導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇貿(mào)易市場(chǎng)論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

二、我國國際貿(mào)易環(huán)境下市場(chǎng)營銷對(duì)策分析

國際貿(mào)易環(huán)境下，市場(chǎng)營銷的手段更加多樣化，更多的資源、技術(shù)和資金可以為市場(chǎng)營銷帶來更多的可能，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提升市場(chǎng)營銷的行動(dòng)力和市場(chǎng)效率，創(chuàng)設(shè)更多的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，在國際市場(chǎng)上形成品牌的優(yōu)勢(shì)，壯大我國市場(chǎng)營銷的發(fā)展規(guī)模，打響中國品牌的國際知名度。

1.深入市場(chǎng)調(diào)查，了解國際貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)

我國的市場(chǎng)營銷對(duì)策和市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r密切聯(lián)系的，對(duì)于國際環(huán)境下市場(chǎng)營銷發(fā)展規(guī)劃需要深入的了解國際市場(chǎng)環(huán)境。從社會(huì)發(fā)展環(huán)境來說，各國的文化習(xí)慣、風(fēng)俗習(xí)慣和認(rèn)知習(xí)慣都存在著巨大的差異性，把握這種差異性能夠滿足市場(chǎng)營銷的策略調(diào)整，從而確定符合各個(gè)國家貿(mào)易習(xí)慣的市場(chǎng)營銷對(duì)策。從經(jīng)濟(jì)環(huán)境上來說，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，各個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力都對(duì)市場(chǎng)營銷的規(guī)模和利潤(rùn)有著深刻的營銷，了解市場(chǎng)發(fā)展的綜合性因素，了解國家消費(fèi)群體的消費(fèi)習(xí)慣能夠?yàn)槭袌?chǎng)營銷策略的是定提供豐富的材料依據(jù)。

2.創(chuàng)設(shè)自主品牌，形成品牌競(jìng)爭(zhēng)模式

企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要形成自主的品牌優(yōu)勢(shì)，通過創(chuàng)設(shè)自主品牌打入國際市場(chǎng)，抓住產(chǎn)品營銷的有利時(shí)機(jī)，通過創(chuàng)新性的市場(chǎng)營銷手段，提升產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值和市場(chǎng)份額。從生產(chǎn)能力和銷售能力出發(fā)，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，以產(chǎn)業(yè)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)在國際競(jìng)爭(zhēng)中獲得有利的條件。尤其是在信息技術(shù)時(shí)代下，品牌營銷的速度和效率影響著消費(fèi)的走向。在市場(chǎng)營銷的過程中，以品牌來最大程度的吸收消費(fèi)群體，通過細(xì)致入微的服務(wù)來占領(lǐng)品牌銷售的市場(chǎng)。積極的引進(jìn)技術(shù)和人才，提升生產(chǎn)和銷售的能力，以自主創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)模式帶動(dòng)企業(yè)的發(fā)展能力，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。

3.完善法律制度，規(guī)范市場(chǎng)營銷秩序

完善我國的市場(chǎng)營銷法律規(guī)范，堅(jiān)決捍衛(wèi)我國在世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的合法權(quán)益，采取適當(dāng)?shù)姆绞絹斫鉀Q貿(mào)易問題，避免貿(mào)易爭(zhēng)端和貿(mào)易糾紛的產(chǎn)生。對(duì)于世國際貿(mào)易局勢(shì)應(yīng)該有準(zhǔn)確的把握，以高度的經(jīng)濟(jì)敏感洞察市場(chǎng)貿(mào)易的發(fā)展規(guī)律。及時(shí)的調(diào)整相應(yīng)的政策法規(guī)、為國際貿(mào)易和市場(chǎng)營銷創(chuàng)設(shè)健康的發(fā)展環(huán)境，積極的拓展國際市場(chǎng)的發(fā)展份額。嚴(yán)厲的打擊國際貿(mào)易中的不公平現(xiàn)象，積極的捍衛(wèi)我國的時(shí)市場(chǎng)權(quán)益，提升應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和爭(zhēng)端的能力，以適應(yīng)市場(chǎng)營銷激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

