導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇更名申請書，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

內(nèi)容

特此申請

申請單位及個人

年月日

---------

原企業(yè)名稱

注冊號

擬變更企業(yè)名稱

備選企業(yè)名稱（請選用不同的字號）：

1

2

3

經(jīng)營范圍（只需填寫與企業(yè)名稱行業(yè)表述一致的主要業(yè)務(wù)項目）：

注冊資本（金）（法人企業(yè)必須填寫）

企業(yè)類型公司制非公司制個人獨資合伙

企業(yè)住所（地址）

企業(yè)蓋章及法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字

2

申請人應(yīng)提交的材料清單

選擇項序號文件，證件名稱說明

1企業(yè)名稱變更申請書本表第1頁

2企業(yè)授權(quán)委托意見本表第3頁

3企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件須加蓋公章

4主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件

5其他有關(guān)材料

備注：

1，“選擇項”欄由工商部門填寫：“說明”欄應(yīng)注明提交的文件，證件是原件還

是復(fù)印件；

2，企業(yè)名稱變更申請書中的簽字（蓋章）應(yīng)由企業(yè)蓋公章，法定代表人（負(fù)責(zé)

人）簽字；

3，申請人應(yīng)當(dāng)使用鋼筆，毛筆或簽字筆工整地填寫表格或簽字。

申請人謹(jǐn)此確認(rèn)和承諾本次申請中提交的所有文件材

料和填寫的內(nèi)容是真實，合法，有效的，復(fù)印件與原件是一

致的，并對因材料虛假所引起的一切后果負(fù)法律責(zé)任。

申請人簽字（蓋章）：

3

企業(yè)授權(quán)委托意見

茲委托（我單位/機(jī)構(gòu)/自然人股東）前來辦理企業(yè)名稱變更事宜。

授權(quán)期限為：

授權(quán)權(quán)限如下（同意的，在括號內(nèi)簽署“同意”；不同意的，在括號內(nèi)簽署

“不同意”。選擇二項以上同意或有空括號未填寫的，本授權(quán)委托意見無效。）：

1，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，但不得修改本申請書任何文字內(nèi)容。（）

2，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，授權(quán)修改本申請書出現(xiàn)的錯別字，遺漏和誤加

的文字。（）

3，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，如申請的企業(yè)名稱未能核準(zhǔn)，授權(quán)修改，增加

或減少企業(yè)名稱字詞表述。（）

4，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，授權(quán)修改本申請書任何內(nèi)容和文字表述。

（）

代辦人或人身份證復(fù)印件粘貼處

代辦人或人簽字：

聯(lián)系電話：

通信地址及郵政編碼：

（企業(yè)蓋章處）

年月日

4

（同意使用）承諾書

今有擬變更企業(yè)

名稱為，擬用

“”作為字號，主要從事行

業(yè)。懇請予以核準(zhǔn)。

本企業(yè)特此承諾：該名稱中的字號符合國家法律，法規(guī)的規(guī)定，

其行業(yè)用語與經(jīng)營范圍主營業(yè)務(wù)是相一致的，凡在今后的經(jīng)營活動

中，若與其他企業(yè)因名稱發(fā)生爭議或登記注冊的經(jīng)營范圍與名稱申請

的經(jīng)營范圍或行業(yè)專用語有差異時，我們愿無條件服從工商行政管理

機(jī)關(guān)的處理決定，變更企業(yè)名稱，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

申請人蓋章：

篇2

內(nèi)容

特此申請

申請單位及個人

年月日

---------

原企業(yè)名稱

注冊號

擬變更企業(yè)名稱

備選企業(yè)名稱（請選用不同的字號）：

1

2

3

經(jīng)營范圍（只需填寫與企業(yè)名稱行業(yè)表述一致的主要業(yè)務(wù)項目）：

注冊資本（金）（法人企業(yè)必須填寫）

企業(yè)類型公司制非公司制個人獨資合伙

企業(yè)住所（地址）

企業(yè)蓋章及法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字

2

申請人應(yīng)提交的材料清單

選擇項序號文件，證件名稱說明

1企業(yè)名稱變更申請書本表第1頁

2企業(yè)授權(quán)委托意見本表第3頁

3企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件須加蓋公章

4主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件

5其他有關(guān)材料

備注：

1，“選擇項”欄由工商部門填寫：“說明”欄應(yīng)注明提交的文件，證件是原件還

是復(fù)印件；

2，企業(yè)名稱變更申請書中的簽字（蓋章）應(yīng)由企業(yè)蓋公章，法定代表人（負(fù)責(zé)

人）簽字；

3，申請人應(yīng)當(dāng)使用鋼筆，毛筆或簽字筆工整地填寫表格或簽字。

申請人謹(jǐn)此確認(rèn)和承諾本次申請中提交的所有文件材

料和填寫的內(nèi)容是真實，合法，有效的，復(fù)印件與原件是一

致的，并對因材料虛假所引起的一切后果負(fù)法律責(zé)任。

申請人簽字（蓋章）：

3

企業(yè)授權(quán)委托意見

茲委托（我單位/機(jī)構(gòu)/自然人股東）前來辦理企業(yè)名稱變更事宜。

授權(quán)期限為：

授權(quán)權(quán)限如下（同意的，在括號內(nèi)簽署“同意”；不同意的，在括號內(nèi)簽署

“不同意”。選擇二項以上同意或有空括號未填寫的，本授權(quán)委托意見無效。）：

1，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，但不得修改本申請書任何文字內(nèi)容。（）

2，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，授權(quán)修改本申請書出現(xiàn)的錯別字，遺漏和誤加

的文字。（）

3，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，如申請的企業(yè)名稱未能核準(zhǔn)，授權(quán)修改，增加

或減少企業(yè)名稱字詞表述。（）

4，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，授權(quán)修改本申請書任何內(nèi)容和文字表述。

（）

代辦人或人身份證復(fù)印件[:請記住我站域名/]粘貼處

代辦人或人簽字：

聯(lián)系電話：

通信地址及郵政編碼：

（企業(yè)蓋章處）

年月日

4

（同意使用）承諾書

今有擬變更企業(yè)

名稱為，擬用

“”作為字號，主要從事行

業(yè)。懇請予以核準(zhǔn)。

本企業(yè)特此承諾：該名稱中的字號符合國家法律，法規(guī)的規(guī)定，

其行業(yè)用語與經(jīng)營范圍主營業(yè)務(wù)是相一致的，凡在今后的經(jīng)營活動

中，若與其他企業(yè)因名稱發(fā)生爭議或登記注冊的經(jīng)營范圍與名稱申請

的經(jīng)營范圍或行業(yè)專用語有差異時，我們愿無條件服從工商行政管理

機(jī)關(guān)的處理決定，變更企業(yè)名稱，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

申請人蓋章：

篇3

特此申請

申請單位及個人

年月日

---------

原企業(yè)名稱

注冊號

擬變更企業(yè)名稱

備選企業(yè)名稱（請選用不同的字號）：

1

2

3

經(jīng)營范圍（只需填寫與企業(yè)名稱行業(yè)表述一致的主要業(yè)務(wù)項目）：

注冊資本（金）（法人企業(yè)必須填寫）

企業(yè)類型公司制非公司制個人獨資合伙

企業(yè)住所（地址）

企業(yè)蓋章及法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字

2

申請人應(yīng)提交的材料清單

選擇項序號文件，證件名稱說明

1企業(yè)名稱變更申請書本表第1頁

2企業(yè)授權(quán)委托意見本表第3頁

3企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件須加蓋公章

4主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件

5其他有關(guān)材料

備注：

1，“選擇項”欄由工商部門填寫：“說明”欄應(yīng)注明提交的文件，證件是原件還

是復(fù)印件；

2，企業(yè)名稱變更申請書中的簽字（蓋章）應(yīng)由企業(yè)蓋公章，法定代表人（負(fù)責(zé)

人）簽字；

3，申請人應(yīng)當(dāng)使用鋼筆，毛筆或簽字筆工整地填寫表格或簽字。

申請人謹(jǐn)此確認(rèn)和承諾本次申請中提交的所有文件材

料和填寫的內(nèi)容是真實，合法，有效的，復(fù)印件與原件是一

致的，并對因材料虛假所引起的一切后果負(fù)法律責(zé)任。

申請人簽字（蓋章）：

3

企業(yè)授權(quán)委托意見

茲委托（我單位/機(jī)構(gòu)/自然人股東）前來辦理企業(yè)名稱變更事宜。

授權(quán)期限為：

授權(quán)權(quán)限如下（同意的，在括號內(nèi)簽署“同意”；不同意的，在括號內(nèi)簽署

“不同意”。選擇二項以上同意或有空括號未填寫的，本授權(quán)委托意見無效。）：

1，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，但不得修改本申請書任何文字內(nèi)容。（）

2，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，授權(quán)修改本申請書出現(xiàn)的錯別字，遺漏和誤加

的文字。（）

3，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，如申請的企業(yè)名稱未能核準(zhǔn)，授權(quán)修改，增加

或減少企業(yè)名稱字詞表述。（）

4，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，授權(quán)修改本申請書任何內(nèi)容和文字表述。

（）

代辦人或人身份證復(fù)印件粘貼處

代辦人或人簽字：

聯(lián)系電話：

通信地址及郵政編碼：

（企業(yè)蓋章處）

年月日

4

（同意使用）承諾書

今有擬變更企業(yè)

名稱為，擬用

“”作為字號，主要從事行

業(yè)。懇請予以核準(zhǔn)。

本企業(yè)特此承諾：該名稱中的字號符合國家法律，法規(guī)的規(guī)定，

其行業(yè)用語與經(jīng)營范圍主營業(yè)務(wù)是相一致的，凡在今后的經(jīng)營活動

中，若與其他企業(yè)因名稱發(fā)生爭議或登記注冊的經(jīng)營范圍與名稱申請

的經(jīng)營范圍或行業(yè)專用語有差異時，我們愿無條件服從工商行政管理

機(jī)關(guān)的處理決定，變更企業(yè)名稱，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

申請人蓋章：

篇4

內(nèi)容

特此申請

申請單位及個人

年月日

---------

原企業(yè)名稱

注冊號

擬變更企業(yè)名稱

備選企業(yè)名稱（請選用不同的字號）：

1

2

3

經(jīng)營范圍（只需填寫與企業(yè)名稱行業(yè)表述一致的主要業(yè)務(wù)項目）：

注冊資本（金）（法人企業(yè)必須填寫）

企業(yè)類型公司制非公司制個人獨資合伙

企業(yè)住所（地址）

企業(yè)蓋章及法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字

2

申請人應(yīng)提交的材料清單

選擇項序號文件，證件名稱說明

1企業(yè)名稱變更申請書本表第1頁

2企業(yè)授權(quán)委托意見本表第3頁

3企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件須加蓋公章

4主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件

5其他有關(guān)材料

備注：

1，“選擇項”欄由工商部門填寫：“說明”欄應(yīng)注明提交的文件，證件是原件還

是復(fù)印件；

2，企業(yè)名稱變更申請書中的簽字（蓋章）應(yīng)由企業(yè)蓋公章，法定代表人（負(fù)責(zé)

