銀行個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)主體盡職調(diào)查研究
關(guān)鍵詞：銀行盡職調(diào)查 個(gè)人外匯 展業(yè)三原則
摘要：國(guó)家外匯管理局要求,銀行辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)須履行CDD(盡職調(diào)查)義務(wù)。調(diào)研獲知,盡管銀行已經(jīng)借助人工、計(jì)算機(jī)和審核條件等方式努力實(shí)現(xiàn),但在認(rèn)識(shí)、力度、信息、約束、傳導(dǎo)等方面仍然存在諸多不足。在廣泛借鑒FATF(國(guó)際反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組)、歐盟、澳大利亞等組織和國(guó)家相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,分析提出張力更大、韌勁更強(qiáng)、效果更好的盡職調(diào)查舉措,以便更好落實(shí)外匯管理的目標(biāo)與任務(wù)。
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