篇2

通過吸引外國直接投資引入世界先進(jìn)技術(shù)進(jìn)而提高我國整體技術(shù)水平即“以市場(chǎng)換技術(shù)”是20世紀(jì)中后期以來我國吸引外資的重要目標(biāo)之一。目前學(xué)術(shù)界對(duì)“以市場(chǎng)換技術(shù)”尚未有規(guī)范的界定，從字面意義上看，所謂“以市場(chǎng)換技術(shù)”是指通過向外國產(chǎn)品出讓國內(nèi)市場(chǎng)份額以獲得國外先進(jìn)技術(shù)從而提高國內(nèi)技術(shù)水平的策略。此處所指外國產(chǎn)品既可以指進(jìn)口的國外產(chǎn)品，又可以指在國內(nèi)生產(chǎn)的外國品牌的產(chǎn)品。這樣，“以市場(chǎng)換技術(shù)”可以分為兩種形式：進(jìn)口商品或產(chǎn)品銷售方式、外國直接投資(FDI)方式。在進(jìn)口商品或產(chǎn)品銷售方式下，由于進(jìn)口商品中固化和隱含著國外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)口能引起對(duì)進(jìn)口商品的逆向工程和仿制，產(chǎn)品銷售能夠獲得外國企業(yè)在售后服務(wù)、技術(shù)等方面的培訓(xùn)支持，從而使得制造該商品的技術(shù)得以在國內(nèi)生成和發(fā)展起來。在國際直接投資方式下，東道國可以從三個(gè)方面獲得技術(shù)：跨國公司為追求利潤(rùn)最大化，會(huì)將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移給東道國的分支機(jī)構(gòu)；外國直接投資可能會(huì)將技術(shù)轉(zhuǎn)移給東道國獨(dú)立的分包商；外國直接投資還會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而提高東道國生產(chǎn)相似產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。通常所說的“以市場(chǎng)換技術(shù)”一般是指外商直接投資方式的“以市場(chǎng)換技術(shù)”，本文分析的重點(diǎn)也在于此。

一、對(duì)加入WT0前“以市場(chǎng)換技術(shù)”的簡(jiǎn)要回顧

為提高“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果，我國一方面給予外商投資企業(yè)許多政策優(yōu)惠，例如，在部分經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的外資企業(yè)可以享受15%的公司所得稅(同期國內(nèi)企業(yè)稅率為33%)，對(duì)于投資高新技術(shù)行業(yè)，或者出口產(chǎn)品占全部產(chǎn)品70%以上的外資企業(yè)，在上述政策到期后的3年里繼續(xù)享受減半征收公司所得稅的優(yōu)惠。另一方面，又在某些方面對(duì)外資給予一定限制，而這些限制措施往往又是給予優(yōu)惠待遇的前提條件。這些限制措施主要包括當(dāng)?shù)睾恳?、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國內(nèi)銷售要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮?。例如，《中華人民共和國外資企業(yè)法》在2000年底修改前就明確規(guī)定，設(shè)立外資企業(yè)，必須采用先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，或者產(chǎn)品全部出口或者大部分出口。再以汽車產(chǎn)業(yè)為例，1994年《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》明確規(guī)定了產(chǎn)品的國產(chǎn)化要求，并將國產(chǎn)化進(jìn)度作為發(fā)展第二車型的條件；嚴(yán)禁以SKD(散件組裝)、CKD(整件裝配)方式組織生產(chǎn)；為提高國產(chǎn)化率，制定了分級(jí)關(guān)稅優(yōu)惠稅率，外國投資的整車國產(chǎn)化率必須至少達(dá)到40%，才能享受關(guān)稅減免待遇；為了保證中方在合資企業(yè)和汽車行業(yè)中的控制力，《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》規(guī)定，合資、合作企業(yè)的中方所占股比不得低于50%，外國(或地區(qū))企業(yè)同一類整車產(chǎn)品不得在中國建立兩家以上的合資、合作企業(yè)。對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的強(qiáng)制要求能夠直接促進(jìn)跨國公司向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，而股權(quán)比例、當(dāng)?shù)爻煞?、外匯平衡、貿(mào)易平衡等規(guī)定則能夠促進(jìn)跨國公司的技術(shù)向國內(nèi)合作方以及上下游配套企業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。