人）簽字；

3，申請人應(yīng)當(dāng)使用鋼筆，毛筆或簽字筆工整地填寫表格或簽字。

申請人謹(jǐn)此確認(rèn)和承諾本次申請中提交的所有文件材

料和填寫的內(nèi)容是真實，合法，有效的，復(fù)印件與原件是一

致的，并對因材料虛假所引起的一切后果負(fù)法律責(zé)任。

申請人簽字（蓋章）：

3

企業(yè)授權(quán)委托意見

茲委托（我單位/機(jī)構(gòu)/自然人股東）前來辦理企業(yè)名稱變更事宜。

授權(quán)期限為：

授權(quán)權(quán)限如下（同意的，在括號內(nèi)簽署“同意”；不同意的，在括號內(nèi)簽署

“不同意”。選擇二項以上同意或有空括號未填寫的，本授權(quán)委托意見無效。）：

1，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，但不得修改本申請書任何文字內(nèi)容。（）

2，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，授權(quán)修改本申請書出現(xiàn)的錯別字，遺漏和誤加

的文字。（）

3，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，如申請的企業(yè)名稱未能核準(zhǔn)，授權(quán)修改，增加

或減少企業(yè)名稱字詞表述。（）

4，全權(quán)辦理企業(yè)名稱變更申請，授權(quán)修改本申請書任何內(nèi)容和文字表述。

（）

代辦人或人身份證復(fù)印件粘貼處

代辦人或人簽字：

聯(lián)系電話：

通信地址及郵政編碼：

（企業(yè)蓋章處）

年月日

4

（同意使用）承諾書

今有擬變更企業(yè)

名稱為，擬用

“”作為字號，主要從事行

業(yè)。懇請予以核準(zhǔn)。

本企業(yè)特此承諾：該名稱中的字號符合國家法律，法規(guī)的規(guī)定，

其行業(yè)用語與經(jīng)營范圍主營業(yè)務(wù)是相一致的，凡在今后的經(jīng)營活動

中，若與其他企業(yè)因名稱發(fā)生爭議或登記注冊的經(jīng)營范圍與名稱申請

的經(jīng)營范圍或行業(yè)專用語有差異時，我們愿無條件服從工商行政管理

機(jī)關(guān)的處理決定，變更企業(yè)名稱，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

申請人蓋章：

篇5

    機(jī)構(gòu)注銷后申請結(jié)算的，如果有拖欠規(guī)費的應(yīng)及時補足。所交預(yù)付款有余額的，商標(biāo)局經(jīng)清算完結(jié)后予以退回。

篇6

第二條　乙方需具備連結(jié)本服務(wù)兩端之?dāng)?shù)據(jù)專線，其頻寬需符合甲方所規(guī)定之最低要求；乙方若使用甲方之?dāng)?shù)據(jù)專線，有關(guān)該數(shù)據(jù)專線之權(quán)利義務(wù)，依該數(shù)據(jù)專線相關(guān)合約之約定；其它相關(guān)設(shè)備，如視訊會議軟件、硬件，依乙方與設(shè)備廠商之其它相關(guān)合約約定辦理。

第三條　乙方若有特殊需求或交易條件未載明于本契約中，則應(yīng)與甲方另行簽定其它契約。

第四條　本服務(wù)限制條件如下：

一、透過ip連結(jié)方式上網(wǎng)進(jìn)行視訊會議。

二、本服務(wù)透過網(wǎng)際網(wǎng)絡(luò)（internet）進(jìn)行視訊會議，在傳輸品質(zhì)上與一般傳統(tǒng)視訊會議傳輸方式不同，現(xiàn)階段依網(wǎng)絡(luò)傳輸影像品質(zhì)為主。

三、若透過其它電信數(shù)據(jù)專線進(jìn)行之視訊會議，本服務(wù)無法保障其傳輸品質(zhì)。

第二章　申請程序

第五條　乙方辦理申請手續(xù)時，不得以二個以上名稱登記，且應(yīng)將乙方名稱及其代表人之全名據(jù)實填寫于申請書，并簽名或加蓋與乙方名稱文字相同之印章。除政府機(jī)關(guān)、公立學(xué)校及公營事業(yè)機(jī)構(gòu)得以正式公文替代外，另應(yīng)檢附下列證件：

一、自然人：身份證明文件。

二、法人及非法人團(tuán)體、商號：

（一）政府主管機(jī)關(guān)核發(fā)之公司執(zhí)照與營利事業(yè)登記證或其它足為相同證明之文件。

（二）代表人之身分證明文件。

第六條　乙方為無行為能力人或限制行為能力人者，申請時應(yīng)檢附法定人之同意書，該同意書并應(yīng)載明“乙方如積欠甲方費用時，法定人愿負(fù)連帶清償責(zé)任”。

第七條　乙方委托人辦理申請時，除須檢附前條證明文件外，該人并應(yīng)出示身分證正本及已得合法授權(quán)之資料或文件供甲方核對。人代辦之行為，其效力及于乙方，由乙方負(fù)履行契約責(zé)任。

第八條　本服務(wù)之使用權(quán)利人，以申請書內(nèi)所載乙方之名稱為準(zhǔn)。

第九條　乙方若因欠費拆機(jī)，而于欠費尚未清償前，申裝或申請異動時，甲方得要求其清償欠費后，再予辦理。

第十條　本服務(wù)于線路暨設(shè)備安裝完成，并確定可進(jìn)行視訊會議聯(lián)機(jī)時開始視為服務(wù)開始日。惟乙方若申請甲方之?dāng)?shù)據(jù)傳輸服務(wù)，有關(guān)乙方端內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)之布線及相關(guān)設(shè)定由乙方自行負(fù)責(zé)，乙方應(yīng)于甲方開始安裝前完成該布線及相關(guān)設(shè)定；于此情形，本服務(wù)于線路安裝完成且設(shè)備廠商安裝視訊會議相關(guān)軟硬件完成，確定可進(jìn)行視訊會議聯(lián)機(jī)之服務(wù)時視為服務(wù)開始日。本服務(wù)所連結(jié)之計算機(jī)設(shè)備以一臺為限；若需連結(jié)一臺以上，則需另行提出申請。

第三章　異動程序

第十一條　乙方申請本服務(wù)之異動事項，除應(yīng)依甲方營業(yè)規(guī)章之各項規(guī)定辦理外，另需填寫異動申請書。

篇7

1、批準(zhǔn)證書變更

2、工商營業(yè)執(zhí)照變更

3、代碼證變更

4、稅務(wù)登記證變更

5、財政、海關(guān)變更

深圳公司注冊地址跨區(qū)變更流程

1、辦理變更批準(zhǔn)證書

(1)先到新注冊地的直屬外經(jīng)委去辦理：同意遷入本地區(qū)的同意函。

(2)憑同意函到注冊地的外經(jīng)委去辦理注銷遷移批準(zhǔn)證書。

(3)去新注冊地的直屬外經(jīng)委領(lǐng)取新的批準(zhǔn)證書。

2、辦理變更營業(yè)執(zhí)照

(1)到原注冊地工商部門憑變更后的批準(zhǔn)證書辦理該企業(yè)工商“企業(yè)遷出核準(zhǔn)通知書”，并注銷原工商營業(yè)執(zhí)照

(2)憑“企業(yè)遷出核準(zhǔn)通知書”到新注冊地工商登記部門辦理工商資料轉(zhuǎn)入手續(xù)(資料由兩地工商部門進(jìn)行郵寄)，并直接申請新的營業(yè)執(zhí)照。

3、辦理變更組織機(jī)構(gòu)代碼證

4、辦理變更稅務(wù)登記證

(1)到原稅務(wù)局去辦理原稅務(wù)登記證注銷，并申請稅務(wù)遷出。

(2)憑原稅務(wù)局機(jī)構(gòu)出具的“準(zhǔn)予遷出稅務(wù)登記函”去新注冊地稅務(wù)機(jī)關(guān)辦理新的稅務(wù)登記證。

注：在原稅務(wù)局辦理稅務(wù)登記證注銷時，需進(jìn)行稅務(wù)清算。

5、辦理變更財政登記證、海關(guān)。

在原登記機(jī)關(guān)申請證件遷出的情況下，才可去新注冊地址登記相關(guān)。

辦理深圳公司地址變更常見問題：

(1)新的租賃合同是以前別人公司注冊的地址，必須先給那家公司上鎖，才能注冊;

(2)自己公司地址被上鎖了，必須找到合適的新地址變更，不然公司無法通過年檢;

需要提醒大家的是，公司已經(jīng)搬離的，要盡快安排公司地址的變更，否則年檢的時候就很有可能通不過。

有限責(zé)任公司分公司變更

(一)變更名稱：

1、隸屬公司蓋章及法定代表人簽署的《分公司變更登記申請書》(原件1份);

2、經(jīng)辦人身份證明(復(fù)印件1份，驗原件);由企業(yè)登記機(jī)構(gòu)的，同時提交企業(yè)登記機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件1份，須加蓋本企業(yè)印章，并注明“與原件一致”);

3、因隸屬公司名稱變更而變更分公司名稱的，提交隸屬公司登記機(jī)關(guān)出具的隸屬公司名稱變更證明 (復(fù)印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”);

4、分公司營業(yè)執(zhí)照正本(原件1份)和全部副本原件;

5、隸屬公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》 (復(fù)印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”)。

(二)變更負(fù)責(zé)人：

1、隸屬公司蓋章及法定代表人簽署的《分公司變更登記申請書》(原件1份);

2、經(jīng)辦人身份證明(復(fù)印件1份，驗原件);由企業(yè)登記機(jī)構(gòu)的，同時提交企業(yè)登記機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件1份，須加蓋本企業(yè)印章，并注明“與原件一致”);

3、分公司營業(yè)執(zhí)照正本(原件1份)和全部副本原件;

4、隸屬公司出具的分公司負(fù)責(zé)人的任免職文件(原件1份);

5、分公司新任負(fù)責(zé)人身份證明(復(fù)印件1份，驗原件)。

(三)變更經(jīng)營范圍：

1、隸屬公司蓋章及法定代表人簽署的《分公司變更登記申請書》(原件1份);

2、經(jīng)辦人身份證明(復(fù)印件1份，驗原件);由企業(yè)登記機(jī)構(gòu)的，同時提交企業(yè)登記機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件1份，須加蓋本企業(yè)印章，并注明“與原件一致”);

3、分公司營業(yè)執(zhí)照正本(原件1份)和全部副本原件;

4、隸屬公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(復(fù)印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”);

5、法律、行政法規(guī)及國務(wù)院決定規(guī)定需要前置審批的，提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件(原件各1份)。

 

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篇8

第二條本辦法適用于《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》和《外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定的獨資銀行、合資銀行、獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司、外國銀行分行和外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱外資法人機(jī)構(gòu)是指獨資銀行、合資銀行、獨資財務(wù)公司和合資財務(wù)公司。

第三條銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》，對外資金融機(jī)構(gòu)實施行政許可。

第四條外資金融機(jī)構(gòu)下列事項應(yīng)經(jīng)銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政許可：機(jī)構(gòu)設(shè)立、機(jī)構(gòu)變更、機(jī)構(gòu)終止、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍、增加業(yè)務(wù)品種和高級管理人員任職資格等。

第五條本辦法要求提交的資料，除年報外，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。以中文或英文以外文字印制的年報應(yīng)附中文或英文譯本。

