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證券公司資產(chǎn)管理“資金池”業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控
關(guān)鍵詞：證券公司資管計(jì)劃 資金池業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)防控
摘要：違規(guī)操作“資金池”業(yè)務(wù)是證券公司資產(chǎn)管理的監(jiān)管紅線之一,2016年《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》出臺(tái),其中第九條列舉了屬于資金池業(yè)務(wù)的五種情形,并規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)處置的例外。資金池業(yè)務(wù)下資金來(lái)源與資金運(yùn)用不能一一對(duì)應(yīng)、資金來(lái)源和資金運(yùn)用的期限不匹配,極易形成龐氏騙局誘發(fā)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。資金池業(yè)務(wù)隱蔽性強(qiáng),但可以從財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告窺見(jiàn)端倪,建議強(qiáng)化資管計(jì)劃的財(cái)會(huì)披露;同時(shí)證監(jiān)會(huì)宜加強(qiáng)對(duì)運(yùn)行產(chǎn)品的監(jiān)管,及時(shí)對(duì)存在“資金池”業(yè)務(wù)操縱的資管產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)提示。
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