“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果是與東道國技術(shù)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況密切相關(guān)的，國內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)(王洛林等，2000)。20世紀(jì)90年代中后期以來，我國政府開始注意引導(dǎo)外資企業(yè)形成在中國市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)局面，并收到較好的成效。例如，90年代中期之前，我國汽車行業(yè)的外資企業(yè)很少，國內(nèi)少數(shù)幾家合資汽車廠商幾乎處于壟斷地位，跨國公司利用比較落后的技術(shù)即獲得可觀利潤(rùn)。90年代中期特別是1997年以來，國外著名汽車公司幾乎都進(jìn)入我國，為了維持和獲得競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，跨國公司加快了在中國技術(shù)更新的步伐，紛紛將最先進(jìn)的車型向我國轉(zhuǎn)移，例如，在引入上海別克、廣州本田雅閣后，原一枝獨(dú)秀的德國大眾迅速將先進(jìn)的奧迪A6引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術(shù)水平從B2級(jí)的桑塔納一下躍升三個(gè)等級(jí)。

此外，我國政府對(duì)國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)給予了大力支持。近20年來，我國人大、國務(wù)院及有關(guān)部門了115項(xiàng)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律、法規(guī)和政策，其中與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持政策有關(guān)的法律、法規(guī)和政策共15項(xiàng)，為企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)從財(cái)政撥款、稅收減免、貼息貸款等方面提供支持。由于國內(nèi)技術(shù)水平越高，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，因此，這些研發(fā)支持措施客觀上也起到促進(jìn)外資向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的效果。

二、加入WT0后“以市場(chǎng)換技術(shù)”環(huán)境的變化

l政策環(huán)境發(fā)生變化

(1)外商直接投資政策發(fā)生變化。WTO《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》對(duì)東道國在對(duì)外國投資者在投資方面所采取的各種政策措施進(jìn)行了規(guī)定：凡不符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投資措施，各成員國應(yīng)禁止使用。這樣，加入WTO前在引進(jìn)外資時(shí)附加的當(dāng)?shù)睾恳?、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國內(nèi)銷售要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮认拗拼胧┍仨氂枰匀∠０凑誛TO規(guī)則和“入世”承諾，2001年以來，我國對(duì)外商投資法律法規(guī)進(jìn)行了全面清理，主要包括：①對(duì)外商投資法律法規(guī)中不符合WTO規(guī)則的內(nèi)容進(jìn)行了修訂，先后修訂了《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外資經(jīng)營企業(yè)法》和《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及其實(shí)施細(xì)則或?qū)嵤l例，取消了對(duì)外商投資企業(yè)的外匯平衡條款、“當(dāng)?shù)睾俊睏l款、出口業(yè)績(jī)要求和企業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃備案條款等。②2002年新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，新《目錄》明顯加大了對(duì)外商投資的開放程度，例如，鼓勵(lì)類由186條增加到262條，限制類由112條減少到75條；放寬外商投資的股權(quán)比例限制。③出臺(tái)和完善了《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》、《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》、《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》等一系列外商投資政策和法律法規(guī)，為外資企業(yè)購并內(nèi)資企業(yè)和上市公司掃除了政策障礙。

(2)技術(shù)創(chuàng)新支持政策發(fā)生變化。WTO《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)WTO成員國產(chǎn)業(yè)R&D所允許補(bǔ)貼的范圍、強(qiáng)度和合法成本類型進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》從性質(zhì)、目標(biāo)和數(shù)量上是否具有貿(mào)易扭曲效應(yīng)出發(fā)，將政府補(bǔ)貼分為被禁止的補(bǔ)貼、可的補(bǔ)貼和不可的補(bǔ)貼三大類，又稱為“紅燈”、“黃燈”和“綠燈”條款。綠燈范圍包括對(duì)落后地區(qū)和環(huán)境問題的資助、基礎(chǔ)研究、資助比例小于50%的前競(jìng)爭(zhēng)開發(fā)活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)研究(俞文華，2001)。加入WTO后，我國政府必須對(duì)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)的補(bǔ)貼的范圍、方式、強(qiáng)度做出重大調(diào)整以符合綠燈條款要求。這就意味著我國政府要減少對(duì)自主研發(fā)活動(dòng)的支持范圍，從而可能削弱我國的技術(shù)創(chuàng)新能力，“以競(jìng)爭(zhēng)換技術(shù)”的效果也可能因此大打折扣。