第六條本辦法要求提交的資料，如要求由授權(quán)簽字人簽署，應(yīng)一并提交該授權(quán)簽字人的授權(quán)書。

本辦法要求提交的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件、授權(quán)書、外國銀行對其中國境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)稅務(wù)和債務(wù)責(zé)任的擔(dān)保書、所在國家或地區(qū)主管當(dāng)局的意見書（函），應(yīng)經(jīng)所在國家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國駐該國使館、領(lǐng)館認(rèn)證，但中國工商行政管理機(jī)關(guān)出具的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件除外。

第二章機(jī)構(gòu)設(shè)立

第一節(jié)獨資銀行、合資銀行設(shè)立

第七條獨資銀行、合資銀行的注冊資本最低限額為3億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。銀監(jiān)會根據(jù)獨資銀行、合資銀行的業(yè)務(wù)范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其注冊資本的最低限額。

第八條設(shè)立獨資銀行、合資銀行，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者為金融機(jī)構(gòu)；

（二）獨資銀行惟一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行，資本充足率不低于8%；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東必須是商業(yè)銀行，資本充足率不低于8%；

（三）獨資銀行惟一股東或最大股東必須在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；合資銀行外方惟一股東或外方最大股東若為香港銀行或澳門銀行，則不需先設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)是指受銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機(jī)構(gòu)；

（四）獨資銀行惟一股東或最大股東、合資銀行外方惟一股東或外方最大股東提出設(shè)立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于100億美元；獨資銀行惟一股東或最大股東、合資銀行外方惟一股東或外方最大股東若為香港銀行或澳門銀行，則提出設(shè)立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元；

（五）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者受到所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管；

（六）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請。

第九條設(shè)立獨資銀行、合資銀行，申請人還應(yīng)滿足以下審慎性條件：

（一）具有合理的法人治理結(jié)構(gòu)；

（二）具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績；

（三）按照審慎會計原則編制財務(wù)報告，且會計師事務(wù)所對申請前3年的財務(wù)報告持無保留意見；

（四）無重大違法違規(guī)記錄，無不良信用記錄；

（五）具有良好的行業(yè)聲譽和社會形象；

（六）符合法律法規(guī)對金融業(yè)投資人的其他相關(guān)要求；

（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第十條設(shè)立獨資銀行、合資銀行分為申請籌建和申請設(shè)立兩個階段。

第十一條籌建獨資銀行、合資銀行的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

申請籌建獨資銀行、合資銀行，應(yīng)向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送申請資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起6個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第十二條申請籌建獨資銀行、合資銀行，申請人應(yīng)提交下列申請資料：

（一）由出資各方董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）聯(lián)名簽署的致銀監(jiān)會主席的籌建申請書（函），籌建獨資銀行申請書（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)獨資銀行的名稱、注冊資本額和經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類，籌建合資銀行申請書（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)合資銀行的名稱、合資各方名稱、注冊資本額、合資各方出資比例和申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類；

（二）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括申請人的基本情況、對擬設(shè)獨資銀行或合資銀行市場前景的分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測；

（三）擬設(shè)獨資銀行或合資銀行的章程；

（四）擬設(shè)合資銀行合資經(jīng)營合同；

（五）獨資銀行投資人或合資銀行合資各方所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件；

（六）獨資銀行投資人或合資銀行合資各方最近3年的年報；

（七）獨資銀行投資人或合資銀行外國合資者所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局對其申請的意見書（函）；

（八）初次設(shè)立獨資銀行、合資銀行的申請人所在國家或地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；

（九）申請人的章程；

（十）申請人及其所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營公司名單；

（十一）申請人反洗錢的制度或規(guī)定；

（十二）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送的申請資料為一份。

第十三條申請人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請表。獨資銀行、合資銀行的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內(nèi)完成籌建工作，申請延長籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個月前向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會?；I建延期的最長期限為3個月。

申請人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。

第十四條擬設(shè)獨資銀行、合資銀行完成籌建，可申請設(shè)立。獨資銀行、合資銀行設(shè)立的申請，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。

申請設(shè)立獨資銀行、合資銀行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。初審過程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗收結(jié)果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請。

銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第十五條申請設(shè)立獨資銀行、合資銀行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）的名單、簡歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（五）法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；

（六）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；

（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第十六條獨資銀行、合資銀行經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

獨資銀行、合資銀行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內(nèi)開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應(yīng)在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出開業(yè)延期申請。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在接到書面申請之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。

獨資銀行、合資銀行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會注銷設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第二節(jié)獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司設(shè)立

第十七條獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司的注冊資本最低限額為2億元人民幣等值的自由兌換貨幣。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

銀監(jiān)會根據(jù)獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司的業(yè)務(wù)范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其注冊資本的最低限額。

第十八條設(shè)立獨資財務(wù)公司或合資財務(wù)公司，應(yīng)具備下列條件：

（一）獨資財務(wù)公司投資人或合資財務(wù)公司外國合資者為金融機(jī)構(gòu)；

（二）獨資財務(wù)公司惟一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行或財務(wù)公司，商業(yè)銀行資本充足率不低于8%；合資財務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東必須是商業(yè)銀行或財務(wù)公司，商業(yè)銀行資本充足率不低于8%；

（三）獨資財務(wù)公司惟一股東或最大股東應(yīng)在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上；合資財務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；合資財務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東若為香港、澳門的銀行或財務(wù)公司，則不需先設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)，是指受銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機(jī)構(gòu)；

（四）獨資財務(wù)公司惟一股東或最大股東、合資財務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東提出設(shè)立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于100億美元；獨資財務(wù)公司惟一股東或最大股東、合資財務(wù)公司外方惟一股東或外方最大股東若為香港、澳門的銀行或財務(wù)公司，則提出設(shè)立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元；

（五）獨資財務(wù)公司投資人或合資財務(wù)公司外國合資者所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且獨資財務(wù)公司投資人或合資財務(wù)公司外國合資者受到所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管；

（六）獨資財務(wù)公司投資人或合資財務(wù)公司外國合資者所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請。

第十九條設(shè)立獨資財務(wù)公司或合資財務(wù)公司，還應(yīng)滿足本辦法第九條規(guī)定的審慎性條件。

第二十條設(shè)立獨資財務(wù)公司或合資財務(wù)公司，分為申請籌建和申請設(shè)立兩個階段。

第二十一條籌建獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

申請籌建獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司，應(yīng)向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送申請資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起6個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第二十二條申請籌建獨資財務(wù)公司或合資財務(wù)公司，申請人應(yīng)提交下列申請資料：

（一）由出資各方董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）聯(lián)名簽署的致銀監(jiān)會主席的籌建申請書（函），籌建獨資財務(wù)公司申請書（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)獨資財務(wù)公司的名稱、注冊資本額和經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類，籌建合資財務(wù)公司申請書（函）的內(nèi)容至少包括擬設(shè)合資財務(wù)公司的名稱、合資各方名稱、注冊資本額、合資各方出資比例和申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類；

（二）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括申請人的基本情況、對擬設(shè)獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司市場前景的分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測；

（三）擬設(shè)獨資財務(wù)公司或合資財務(wù)公司章程；

（四）擬設(shè)合資財務(wù)公司合資經(jīng)營合同；

（五）獨資財務(wù)公司投資人或合資財務(wù)公司合資各方所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件或經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件；

（六）獨資財務(wù)公司投資人或合資財務(wù)公司合資各方最近3年的年報；

（七）獨資財務(wù)公司投資人或合資財務(wù)公司外國合資者所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局對其申請的意見書（函）；

（八）初次設(shè)立獨資財務(wù)公司或合資財務(wù)公司申請人所在國家或地區(qū)的金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；

（九）申請人的章程；

（十）申請人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營公司名單；

（十一）申請人反洗錢的制度或規(guī)定；

（十二）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送的申請資料為一份。

第二十三條申請人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請表。獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內(nèi)完成籌建工作，申請延長籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會?；I建延期的最長期限為3個月。

申請人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。

第二十四條擬設(shè)獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司完成籌建，可申請設(shè)立。設(shè)立獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司的申請，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。

申請設(shè)立獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理設(shè)立申請之日起30日內(nèi)將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。初審過程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗收結(jié)果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請。

銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第二十五條申請設(shè)立獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司，申請人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任董事長、總經(jīng)理的名單、簡歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（五）法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；

（六）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；

（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第二十六條獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內(nèi)開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應(yīng)在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出開業(yè)延期申請，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在接到書面申請之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。

獨資財務(wù)公司、合資財務(wù)公司未在前款規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會注銷設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第三節(jié)外國銀行分行設(shè)立

第二十七條外國銀行分行的營運資金（由其總行無償撥付）不少于1億元人民幣等值的自由兌換貨幣。

銀監(jiān)會根據(jù)外國銀行分行的業(yè)務(wù)范圍和審慎監(jiān)管的需要，可以提高其營運資金的最低限額。

第二十八條設(shè)立外國銀行分行，應(yīng)具備下列條件：

（一）申請人在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上，在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)是指受銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機(jī)構(gòu)；

（二）申請人提出設(shè)立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于200億美元，并且資本充足率不低于8%；申請人若為香港銀行或澳門銀行，則提出設(shè)立申請前1會計年度末的總資產(chǎn)不少于60億美元，并且資本充足率不低于8%；

（三）申請人所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且申請人受到所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管；

（四）申請人所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請。

第二十九條設(shè)立外國銀行分行，還應(yīng)滿足下列審慎性條件：

（一）具有合理的法人治理結(jié)構(gòu)；

（二）具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績；

（三）按照審慎會計原則編制財務(wù)報告，且會計師事務(wù)所對申請前3年的財務(wù)報告持無保留意見；

（四）無重大違法違規(guī)記錄，無不良信用記錄；

（五）具有良好的行業(yè)聲譽和社會形象；

（六）申請人所在國家或地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，金融監(jiān)管當(dāng)局與銀監(jiān)會已建立良好的溝通機(jī)制;

（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第三十條申請人在中國境內(nèi)增設(shè)分行，其在中國境內(nèi)已設(shè)分行應(yīng)滿足下列審慎性條件：

（一）具有穩(wěn)健的風(fēng)險管理體系；

（二）具有健全的內(nèi)部控制制度；

（三）具有有效的管理信息系統(tǒng)；

（四）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；

（五）具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績；

（六）資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（七）無重大違法違規(guī)記錄；

（八）具有有效的反洗錢措施；

（九）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第三十一條設(shè)立外國銀行分行，分為申請籌建和申請設(shè)立兩個階段。

第三十二條籌建外國銀行分行的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

申請籌建外國銀行分行，應(yīng)向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送申請資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起6個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第三十三條申請籌建外國銀行分行，申請人應(yīng)提交下列申請資料：

（一）由申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內(nèi)容至少包括擬設(shè)外國銀行分行的名稱、營運資金數(shù)額和經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類。外國銀行分行名稱包括中、外文名稱，中文名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明該外國銀行的國籍及責(zé)任形式；

（二）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括申請人的基本情況、對擬設(shè)分行市場前景的分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測；

（三）申請人所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（四）申請人所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局對其申請的意見書（函）；

（五）申請人最近3年的年報；

（六）初次設(shè)立外國銀行分行的申請人所在國家或地區(qū)的金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定；

（七）申請人的章程；

（八）申請人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營公司名單；

（九）申請人反洗錢的制度或規(guī)定；

（十）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送的申請資料為一份。

第三十四條申請人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請表。外國銀行分行的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內(nèi)完成籌建工作，申請延長籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會?；I建延期的最長期限為3個月。

申請人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。

第三十五條擬設(shè)外國銀行分行完成籌建，可申請設(shè)立。設(shè)立外國銀行分行的申請，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。

申請設(shè)立外國銀行分行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

申請設(shè)立外國銀行分行，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。初審過程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗收結(jié)果書面通知申請人，驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請。

銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第三十六條申請設(shè)立外國銀行分行，申請人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任行長（總經(jīng)理）簡歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任行長（總經(jīng)理）的授權(quán)書；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；

（七）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；

（八）外國銀行總行對該擬設(shè)分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)的責(zé)任擔(dān)保書；

（九）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第三十七條外國銀行分行經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

外國銀行分行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內(nèi)開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應(yīng)在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出開業(yè)延期申請，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在接到書面申請之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。

外國銀行分行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會注銷設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第四節(jié)獨資銀行分行、合資銀行分行設(shè)立

第三十八條設(shè)立獨資銀行分行、合資銀行分行，申請人應(yīng)具備下列條件：

（一）在中國境內(nèi)開業(yè)3年以上；

（二）提出申請前2個會計年度連續(xù)盈利；

（三）資本充足率不低于8%；

（四）每增設(shè)一個分行，申請人應(yīng)撥付不少于1億元人民幣的等值自由兌換貨幣作為擬設(shè)分行的營運資金；包括擬設(shè)分行在內(nèi)，申請人對其所有境內(nèi)分行累計撥付營運資金總額不得超過其注冊資本的60%。

第三十九條設(shè)立獨資銀行分行、合資銀行分行，申請人還應(yīng)滿足下列審慎性條件：

（一）具有合理的法人治理結(jié)構(gòu)；

（二）具有穩(wěn)健的風(fēng)險管理體系；

（三）具有健全的內(nèi)部控制制度；

（四）具有有效的管理信息系統(tǒng)；

（五）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；

（六）具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績；

（七）資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（八）無重大違法違規(guī)記錄；

（九）具有有效的反洗錢措施；

（十）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第四十條設(shè)立獨資銀行分行、合資銀行分行，分為申請籌建和申請設(shè)立兩個階段。

第四十一條籌建獨資銀行分行或合資銀行分行的申請，由獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請籌建獨資銀行分行或合資銀行分行，申請人應(yīng)向獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送申請資料。

獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請資料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會提出書面意見。

銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起6個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)籌建或不批準(zhǔn)籌建（即《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》第十三條所指“受理”或“不受理”）的決定。

第四十二條申請籌建獨資銀行分行或合資銀行分行，應(yīng)提交下列申請資料：

（一）由申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內(nèi)容至少包括擬設(shè)分行的名稱、營運資金數(shù)額和經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類；

（二）董事會同意申請設(shè)立分行的決議；

（三）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括申請人的基本情況、對擬設(shè)分行市場前景的分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、組織管理架構(gòu)和開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模與盈利預(yù)測；

（四）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（五）申請人最近3年的年報；

（六）申請人的章程；

（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

申請人向獨資銀行總行或合資銀行總行所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請資料為一式三份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送的申請資料為一份。

第四十三條申請人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取設(shè)立申請表。獨資銀行分行、合資銀行分行的籌建期為自領(lǐng)取設(shè)立申請表之日起6個月。申請人未在6個月內(nèi)完成籌建工作，申請延長籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關(guān)證明材料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會。籌建延期的最長期限為3個月。

申請人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交設(shè)立申請；逾期未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會注銷籌建許可。

第四十四條擬設(shè)獨資銀行分行、合資銀行分行完成籌建，可申請設(shè)立。設(shè)立獨資銀行分行、合資銀行分行的申請，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審驗收、銀監(jiān)會審查和決定。

申請設(shè)立獨資銀行分行、合資銀行分行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)將申請資料、初審意見及驗收意見報銀監(jiān)會，同時將初審意見及驗收意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。初審過程中，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗收結(jié)果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)重新提交設(shè)立申請。

銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起30日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第四十五條申請設(shè)立獨資銀行分行、合資銀行分行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）擬設(shè)分行籌備組負(fù)責(zé)人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任行長（總經(jīng)理）的簡歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任行長（總經(jīng)理）的授權(quán)書；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；

（七）安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；

（八）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第四十六條獨資銀行分行、合資銀行分行經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的，應(yīng)在收到設(shè)立批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

獨資銀行分行、合資銀行分行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內(nèi)開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應(yīng)在開業(yè)期限屆滿1個月前向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出開業(yè)延期申請，擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在接到書面申請之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。

獨資銀行分行、合資銀行分行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)的，設(shè)立批準(zhǔn)文件失效，由銀監(jiān)會注銷設(shè)立許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第五節(jié)同城營業(yè)網(wǎng)點設(shè)立

第四十七條設(shè)立同城支行，應(yīng)具備下列條件：

（一）在擬設(shè)支行當(dāng)?shù)卦O(shè)有分行（含視同分行管理的機(jī)構(gòu)，本節(jié)下同）或分行以上的機(jī)構(gòu)且正式營業(yè)1年以上，且該機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）擬設(shè)支行當(dāng)?shù)匾言O(shè)立的分支機(jī)構(gòu)具有較強的內(nèi)部控制能力，最近1年無重大違法違規(guī)行為，且無因內(nèi)部管理混亂導(dǎo)致的重大案件；

（三）由外資金融機(jī)構(gòu)總行或分行撥付的營運資金不得低于人民幣1000萬元或等值的自由兌換貨幣；

（四）由獨資或合資銀行總行撥付營運資金的，撥付金額應(yīng)在總行資本金總額的60%之內(nèi)；由獨資或合資銀行分行撥付營運資金的，累計不得超過分行營運資金的60%；由外國銀行分行撥付營運資金的，累計不得超過分行可運用營運資金的60%，可運用營運資金是指扣除30%的生息資產(chǎn)之后剩余的營運資金；

（五）具有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；

（六）具有合格的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）申請人在一個城市一次只能申請設(shè)立一個同城支行；在該申請獲得不同意籌建的批復(fù)或獲得開業(yè)批準(zhǔn)后，申請人方可再行申請；

（八）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第四十八條設(shè)立同城支行，分為申請籌建和申請開業(yè)兩個階段。

第四十九條籌建同城支行的申請，由所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。

申請籌建同城支行，申請人應(yīng)向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交籌建申請。

所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第五十條申請籌建同城支行，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交下列申請資料一式兩份：

（一）由擬設(shè)地分行或分行以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的申請書（函），內(nèi)容至少包括擬設(shè)同城支行的名稱、所在地、營運資金數(shù)額和業(yè)務(wù)范圍；

（二）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括申請人的基本情況、對擬設(shè)機(jī)構(gòu)市場前景的分析、未來業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃和組織管理架構(gòu)；

（三）申請人最近2年的財務(wù)報告；

（四）籌建人員名單及主要負(fù)責(zé)人簡歷；

（五）最近1年新設(shè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理情況；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第五十一條申請人自收到籌建批準(zhǔn)文件之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取開業(yè)申請表。同城支行的籌建期為自領(lǐng)取開業(yè)申請表之日起6個月。申請人未在6個月內(nèi)完成籌建工作，申請延長籌建期的，應(yīng)在籌建期屆滿1個月前向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局，提交由擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌備組負(fù)責(zé)人簽署的申請書（函），說明理由，并提供相關(guān)證明材料。所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自收到完整申請資料之日起15日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會。籌建延期的最長期限為3個月。

申請人應(yīng)在前款規(guī)定的期限屆滿前提交開業(yè)申請；未提交的，籌建批準(zhǔn)文件失效，由籌建決定機(jī)關(guān)注銷籌建許可。

第五十二條同城支行開業(yè)的申請，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。

申請同城支行開業(yè)，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交申請資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)，對籌建事項進(jìn)行審查驗收，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第五十三條申請同城支行開業(yè)，申請人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交下列申請資料一式兩份：

（一）由擬設(shè)地分行或分行以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)人的申請書（函），內(nèi)容至少包括擬開業(yè)的同城支行的名稱、地址、營運資金數(shù)額和業(yè)務(wù)范圍；

（二）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；

（四）擬任高級管理人員的相關(guān)背景資料及從業(yè)人員情況一覽表；

（五）營業(yè)場所的所有權(quán)證或使用權(quán)證的復(fù)印件；

（六）營業(yè)場所的安全、消防設(shè)施的合格證明及相關(guān)證明的復(fù)印件；

（七）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第五十四條同城支行經(jīng)批準(zhǔn)開業(yè)的，應(yīng)在收到開業(yè)批準(zhǔn)文件并領(lǐng)取金融許可證后，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

同城支行應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內(nèi)開業(yè)。未能按期開業(yè)的，應(yīng)在開業(yè)期限屆滿1個月前向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提出開業(yè)延期申請，所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局在接到書面申請之日起15日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。開業(yè)延期的最長期限為3個月。

同城支行未在前款規(guī)定期限內(nèi)開業(yè)的，開業(yè)批準(zhǔn)文件失效，由開業(yè)決定機(jī)關(guān)注銷開業(yè)許可，收回其金融許可證，并予以公告。

第五十五條設(shè)立自助銀行，應(yīng)具備下列條件：

（一）在擬設(shè)地設(shè)有分行或分行以上的機(jī)構(gòu)，且該機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）在擬設(shè)地已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)具有較強的內(nèi)部控制能力，最近1年無重大違法違規(guī)行為，且無因內(nèi)部管理混亂導(dǎo)致的重大案件；

（三）具有合格的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（四）申請人在一個城市一次只能申請設(shè)立3個自助銀行。在該申請獲得不同意設(shè)立的批復(fù)或獲得設(shè)立批準(zhǔn)后，申請人方可再行申請；

（五）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第五十六條設(shè)立自助銀行的申請，由擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局受理、審查和決定。

申請設(shè)立自助銀行，應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交申請資料。

擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第五十七條申請設(shè)立自助銀行，申請人應(yīng)向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局提交下列申請資料一式兩份：

（一）由擬設(shè)地分行或分行以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署的致所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)人的申請書（函）；

（二）擬設(shè)置的機(jī)型、數(shù)量及提供的服務(wù)種類；

（三）擬設(shè)地點的市場分析，內(nèi)容至少包括目標(biāo)市場、服務(wù)需求和競爭狀況；

（四）擬負(fù)責(zé)自助銀行日常管理的機(jī)構(gòu)或人員；

（五）安全監(jiān)控方案及維護(hù)措施；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第五十八條設(shè)置只提供取款、轉(zhuǎn)賬和查詢服務(wù)的自動取款機(jī)（ATM），應(yīng)向所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局備案，并依照本辦法第五十七條規(guī)定提交申請資料。

所在地銀監(jiān)局或其授權(quán)的銀監(jiān)分局應(yīng)自受理之日起15日內(nèi)作出備案回復(fù)。

第六節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)設(shè)立

第五十九條設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，申請人應(yīng)具備下列條件：

（一）所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度；

（二）是由所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，或者是金融性行業(yè)協(xié)會會員；

（三）外資金融機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)設(shè)立總代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在中國境內(nèi)已設(shè)立5個或5個以上分支機(jī)構(gòu)（含代表機(jī)構(gòu)）；