2.跨國公司行為發(fā)生變化

(1)獨(dú)資成為外商直接投資的主要形式。20世紀(jì)90年代以來，中國利用外商直接投資中獨(dú)資企業(yè)新設(shè)數(shù)量和投資額所占比重一直呈上升趨勢(shì)。1997年中國新批準(zhǔn)外資項(xiàng)目中獨(dú)資項(xiàng)目數(shù)量就開始超過合資項(xiàng)目數(shù)量；從1998年起合同外資金額中外商獨(dú)資企業(yè)一直多于合資企業(yè)；實(shí)際使用外資金額則從2000年起獨(dú)資企業(yè)超過合資企業(yè)。獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)、合同金額占全部外商直接投資的比重從1994年的27.4%、26.5%1-升到2002年的64.9%、69.2%；實(shí)際使用金額占全部外商直接投資的比重從1997年的35.8%上升到2002年的60.2%。2002年，獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)是合資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)的2.5倍，獨(dú)資企業(yè)合同金額是合資企業(yè)合同金額的3.1倍，獨(dú)資企業(yè)實(shí)際使用金額是合資企業(yè)實(shí)際使用金額的2.1倍。獨(dú)資企業(yè)已經(jīng)成為外商直接投資的主要形式。

(2)增資擴(kuò)股和并購增加。《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》、《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓國有股和法人股有關(guān)問題的通知》等政策法規(guī)的出臺(tái)為外商購并內(nèi)資企業(yè)亮起綠燈。2001年以后，不少跨國公司開始采用收購合資企業(yè)的中方股份的方式把合資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)資企業(yè)。例如，寶潔公司2000年先后中止與廣州浪奇、北京日化二廠的合作，將合資企業(yè)轉(zhuǎn)為外商獨(dú)資企業(yè)；2001年10月23日，阿爾卡特通過收購中方股份，擁有股份達(dá)到50%+1股，從而獲得上海貝爾的控制權(quán)；2002年7月，東芝公司收購東芝與無錫華品合資的“無錫華芝”中方股份，并對(duì)完成收購后的公司追加4300多萬美元投資，由此建立日方獨(dú)資的東芝半導(dǎo)體無錫有限公司。另外，外國直接投資以前以綠地投資為主，近年來通過并購國內(nèi)企業(yè)的方式進(jìn)入中國市場(chǎng)有增加的趨勢(shì)，例如，愛默生電氣斥資7.5億美元購買了華為的電氣業(yè)務(wù)部門安圣電氣。

(3)加大研發(fā)投資。加入WTO以來，跨國公司在華設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)的數(shù)量迅速增加。1987年外資在我國成立第一家研發(fā)機(jī)構(gòu)，1987—1993年平均每年建立不到一家，1994—1997年平均每年建立5家，1998年建立了11家，而2001和2002兩年間建立了19家。到2002年8月底，至少有65家跨國公司在華設(shè)立了82家R&D機(jī)構(gòu)，其中31家公司曾入選美國《財(cái)富》雜志評(píng)選出的1998—2002年財(cái)富全球500家公司，它們?cè)谌A建立了55家R&D機(jī)構(gòu)。我國已經(jīng)成為發(fā)展中國家接受跨國研發(fā)投資最多的國家之一，英特爾、NEC、松下電器、SUN、安捷倫、施樂、德州儀器、富士通、北電網(wǎng)絡(luò)、朗訊、愛立信、諾基亞、三菱電機(jī)、阿爾卡特等著名跨國公司均在中國建立了獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)。

跨國公司投資的獨(dú)資化、實(shí)施并購與加大研發(fā)力度是密切聯(lián)系的。技術(shù)的保密性是跨國公司最關(guān)心的問題，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)特別是相對(duì)于發(fā)展中國家的優(yōu)勢(shì)都與此相關(guān)?？鐕鞠蛉Y子公司可以轉(zhuǎn)讓處于任何生命周期的技術(shù)，可以轉(zhuǎn)讓高新技術(shù)，而向合資企業(yè)和非附屬企業(yè)只轉(zhuǎn)讓一般性技術(shù)和陳舊技術(shù)(王允貴，1998)。隨著在華跨國公司對(duì)合資企業(yè)控制程度的提高，一方面他們對(duì)技術(shù)的控制更為牢固，但另一方面，他們也更愿意向中國轉(zhuǎn)讓新技術(shù)或在中國研發(fā)新技術(shù)。

3.國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢(shì)

(1)全球分工和價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)。一方面，分工越來越細(xì)化，企業(yè)越來越?jīng)]有必要也越來越?jīng)]有可能固守“大而全”和“小而全”的生產(chǎn)方式，越來越多的企業(yè)特別是跨國公司將其生產(chǎn)過程分解成具體的生產(chǎn)活動(dòng)(如，融資、R&D、會(huì)計(jì)、培訓(xùn)、零部件生產(chǎn)和分銷)或分解成生產(chǎn)活動(dòng)的不同環(huán)節(jié)，并通過業(yè)務(wù)重組將資源集中于價(jià)值鏈中最具競(jìng)爭(zhēng)力的部分。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“微笑曲線””化，制造環(huán)節(jié)的重要性下降，而研發(fā)、營銷成為產(chǎn)品價(jià)值增值的主要環(huán)節(jié)。例如，在目前的汽車工業(yè)全球化分工體系中，整車制造公司大都將零部件公司從母體中分離。另一方面，跨國公司的經(jīng)營活動(dòng)跨越國界，將分離之后的產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找最佳區(qū)位進(jìn)行配置。從總體上看，研發(fā)等“腦袋產(chǎn)業(yè)”集中于發(fā)達(dá)國家，而制造等“軀體產(chǎn)業(yè)”則集中于發(fā)展中國家(李海艦等，2002)。

(2)研發(fā)全球化。雖然研發(fā)活動(dòng)主要集中于發(fā)達(dá)國家，但隨著海外擴(kuò)展和國際競(jìng)爭(zhēng)加劇，以及為了獲得低成本的研發(fā)資源，越來越多的跨國公司在某些具有重要市場(chǎng)地位的發(fā)展中國家設(shè)立地區(qū)性的研發(fā)中心，從而技術(shù)與跨國公司R&D活動(dòng)呈現(xiàn)出全球化的趨勢(shì)。研發(fā)全球化主要表現(xiàn)為跨國公司在國外的R&D機(jī)構(gòu)數(shù)量增加、在國外的R&D投資在其R&D投資總額中的比重上升、雇傭越來越多的國外高科技人才以及國外研發(fā)成果所占比例的提高(邱立成，2001)。中國國內(nèi)巨大的市場(chǎng)容量、豐富的工資水平低廉的技術(shù)人員，都是吸引跨國公司設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)的有利因素。

(3)制造和設(shè)計(jì)模塊化。20世紀(jì)90年代以來，模塊化成為以盯業(yè)為代表的許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。模塊化之所以倍受關(guān)注，是由于今天的產(chǎn)品日趨復(fù)雜且速度成為影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成敗的重要因素，而模塊化恰恰能幫助我們處理更為復(fù)雜的事務(wù)、使平行操作成為可能，并有利于對(duì)付子系統(tǒng)的不確定性(青木昌彥等，2003)。在20世紀(jì)90年代以前，模塊化僅僅局限于生產(chǎn)過程中，供應(yīng)商幾乎或根本沒有參與過零部件的設(shè)計(jì)。90年代以后特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來，設(shè)計(jì)過程的模塊化顯得更為重要，大公司作為系統(tǒng)的總設(shè)計(jì)師，而將各模塊的設(shè)計(jì)交給其供應(yīng)商來進(jìn)行。在模塊戰(zhàn)略中，模塊之間的規(guī)則是確定的，而模塊內(nèi)部留有很大的創(chuàng)新空間。這就為參與模塊內(nèi)部設(shè)計(jì)的供應(yīng)商提供了接觸新技術(shù)并進(jìn)行創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，模塊制造也跨出國界而呈現(xiàn)出全球性。