（四）經(jīng)營狀況良好，無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具有有效的反洗錢措施；

（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

在中國境內(nèi)注冊的外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，申請人僅應(yīng)具備前款第四項至第六項條件。

第六十條設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

申請設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)向銀監(jiān)會提交申請資料，并向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送申請資料。擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)自收到申請資料之日起20日內(nèi)應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會應(yīng)自受理之日起6個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第六十一條申請設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，申請人應(yīng)提交下列資料：

（一）銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（二）由董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（三）所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（四）申請人的章程；

（五）申請人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營公司名單；

（六）申請前3年的年報；

（七）由所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的對其在中國境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的意見書（函），或由所在行業(yè)協(xié)會出具的推薦信；

（八）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任首席代表或總代表的身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、簡歷、以及由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（九）由董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）或其授權(quán)簽字人簽署的對首席代表或總代表的授權(quán)書；

（十）申請人的反洗錢措施；

（十一）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

外資法人機(jī)構(gòu)申請設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，提交的申請資料不包括前款第七項規(guī)定的資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送的申請資料為一份。

第三章機(jī)構(gòu)變更

第一節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊資本、變更持有資本總額

或者股份總額10%以上的股東

第六十二條外資法人機(jī)構(gòu)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，新入股的股東應(yīng)符合《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》和本辦法第八條、第九條、第十八條、第十九條關(guān)于股東條件的規(guī)定。

第六十三條外資法人機(jī)構(gòu)調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊資本，變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審，銀監(jiān)會審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第六十四條外資法人機(jī)構(gòu)申請調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊資本、變更持有資本總額或股份總額10%以上的股東，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）關(guān)于調(diào)整或轉(zhuǎn)讓注冊資本、變更股東的董事會決議；

（三）變動投資額或股權(quán)比例的投資各方的董事會決議或其法定代表人簽署的意見書（函），擬受讓方是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的意見書（函）；

（四）相關(guān)股東簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議或合同；

（五）擬受讓方所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（六）擬受讓方章程、組織結(jié)構(gòu)、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)與聯(lián)營公司名單；

（七）擬受讓方反洗錢的制度或規(guī)定；

（八）擬受讓方最近3年的年報；

（九）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第二節(jié)外國銀行分行、獨資或合資銀行分行變更營運資金

第六十五條外國銀行分行、獨資或合資銀行分行變更營運資金的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請外國銀行分行、獨資或合資銀行分行變更營運資金，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第六十六條外國銀行分行、獨資或合資銀行分行申請變更營運資金，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一式三份。

第三節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)修改章程

第六十七條外資法人機(jī)構(gòu)應(yīng)在其章程所列內(nèi)容發(fā)生變動后一年內(nèi)提出修改章程的申請。

第六十八條外資法人機(jī)構(gòu)修改章程的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請修改章程，應(yīng)向外資法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

外資法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第六十九條外資法人機(jī)構(gòu)申請修改章程，應(yīng)向外資法人機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）股東會或董事會修改章程的決議；

（三）原章程和新章程草案；

（四）原章程與新章程變動對照表；

（五）由律師事務(wù)所出具的關(guān)于修改章程的法律意見書（函）；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第四節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營業(yè)場所或地址

第七十條外資金融機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營業(yè)場所或地址，分為外資金融機(jī)構(gòu)營業(yè)性機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營業(yè)場所和外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更地址兩種情形。

外資金融機(jī)構(gòu)在同城內(nèi)變更營業(yè)場所或地址的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

外資金融機(jī)構(gòu)申請在同城內(nèi)變更營業(yè)場所或地址，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起3個月內(nèi)，對新營業(yè)場所進(jìn)行驗收，并作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。在審查過程中，所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將驗收結(jié)果書面通知申請人。驗收不合格的，申請人可以在接到通知書之日起10日后向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求復(fù)驗。

第七十一條外資金融機(jī)構(gòu)營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請在同城內(nèi)變更營業(yè)場所，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一份：

（一）由外資法人機(jī)構(gòu)董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）、外國銀行分行行長或總經(jīng)理簽署的致所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的申請書（函）；

（二）擬遷入營業(yè)場所的租賃或購買合同或協(xié)議的復(fù)印件；

（三）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第七十二條外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)申請在同城內(nèi)變更地址，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由首席代表或總代表簽署的變更地址申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一份。

第五節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)更名

第七十三條外資金融機(jī)構(gòu)更名的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

外資金融機(jī)構(gòu)申請更名，應(yīng)向銀監(jiān)會提交申請資料，并向外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送申請資料。

銀監(jiān)會應(yīng)自受理之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第七十四條外資金融機(jī)構(gòu)更名分為下列兩種情形：

（一）外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因更名；

（二）外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名以及其他外資金融機(jī)構(gòu)更名。

第七十五條外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因擬更名的，可以申請分兩步或直接辦理更名手續(xù)。

第七十六條外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因申請分兩步辦理更名手續(xù)的，申請人應(yīng)在更名前將外國銀行（公司）的董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）、外國銀行（公司）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對其合并（分立）的認(rèn)可函（批準(zhǔn)書）一式兩份提交銀監(jiān)會，一份抄送外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會自收到完整的初步申請資料后1個月內(nèi)以簽署信函的形式確認(rèn)其擬更名申請。

第七十七條外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）原因申請分兩步辦理更名手續(xù)的，申請人應(yīng)在更名后30日內(nèi)提交下列正式申請資料：

（一）新機(jī)構(gòu)董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）由新機(jī)構(gòu)填寫的銀監(jiān)會規(guī)定的申請表；

（三）新機(jī)構(gòu)所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的正式批準(zhǔn)書；

（四）新機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（五）新機(jī)構(gòu)董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的新機(jī)構(gòu)對中國境內(nèi)分行的稅務(wù)、債務(wù)責(zé)任擔(dān)保書；

（六）新機(jī)構(gòu)的合并財務(wù)報表；

（七）新機(jī)構(gòu)的章程；

（八）新機(jī)構(gòu)的董事會名單；

（九）新機(jī)構(gòu)的最大十家股東或主要合伙人名單；

（十）新機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)圖；

（十一）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)在更名時更換高級管理人員的，還應(yīng)同時提交高級管理人員任職資格審核需要的資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送的申請資料為一份。

第七十八條外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)申請直接辦理更名手續(xù)的，應(yīng)提交的申請資料適用本辦法第七十七條的規(guī)定。

第七十九條外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名，以及其他外資金融機(jī)構(gòu)更名的，申請人應(yīng)提交下列申請資料：

（一）申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）外國銀行（公司）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局對其更名的正式批準(zhǔn)書；

（三）更名后營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

申請人向銀監(jiān)會提交的申請資料為一式兩份，向外國銀行分行或外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)或其他外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送的申請資料為一份。

第六節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)

第八十條外資金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

外資金融機(jī)構(gòu)申請轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起1個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第八十一條外資金融機(jī)構(gòu)申請轉(zhuǎn)入信貸資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交該外資金融機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一份。

第七節(jié)外國銀行分行動用生息資產(chǎn)

第八十二條外國銀行分行動用生息資產(chǎn)的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

外國銀行分行申請動用生息資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起1個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第八十三條外國銀行分行申請動用生息資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請書（函）一份。

第四章調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種

第一節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)

第八十四條外資金融機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)，分為初次申請經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)和申請擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對象范圍兩種情形。

第八十五條初次申請經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：

（一）擬開辦人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)提出申請前在中國境內(nèi)開業(yè)3年以上，其中香港銀行或澳門銀行的內(nèi)地分行提出申請前在內(nèi)地開業(yè)2年以上；

（二）擬開辦人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)提出申請前2年連續(xù)盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內(nèi)地分行的盈利性指標(biāo)按內(nèi)地分行合并考核。

前款第一項所稱開業(yè)3年是指自外資金融機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)設(shè)立之日起至申請日止?jié)M3年，第二項所稱申請前2年連續(xù)盈利是指外資金融機(jī)構(gòu)截至申請日的前2個會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告顯示盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內(nèi)地分行截至申請日前2個會計年度經(jīng)審計的內(nèi)地分行合并財務(wù)報告顯示盈利。

第八十六條初次申請經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)，還應(yīng)具備本辦法第三十九條規(guī)定的審慎性條件。

第八十七條申請擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對象范圍，應(yīng)具備下列條件：

（一）擬擴(kuò)大人民幣業(yè)務(wù)服務(wù)對象范圍的外資金融機(jī)構(gòu)提出申請前2年連續(xù)盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內(nèi)地分行盈利性指標(biāo)按照其內(nèi)地分行合并考核；

（二）本辦法第三十九條規(guī)定的審慎性條件。

前款第一項所稱申請前2年連續(xù)盈利，是指外資金融機(jī)構(gòu)截至申請日前2個會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告顯示盈利，其中設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內(nèi)地分行截至申請日前2個會計年度經(jīng)審計的內(nèi)地分行合并財務(wù)報告顯示盈利。

第八十八條外資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的申請，由擬經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)，應(yīng)向擬經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

擬經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第八十九條申請經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)向擬經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內(nèi)容至少包括經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容、擬增加的資本金或撥付的營運資金；

（二）可行性研究報告；

（三）擬修改的章程（僅限外資法人機(jī)構(gòu)）；

（四）擬開辦業(yè)務(wù)的操作規(guī)程及內(nèi)部控制制度；

（五）截至申請日的前2個會計年度經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表及損益表；設(shè)在東北和西部地區(qū)的外國銀行分行、香港銀行或澳門銀行內(nèi)地分行截至申請日的前2個會計年度經(jīng)審計的內(nèi)地分行合并資產(chǎn)負(fù)債表及損益表；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第二節(jié)獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行

開辦電子銀行業(yè)務(wù)、增加或變更電子銀行業(yè)務(wù)品種

第九十條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行利用互聯(lián)網(wǎng)等開放性網(wǎng)絡(luò)或無線網(wǎng)絡(luò)開辦的電子銀行業(yè)務(wù)，包括網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行和利用掌上電腦等個人數(shù)據(jù)輔助設(shè)備開辦的電子銀行，應(yīng)經(jīng)審批。

第九十一條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦電子銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)有營業(yè)性機(jī)構(gòu)；

（二）金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動正常，建立了較為完善的風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制制度，在申請開辦電子銀行業(yè)務(wù)的前一年內(nèi)，金融機(jī)構(gòu)的主要信息管理系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)沒有發(fā)生過重大事故；

（三）制定了電子銀行業(yè)務(wù)的總體發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃和電子銀行安全策略，建立了電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的組織體系和制度體系；

（四）按照電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和安全策略，建立了電子銀行業(yè)務(wù)運營的基礎(chǔ)設(shè)施和系統(tǒng)，并對相關(guān)設(shè)施和系統(tǒng)進(jìn)行了必要的安全檢測和業(yè)務(wù)測試；

（五）對電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理情況和業(yè)務(wù)運營設(shè)施與系統(tǒng)等，進(jìn)行了符合監(jiān)管要求的安全評估；

（六）建立了明確的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門，配備了合格的管理人員和技術(shù)人員；

（七）其所在國家（地區(qū)）監(jiān)管當(dāng)局具備對電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架和監(jiān)管能力；

（八）銀監(jiān)會要求的其他條件。

第九十二條開辦以互聯(lián)網(wǎng)為媒介的網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)等電子銀行業(yè)務(wù)，除應(yīng)具備第九十一條所列條件外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）電子銀行基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備能夠保障電子銀行的正常運行；

（二）電子銀行系統(tǒng)具備必要的業(yè)務(wù)處理能力，能夠滿足客戶適時業(yè)務(wù)處理的需要；

（三）建立了有效的外部攻擊偵測機(jī)制；

（四）外資金融機(jī)構(gòu)的電子銀行業(yè)務(wù)運營系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理服務(wù)器可以設(shè)置在中華人民共和國境內(nèi)或境外。設(shè)置在境外時，應(yīng)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)置可以記錄和保存境內(nèi)業(yè)務(wù)交易數(shù)據(jù)的設(shè)施設(shè)備，能夠滿足金融監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查的要求，在出現(xiàn)法律糾紛時，能夠滿足中國司法機(jī)構(gòu)調(diào)查取證的要求。

第九十三條獲準(zhǔn)開辦電子銀行業(yè)務(wù)后，增加或者變更以下電子銀行業(yè)務(wù)種類，應(yīng)經(jīng)審批：

（一）有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要審批但金融機(jī)構(gòu)尚未申請批準(zhǔn)，并準(zhǔn)備利用電子銀行開辦的；

（二）金融機(jī)構(gòu)將已獲批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)用于電子銀行時，需要與證券業(yè)、保險業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行直接實時數(shù)據(jù)交換才能實施的；

（三）金融機(jī)構(gòu)之間通過互聯(lián)電子銀行平合開展的；

（四）提供跨境電子銀行服務(wù)的；

（五）銀監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)種類。

第九十四條開辦、增加或變更電子銀行業(yè)務(wù)的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定。

申請開辦、增加或變更電子銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)向銀監(jiān)會提交申請材料，并向擬開辦電子銀行業(yè)務(wù)的獨資銀行、合資銀行或外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)抄送申請材料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到申請材料之日起20日內(nèi)向銀監(jiān)會提出書面意見。銀監(jiān)會自受理之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第九十五條申請開辦電子銀行業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)將下列申請資料一式兩份提交銀監(jiān)會，一份提交獨資銀行、合資銀行或外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：

（一）獨資銀行、合資銀行或外國銀行致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）擬申請的電子銀行類型及其擬開展的業(yè)務(wù)種類；

（三）電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

（四）電子銀行業(yè)務(wù)運營設(shè)施與技術(shù)系統(tǒng)介紹；

（五）電子銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)測試報告；

（六）電子銀行安全評估報告；

（七）電子銀行業(yè)務(wù)運行應(yīng)急計劃和業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃；

（八）電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理體系及相應(yīng)的規(guī)章制度；

（九）電子銀行的管理部門、管理職責(zé)，以及主要負(fù)責(zé)人介紹；

（十）申請單位聯(lián)系人以及聯(lián)系電話、傳真、電子郵件信箱等聯(lián)系方式；

（十一）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第九十六條申請增加或變更需要審批的電子銀行業(yè)務(wù)種類，申請人應(yīng)將下列申請資料一式兩份提交銀監(jiān)會，一份提交獨資銀行、合資銀行或外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：

（一）獨資銀行、合資銀行、外國銀行總行或外國銀行主報告行致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）擬增加或變更業(yè)務(wù)種類的定義和操作流程；

（三）擬增加或變更業(yè)務(wù)種類的風(fēng)險特征和防范措施；

（四）有關(guān)管理規(guī)章制度；

（五）申請單位聯(lián)系人以及聯(lián)系電話、傳真、電子郵件信箱等聯(lián)系方式；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第三節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)

第九十七條開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：

（一）具有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度；

（二）具備完善的衍生產(chǎn)品交易前、中、后臺自動聯(lián)接的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和實時的風(fēng)險管理系統(tǒng)；

（三）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上直接參與衍生交易活動和風(fēng)險管理的資歷，且無不良記錄；

（四）具有從事衍生產(chǎn)品交易或相關(guān)交易2年以上、接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓(xùn)半年以上的交易人員至少2名，相關(guān)風(fēng)險管理人員至少1名，風(fēng)險模型研究人員或風(fēng)險分析人員至少1名，以上人員均需專崗人員，相互不得兼任，且無不良記錄；

（五）擁有適當(dāng)?shù)慕灰讏鏊驮O(shè)備；

（六）外國銀行分行申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，其母國應(yīng)具備對衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架，其母國監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)具備相應(yīng)的監(jiān)管能力；

（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

外國銀行分行申請開辦衍生產(chǎn)品交易，若不具備前款第一項至第五項所列條件的，應(yīng)具備前款第六項、第七項和以下條件：

（一）應(yīng)獲得其總行（地區(qū)總部）對該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式授權(quán)；

（二）除總行另有明確規(guī)定外，該分行的全部衍生產(chǎn)品交易統(tǒng)一通過給其授權(quán)的總行（地區(qū)總部）衍生產(chǎn)品交易系統(tǒng)進(jìn)行實時交易，并由其總行（地區(qū)總部）統(tǒng)一進(jìn)行平盤、敞口管理和風(fēng)險控制。

第九十八條開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第九十九條申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）由授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函），內(nèi)容至少包括擬開辦的衍生產(chǎn)品品種及性質(zhì)（代客還是自營、最終用戶還是交易商）；

（二）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括申請人母行從事衍生產(chǎn)品交易的基本情況，在華分行開辦衍生產(chǎn)品交易的市場前景、目標(biāo)客戶分析，申請人從事衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的專業(yè)技能和業(yè)務(wù)特長；

（三）業(yè)務(wù)計劃書，內(nèi)容至少包括衍生產(chǎn)品交易的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工，擬開辦衍生產(chǎn)品的業(yè)務(wù)模式和發(fā)展規(guī)劃，境內(nèi)各分行在擬開辦業(yè)務(wù)中的職責(zé)分工以及交易權(quán)限，開辦衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)后3年的業(yè)務(wù)規(guī)模與盈利預(yù)測；

（四）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度，內(nèi)容至少包括衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、操作規(guī)程（操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前、中、后臺分離原則）和突發(fā)事件的應(yīng)急計劃，衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)，交易品種及其風(fēng)險控制制度，風(fēng)險報告制度和內(nèi)部審計制度，衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開發(fā)的管理制度及后評價制度，交易員守則，交易主管人員崗位責(zé)任制度，對各級主管人員與交易員的問責(zé)制度和激勵約束制度，對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓(xùn)計劃；

（五）衍生產(chǎn)品交易的會計制度，內(nèi)容至少包括總行從事衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的會計制度，擬開辦的業(yè)務(wù)品種的會計記錄和會計核算的具體說明；

（六）主管人員和主要交易人員名單、履歷，以及在衍生產(chǎn)品交易中的職責(zé)；

（七）風(fēng)險敞口量化或限額的授權(quán)管理制度，內(nèi)容至少包括總行關(guān)于交易限額設(shè)定以及授權(quán)管理制度，對境內(nèi)各分行的風(fēng)險敞口限額、止損限額的設(shè)定和管理；

（八）交易場所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測試報告；

（九）銀監(jiān)會要求的其他資料。

不具備本辦法第九十七條第一款第一項至第五項所列條件的外國銀行分行申請開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，還應(yīng)提交下列資料：

（一）其總行（地區(qū)總部）對該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式書面授權(quán)文件；

（二）除其總行另有明確規(guī)定外，其總行（地區(qū)總部）出具的確保該分行全部衍生產(chǎn)品交易通過給其授權(quán)的總行（地區(qū)總部）衍生產(chǎn)品交易系統(tǒng)實時進(jìn)行，由其負(fù)責(zé)進(jìn)行平盤、敞口管理和風(fēng)險控制的承諾函。

外資金融機(jī)構(gòu)擬在中國境內(nèi)兩家以上分行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，可由外資法人機(jī)構(gòu)總行或外國銀行主報告行統(tǒng)一向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

第四節(jié)獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)

第一百條開辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：

（一）有專門的基金托管部；

（二）實收資本不少于80億元人民幣；

（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

（四）具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件；

（五）具備安全、高效的清算、交割能力；

（六）具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；

（七）最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄；

（八）外國銀行只能由其在中國境內(nèi)的一個分行開辦，獨資銀行及合資銀行只能由其總部開辦。

外國銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本按其境外總行的計算。

第一百零一條開辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請開辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百零二條申請開辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）由申請人總部授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）擬開辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹和為從事該項業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備情況，內(nèi)容至少包括操作規(guī)程、風(fēng)險收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計算機(jī)系統(tǒng)的配置；

（三）申請人最近1年的年報；

（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第五節(jié)獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦個人理財業(yè)務(wù)

第一百零三條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦以下個人理財業(yè)務(wù)，應(yīng)經(jīng)審批：

（一）保證收益理財計劃；

（二）為開展個人理財業(yè)務(wù)而設(shè)計的具有保證收益性質(zhì)的新的投資性產(chǎn)品；

（三）需經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)的其他個人理財業(yè)務(wù)。

第一百零四條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行開展需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：

（一）具有相應(yīng)的風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制制度；

（二）有具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗和知識的高級管理人員、從業(yè)人員；

（三）具備有效的市場風(fēng)險識別、計量、監(jiān)測和控制體系；

（四）信譽良好，近兩年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件；

（五）銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

第一百零五條開辦個人理財業(yè)務(wù)的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審，銀監(jiān)會審查和決定。

申請開辦個人理財業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請材料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百零六條獨資銀行、合資銀行、外國銀行分行申請需要批準(zhǔn)的個人理財業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）由授權(quán)簽字人簽署的申請書（函）；

（二）擬申請業(yè)務(wù)介紹，包括業(yè)務(wù)性質(zhì)、目標(biāo)客戶群以及相關(guān)分析預(yù)測；

（三）業(yè)務(wù)實施方案，包括擬申請業(yè)務(wù)的管理體系、主要風(fēng)險及擬采取的管理措施等；

（四）內(nèi)部相關(guān)部門的審核意見；

（五）銀監(jiān)會要求的其他文件和資料。

獨資銀行、合資銀行開辦個人理財業(yè)務(wù)，由其總行向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。外國銀行擬在中國境內(nèi)兩家以上分行開辦個人理財業(yè)務(wù)，由其主報告行統(tǒng)一向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。

第六節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)開辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)

第一百零七條外資金融機(jī)構(gòu)申請開辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)，包括：

（一）申請開辦《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》第十七條第十三項和第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種；

（二）申請開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)。

第一百零八條開辦《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》第十七條第十三項和第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定；開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

申請開辦《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》第十七條第十三項或者第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種，或者銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理開辦《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》第十七條第十三項或者第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的申請、或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種的申請之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)的申請之日起3個月內(nèi)作出備案回復(fù)，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會。

第一百零九條申請開辦《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例》第十七條第十三項或者第十八條第十項規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，或者在已有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)增加須審批的新業(yè)務(wù)品種，或者開辦銀監(jiān)會規(guī)定須向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）由外資金融機(jī)構(gòu)總部授權(quán)簽字人簽署的申請書（函）；

（二）擬開辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹和從事該業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備情況，內(nèi)容至少包括操作規(guī)程、風(fēng)險收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計算機(jī)系統(tǒng)的配置；

（三）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

外資金融機(jī)構(gòu)擬申請在中國境內(nèi)兩家或兩家以上分行開辦新的業(yè)務(wù)品種，由外資法人機(jī)構(gòu)總部或外國銀行主報告行提交申請資料。

第五章高級管理人員任職資格核準(zhǔn)

第一節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)董事長、行長（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)

第一百一十條擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事長、行長（總經(jīng)理）應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）有10年以上從事金融工作或15年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作5年以上），并有3年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；

（五）具有大學(xué)本科以上（包括本科，下同）學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百一十一條有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事長、行長（總經(jīng)理）：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百一十二條外資法人機(jī)構(gòu)董事長、行長（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請其董事長、行長（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)自受理申請之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起可約見擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百一十三條外資法人機(jī)構(gòu)申請其董事長、行長（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權(quán)簽字人簽署的,致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡歷；

（三）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）外資法人機(jī)構(gòu)章程規(guī)定開董事會或股東大會會議的，還應(yīng)提交董事會或股東大會會議決議；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第二節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)副董事長、

副行長（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)

第一百一十四條擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)副董事長、副行長（副總經(jīng)理）應(yīng)具備以下條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）具有5年以上從事金融工作或10年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上），并有2年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；

（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百一十五條有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)副董事長、副行長（副總經(jīng)理）：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百一十六條外資法人機(jī)構(gòu)副董事長、副行長（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)的申請，由所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請其副董事長、副行長（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交申請資料。

所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百一十七條外資法人機(jī)構(gòu)申請其副董事長、副行長（副總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請書（函）；

（二）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡歷；

（三）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）外資法人機(jī)構(gòu)章程規(guī)定開董事會或股東大會會議的，還應(yīng)提交董事會或股東大會會議決議；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第三節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務(wù)總監(jiān)、

總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的

其他高級管理人員的任職資格備案

第一百一十八條擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員，應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百一十九條有下列情形之一的，不得擔(dān)任外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百二十條外資法人機(jī)構(gòu)董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請其董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)作出備案回復(fù)。

第一百二十一條外資法人機(jī)構(gòu)申請其董事、行長（總經(jīng)理）助理、財務(wù)總監(jiān)、總稽核、高級合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一份：

（一）申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任人的授權(quán)書；

（二）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡歷；

（三）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（五）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第四節(jié)獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長

（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)

第一百二十二條擔(dān)任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長（總經(jīng)理）應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）具有5年以上從事金融工作或10年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上），并有2年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；

（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百二十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長（總經(jīng)理）：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百二十四條獨資或合資銀行分行、外國銀行分行行長（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，分為隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命行長（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)和更換行長（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)兩種情形。

第一百二十五條隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命的分行行長（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，隨機(jī)構(gòu)設(shè)立申請一并受理、審查和決定。

第一百二十六條更換分行行長（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)的申請，由分行所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

申請更換分行行長（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向獨資或合資銀行分行、外國銀行分行所在地銀監(jiān)局提交申請資料。

所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百二十七條申請更換分行行長（總經(jīng)理）的任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向分行所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請書（函）；

（二）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任人的授權(quán)書；

（三）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡歷；

（四）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第五節(jié)獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長

（副總經(jīng)理）、支行行長任職資格核準(zhǔn)

第一百二十八條擔(dān)任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理）、支行行長應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）具有4年以上從事金融工作或6年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作2年以上）；

（五）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，應(yīng)相應(yīng)增加6年以上從事金融或8年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（六）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百二十九條有下列情形之一的，不得擔(dān)任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理）、支行行長：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百三十條獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理）、支行行長任職資格核準(zhǔn)的申請，由獨資或合資銀行分行、外國銀行分行、支行所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理）、支行行長任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向獨資或合資銀行分行、外國銀行分行、支行所在地銀監(jiān)局提交申請資料。

所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百三十一條申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行副行長（副總經(jīng)理）、支行行長任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請書（函）；

（二）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任人的授權(quán)書；

（三）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡歷；

（四）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第六節(jié)獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務(wù)總監(jiān)、

合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的

其他高級管理人員的任職資格備案

第一百三十二條擔(dān)任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉并遵守中國金融監(jiān)管法律法規(guī)；

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力；

（三）無不良記錄；

（四）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百三十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員：

（一）有犯罪記錄的；

（二）因違法而受到重大處罰的；

（三）對所任職的金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）的破產(chǎn)、重大違規(guī)、被吊銷金融許可證或營業(yè)執(zhí)照負(fù)有主要責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，且未滿5年的；

（四）過去5年內(nèi)因重大工作失誤給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)（公司）造成重大損失的。

第一百三十四條獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員的任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起30日內(nèi)作出備案回復(fù)。

第一百三十五條申請獨資或合資銀行分行、外國銀行分行財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、營運總監(jiān)或銀監(jiān)會認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員任職資格備案，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一份：

（一）申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任人的授權(quán)書；

（二）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡歷；

（三）經(jīng)申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（五）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第七節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)

第一百三十六條擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表，應(yīng)具備下列條件：

（一）具有5年以上從事金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷，并有3年以上擔(dān)任業(yè)務(wù)部門經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門經(jīng)理以上職位的經(jīng)歷；

（二）具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，須相應(yīng)增加6年從事金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷；

（三）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百三十七條外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報至銀監(jiān)會；銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起可約見擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百三十八條申請外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任人的授權(quán)書；

（三）申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡歷；

（四）申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人的身份證復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（五）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（六）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第八節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)

第一百三十九條擔(dān)任外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表，應(yīng)具備下列條件：

（一）具有3年以上的金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷；

（二）具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，若不具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，須相應(yīng)增加3年從事金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷；

（三）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第一百四十條外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)，分為隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命首席代表任職資格核準(zhǔn)和更換首席代表任職資格核準(zhǔn)兩種情形。

第一百四十一條隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命的首席代表的任職資格核準(zhǔn)，隨機(jī)構(gòu)設(shè)立申請一并受理、審查和決定。

第一百四十二條更換外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表的任職資格核準(zhǔn)的申請，由外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定。

申請外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局提交申請資料。

外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)局自受理之日起可約見擬任人談話，30日內(nèi)應(yīng)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

第一百四十三條申請外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表任職資格核準(zhǔn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)局提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人的申請書（函）；

（二）申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任首席代表的授權(quán)書；

（三）申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）由擬任人簽署的有、無不良記錄陳述書；

（五）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第六章機(jī)構(gòu)終止

第一節(jié)外資法人機(jī)構(gòu)自行解散

第一百四十四條外資法人機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)后自行解散：

（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時；

（二）股東會或董事會決議解散；

（三）因合并或者分立需要解散。

第一百四十五條外資法人機(jī)構(gòu)自行解散的申請，由所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

外資法人機(jī)構(gòu)申請自行解散，應(yīng)在終止業(yè)務(wù)活動30日前向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百四十六條外資法人機(jī)構(gòu)申請自行解散的，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）股東會或董事會的解散決議；

（三）出資各方董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的同意該機(jī)構(gòu)自行解散的確認(rèn)函；

（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第二節(jié)外國銀行分行、獨資或合資銀行分行關(guān)閉

第一百四十七條外國銀行、獨資銀行或合資銀行關(guān)閉中國境內(nèi)分行的申請，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

外國銀行、獨資銀行或合資銀行申請關(guān)閉中國境內(nèi)分行，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報至銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；銀監(jiān)會應(yīng)自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百四十八條外國銀行、獨資銀行或合資銀行申請關(guān)閉中國境內(nèi)分行，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

（一）申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）；

（二）獨資銀行、合資銀行董事會關(guān)閉分行的決議；

（三）外國銀行應(yīng)提交注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局對其申請的意見書（函）；

（四）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第一百四十九條被清算的外國銀行分行全部債務(wù)清償完畢后申請?zhí)崛∩①Y產(chǎn)，由被清算的外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理、審查和決定。

申請?zhí)崛∩①Y產(chǎn)，應(yīng)向被清算的外國銀行分行所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起1個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百五十條申請?zhí)崛”磺逅愕耐鈬y行分行的生息資產(chǎn)，應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一份：

（一）清算組組長簽署的申請書（函）；

（二）關(guān)于清算情況的報告；

（三）銀監(jiān)會要求提交的其他資料。

第三節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)關(guān)閉

第一百五十一條外資金融機(jī)構(gòu)關(guān)閉駐華代表機(jī)構(gòu)的申請，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

申請關(guān)閉外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百五十二條申請關(guān)閉外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請人董事長或行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的致銀監(jiān)會主席的申請書（函）以及銀監(jiān)會要求提交的其他資料一式三份。

第四節(jié)外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后申請復(fù)業(yè)

第一百五十三條外資金融機(jī)構(gòu)無力清償?shù)狡趥鶆?wù)的，銀監(jiān)會可以責(zé)令其停業(yè)，限期清理。在停業(yè)清理期限內(nèi)，已恢復(fù)償付能力、需要復(fù)業(yè)的，必須向銀監(jiān)會提出復(fù)業(yè)申請；未能恢復(fù)償付能力的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算。

第一百五十四條外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后復(fù)業(yè)的申請，由停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受理和初審、銀監(jiān)會審查和決定。

外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后申請復(fù)業(yè)，應(yīng)向停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請資料。

停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)自受理之日起20日內(nèi)將初審意見及申請資料報銀監(jiān)會，同時將初審意見抄報上一級銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會自收到完整申請資料之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

第一百五十五條外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)后申請復(fù)業(yè)的，應(yīng)向停業(yè)機(jī)構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請資料一式三份：

篇9

1）首先，需要和孩子生父協(xié)商，并需要書面同意的證明材料；

2）如果孩子滿10周歲，還需要爭取孩子的意見，但是如果孩子已經(jīng)滿18歲，需要征得孩子的同意；

3）其次，需要攜帶戶口本、身份證、孩子的戶口本、離婚證等材料到戶籍所在地當(dāng)?shù)毓簿?派出所辦理；

篇10

第三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法選擇自己的名稱，并申請登記注冊。企業(yè)自成立之日起享有名稱權(quán)。

第四條各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法核準(zhǔn)登記企業(yè)名稱。

超越權(quán)限核準(zhǔn)的企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)予以糾正。

第五條工商行政管理機(jī)關(guān)對企業(yè)名稱實行分級登記管理。國家工商行政管理總局主管全國企業(yè)名稱登記管理工作，并負(fù)責(zé)核準(zhǔn)下列企業(yè)名稱：

（一）冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣的；

（二）在名稱中間使用“中國”、“中華”、“全國”、“國家”等字樣的；

（三）不含行政區(qū)劃的。

地方工商行政管理局負(fù)責(zé)核準(zhǔn)前款規(guī)定以外的下列企業(yè)名稱：

（一）冠以同級行政區(qū)劃的；

（二）符合本辦法第十二條的含有同級行政區(qū)劃的。

國家工商行政管理總局授予外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的工商行政管理局按本辦法核準(zhǔn)外商投資企業(yè)名稱。

第二章企業(yè)名稱

第六條企業(yè)法人名稱中不得含有其他法人的名稱，國家工商行政管理總局另有規(guī)定的除外。

第七條企業(yè)名稱中不得含有另一個企業(yè)名稱。

企業(yè)分支機(jī)構(gòu)名稱應(yīng)當(dāng)冠以其所從屬企業(yè)的名稱。

第八條企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)使用符合國家規(guī)范的漢字，不得使用漢語拼音字母、阿拉伯?dāng)?shù)字。

企業(yè)名稱需譯成外文使用的，由企業(yè)依據(jù)文字翻譯原則自行翻譯使用，不需報工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記。

第九條企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，法律、行政法規(guī)和本辦法另有規(guī)定的除外。

第十條除國務(wù)院決定設(shè)立的企業(yè)外，企業(yè)名稱不得冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣。

在企業(yè)名稱中間使用“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣的，該字樣應(yīng)是行業(yè)的限定語。

使用外國（地區(qū)）出資企業(yè)字號的外商獨資企業(yè)、外方控股的外商投資企業(yè)，可以在名稱中間使用“（中國）”字樣。

第十一條企業(yè)名稱中的行政區(qū)劃是本企業(yè)所在地縣級以上行政區(qū)劃的名稱或地名。

市轄區(qū)的名稱不能單獨用作企業(yè)名稱中的行政區(qū)劃。市轄區(qū)名稱與市行政區(qū)劃連用的企業(yè)名稱，由市工商行政管理局核準(zhǔn)。

省、市、縣行政區(qū)劃連用的企業(yè)名稱，由最高級別行政區(qū)的工商行政管理局核準(zhǔn)。

第十二條具備下列條件的企業(yè)法人，可以將名稱中的行政區(qū)劃放在字號之后，組織形式之前：

（一）使用控股企業(yè)名稱中的字號；

（二）該控股企業(yè)的名稱不含行政區(qū)劃。

第十三條經(jīng)國家工商行政管理總局核準(zhǔn)，符合下列條件之一的企業(yè)法人，可以使用不含行政區(qū)劃的企業(yè)名稱：

（一）國務(wù)院批準(zhǔn)的；

（二）國家工商行政管理總局登記注冊的；

（三）注冊資本（或注冊資金）不少于5000萬元人民幣的；

（四）國家工商行政管理總局另有規(guī)定的。

第十四條企業(yè)名稱中的字號應(yīng)當(dāng)由2個以上的字組成。

行政區(qū)劃不得用作字號，但縣以上行政區(qū)劃的地名具有其他含義的除外。

第十五條企業(yè)名稱可以使用自然人投資人的姓名作字號。

第十六條企業(yè)名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)是反映企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動性質(zhì)所屬國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)或者企業(yè)經(jīng)營特點的用語。

企業(yè)名稱中行業(yè)用語表述的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與企業(yè)經(jīng)營范圍一致。

第十七條企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動性質(zhì)分別屬于國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)不同大類的，應(yīng)當(dāng)選擇主要經(jīng)濟(jì)活動性質(zhì)所屬國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)類別用語表述企業(yè)名稱中的行業(yè)。

第十八條企業(yè)名稱中不使用國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)類別用語表述企業(yè)所從事行業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動性質(zhì)分別屬于國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)5個以上大類；

（二）企業(yè)注冊資本（或注冊資金）1億元以上或者是企業(yè)集團(tuán)的母公司；

（三）與同一工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者登記注冊的企業(yè)名稱中字號不相同。

第十九條企業(yè)為反映其經(jīng)營特點，可以在名稱中的字號之后使用國家（地區(qū)）名稱或者縣級以上行政區(qū)劃的地名。

上述地名不視為企業(yè)名稱中的行政區(qū)劃。

第二十條企業(yè)名稱不應(yīng)當(dāng)明示或者暗示有超越其經(jīng)營范圍的業(yè)務(wù)。

第三章企業(yè)名稱的登記注冊

第二十一條企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上只準(zhǔn)標(biāo)明一個企業(yè)名稱。

第二十二條設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。

法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立企業(yè)必須報經(jīng)審批或者企業(yè)經(jīng)營范圍中有法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報經(jīng)審批項目的，應(yīng)當(dāng)在報送審批前辦理企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的企業(yè)名稱報送審批。

設(shè)立其他企業(yè)可以申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。

第二十三條申請企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)由全體出資人、合伙人、合作者（以下統(tǒng)稱投資人）指定的代表或者委托的人，向有名稱核準(zhǔn)管轄權(quán)的工商行政管理機(jī)關(guān)提交企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。

企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書應(yīng)當(dāng)載明企業(yè)的名稱（可以載明備選名稱）、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、投資人名稱或者姓名、投資額和投資比例、授權(quán)委托意見（指定的代表或者委托的人姓名、權(quán)限和期限），并由全體投資人簽名蓋章。

企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書上應(yīng)當(dāng)粘貼指定的代表或者委托的人身份證復(fù)印件。

第二十四條直接到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)場對申請預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)名稱作出核準(zhǔn)或者駁回的決定。予以核準(zhǔn)的，發(fā)給《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；予以駁回的，發(fā)給《企業(yè)名稱駁回通知書》。

通過郵寄、傳真、電子數(shù)據(jù)交換等方式申請企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)的，按照《企業(yè)登記程序規(guī)定》執(zhí)行。

第二十五條申請企業(yè)設(shè)立登記，已辦理企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提交《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

設(shè)立企業(yè)名稱涉及法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報經(jīng)審批，未能提交審批文件的，登記機(jī)關(guān)不得以預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)名稱登記注冊。

企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)與企業(yè)登記注冊不在同一工商行政管理機(jī)關(guān)辦理的，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自企業(yè)登記注冊之日起30日內(nèi)，將有關(guān)登記情況送核準(zhǔn)企業(yè)名稱的工商行政管理機(jī)關(guān)備案。

第二十六條企業(yè)變更名稱，應(yīng)當(dāng)向其登記機(jī)關(guān)申請變更登記。

企業(yè)申請變更的名稱，屬登記機(jī)關(guān)管轄的，由登記機(jī)關(guān)直接辦理變更登記。

企業(yè)申請變更的名稱，不屬登記機(jī)關(guān)管轄的，按本辦法第二十七條規(guī)定辦理。

企業(yè)名稱變更登記核準(zhǔn)之日起30日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請辦理其分支機(jī)構(gòu)名稱的變更登記。

第二十七條申請企業(yè)名稱變更登記，企業(yè)登記和企業(yè)名稱核準(zhǔn)不在同一工商行政管理機(jī)關(guān)的，企業(yè)登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對企業(yè)擬變更的名稱進(jìn)行初審，并向有名稱管轄權(quán)的工商行政管理機(jī)關(guān)報送企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)意見書。

企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)意見書上應(yīng)當(dāng)載明原企業(yè)名稱、擬變更的企業(yè)名稱（備選名稱）、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、投資人名稱或者姓名、企業(yè)登記機(jī)關(guān)的審查意見，并加蓋公章。有名稱管轄權(quán)的工商行政管理機(jī)關(guān)收到企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)意見書后，應(yīng)在5日內(nèi)作出核準(zhǔn)或駁回的決定，核準(zhǔn)的，發(fā)給《企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書》；駁回的，發(fā)給《企業(yè)名稱駁回通知書》。

登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)企業(yè)名稱變更登記之日起30日內(nèi)，將有關(guān)登記情況送核準(zhǔn)企業(yè)名稱的工商行政管理機(jī)關(guān)備案。

第二十八條公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)和公司名稱變更核準(zhǔn)的有效期為6個月，有效期滿，核準(zhǔn)的名稱自動失效。

第二十九條企業(yè)被撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)，而其名稱又表明了該項業(yè)務(wù)時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在被撤銷該項業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)之日起1個月內(nèi)，向登記機(jī)關(guān)申請變更企業(yè)名稱等登記事項。

第三十條企業(yè)辦理注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照，如其名稱是經(jīng)其他工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將核準(zhǔn)注銷登記情況或者行政處罰決定書送核準(zhǔn)該企業(yè)名稱的工商行政管理機(jī)關(guān)備案。

第三十一條企業(yè)名稱有下列情形之一的，不予核準(zhǔn)：

（一）與同一工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者登記注冊的同行業(yè)企業(yè)名稱字號相同，有投資關(guān)系的除外；

（二）與同一工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者登記注冊符合本辦法第十八條的企業(yè)名稱字號相同，有投資關(guān)系的除外；

（三）與其他企業(yè)變更名稱未滿1年的原名稱相同；

（四）與注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照未滿3年的企業(yè)名稱相同；

（五）其他違反法律、行政法規(guī)的。

第三十二條工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)名稱核準(zhǔn)登記檔案。

第三十三條《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、《企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書》、《企業(yè)名稱駁回通知書》及企業(yè)名稱核準(zhǔn)登記表格式樣由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。

第三十四條外國（地區(qū)）企業(yè)名稱，依據(jù)我國參加的國際公約、協(xié)定、條約等有關(guān)規(guī)定予以保護(hù)。

第四章企業(yè)名稱的使用

第三十五條預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)名稱在有效期內(nèi)，不得用于經(jīng)營活動，不得轉(zhuǎn)讓。

企業(yè)變更名稱，在其登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記前，不得使用《企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書》上核準(zhǔn)變更的企業(yè)名稱從事經(jīng)營活動，也不得轉(zhuǎn)讓。

第三十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在住所處標(biāo)明企業(yè)名稱。

第三十七條企業(yè)的印章、銀行賬戶、信箋所使用的企業(yè)名稱，應(yīng)當(dāng)與其營業(yè)執(zhí)照上的企業(yè)名稱相同。

第三十八條法律文書使用企業(yè)名稱，應(yīng)當(dāng)與該企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的企業(yè)名稱相同。

第三十九條企業(yè)使用名稱，應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用的原則。

第五章監(jiān)督管理與爭議處理

第四十條各級工商行政管理機(jī)關(guān)對在本機(jī)關(guān)管轄地域內(nèi)從事活動的企業(yè)使用企業(yè)名稱的行為，依法進(jìn)行監(jiān)督管理。

第四十一條已經(jīng)登記注冊的企業(yè)名稱，在使用中對公眾造成欺騙或者誤解的，或者損害他人合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為不適宜的企業(yè)名稱予以糾正。

第四十二條企業(yè)因名稱與他人發(fā)生爭議，可以向工商行政管理機(jī)關(guān)申請?zhí)幚?，也可以向人民法院?/p>

第四十三條企業(yè)請求工商行政管理機(jī)關(guān)處理名稱爭議時，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)他人名稱的工商行政管理機(jī)關(guān)提交以下材料：

（一）申請書；

（二）申請人的資格證明；

（三）舉證材料；

（四）其他有關(guān)材料。

申請書應(yīng)當(dāng)由申請人簽署并載明申請人和被申請人的情況、名稱爭議事實及理由、請求事項等內(nèi)容。

委托的，還應(yīng)當(dāng)提交委托書和被委托人資格證明。

第四十四條工商行政管理機(jī)關(guān)受理企業(yè)名稱爭議后，應(yīng)當(dāng)按以下程序在6個月內(nèi)作出處理：

（一）查證申請人和被申請人企業(yè)名稱登記注冊的情況；

（二）調(diào)查核實申請人提交的材料和有關(guān)爭議的情況；

（三）將有關(guān)名稱爭議情況書面告知被申請人，要求被申請人在1個月內(nèi)對爭議問題提交書面意見；

（四）依據(jù)保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的原則和企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定作出處理。

第六章附則

第四十五條以下需在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記的名稱，參照《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》和本辦法辦理：