(4)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展迅速。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上有共同戰(zhàn)略利益或資源互補(bǔ)的公司為達(dá)到共同拓展市場(chǎng)、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和共同使用資源等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種形式而結(jié)成的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)或優(yōu)勢(shì)相長(zhǎng)、生產(chǎn)要素互相流動(dòng)以及利益共享的合作聯(lián)盟(肖靜華，2001)。由于技術(shù)變革速度加快、技術(shù)和產(chǎn)品周期迅速縮短以及研發(fā)投資額日益增高，越來越多的跨國公司通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟來共同承擔(dān)研發(fā)費(fèi)用、分散技術(shù)發(fā)展不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，并且戰(zhàn)略聯(lián)盟還有利于跨國公司共同建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及適應(yīng)研發(fā)本地化的需要。戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是集中于技術(shù)變化快、競(jìng)爭(zhēng)激烈的半導(dǎo)體、通信、汽車、生物技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D聯(lián)盟。企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟大多數(shù)是在一些跨國公司之間進(jìn)行的，多為強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，聯(lián)盟各方的企業(yè)一般都具有某個(gè)方面的比較優(yōu)勢(shì)，有可相互利用之處。

三、利用FDI提高國內(nèi)技術(shù)水平的對(duì)策建議

跨國公司在華行為的變化以及國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展所呈現(xiàn)的新趨勢(shì)，對(duì)我國“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略既有威脅，也是機(jī)遇。本文認(rèn)為，要提高“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果，不但要求政府繼續(xù)發(fā)揮積極作用，而且要求國內(nèi)企業(yè)在價(jià)值鏈的某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)有所突破。

第一，突破“以市場(chǎng)換技術(shù)”的傳統(tǒng)思維。外資對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移有兩個(gè)層面的含義：技術(shù)轉(zhuǎn)移到子公司和技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國企業(yè)。“以市場(chǎng)換技術(shù)”追求的是后一層面的效果。但是，技術(shù)是跨國公司最核心的壟斷優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國家在向發(fā)展中國家進(jìn)行投資時(shí)一般要對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行控制，技術(shù)控制主要體現(xiàn)在一般僅轉(zhuǎn)讓處于成熟階段的技術(shù)而不轉(zhuǎn)讓處于創(chuàng)新階段或處于優(yōu)勢(shì)的技術(shù)，并且往往把最新技術(shù)轉(zhuǎn)移給它們的分支機(jī)構(gòu)，而把較陳舊的技術(shù)轉(zhuǎn)移給合資公司。特別是在加入WTO以后，一方面中國政府難以通過一些限制性措施要求外資向中國轉(zhuǎn)移技術(shù)，對(duì)國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)支持也有所削弱；另一方面，處于控股乃至獨(dú)資地位的跨國公司對(duì)技術(shù)的控制更為嚴(yán)密。在這種情況下，我們有必要突破對(duì)技術(shù)只有轉(zhuǎn)移到中國企業(yè)才是轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)。首先，從跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際過程來看，技術(shù)一般是沿著“跨國公司—寸合資企業(yè)—合資企業(yè)的中方合作者其他企業(yè)”的方向流動(dòng)的，即使是在加入WTO之前，我們以市場(chǎng)換來的技術(shù)也是先換到合資企業(yè)的。其次，只要轉(zhuǎn)移到中國的技術(shù)，就會(huì)促進(jìn)中國整體技術(shù)水平的提高，從這個(gè)意義上講，只要技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國，就可以認(rèn)為是一定程度上成功的“換”。最后，也是最為重要的，如果僅靜態(tài)地看，加入WTO后更多的先進(jìn)技術(shù)將被控制在外商獨(dú)資企業(yè)，但是如果動(dòng)態(tài)地看，則這些技術(shù)會(huì)以種種方式轉(zhuǎn)移和溢出到國內(nèi)企業(yè)，最終提高國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平。因此，新時(shí)期的“以市場(chǎng)換技術(shù)”，應(yīng)當(dāng)在追求外資向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上再追求先進(jìn)技術(shù)向國內(nèi)企業(yè)的轉(zhuǎn)移。

第二，以優(yōu)惠換技術(shù)。給予外資優(yōu)惠是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家吸引外資的重要手段之一，這些優(yōu)惠措施一般可以分為財(cái)政措施、金融措施和其他措施等三大類型。WTO的國民待遇原則要求外資要享受與內(nèi)資相當(dāng)?shù)摹罢叽觥?，但是并未?guī)定外資享受的優(yōu)惠政策內(nèi)資是否能享受。因此，對(duì)外資實(shí)施超國民待遇與作為世貿(mào)組織成員國貫徹國民待遇原則的義務(wù)是并行不悖的。當(dāng)然，“超國民待遇”不應(yīng)給予所有外資企業(yè)或所有行業(yè)的外資企業(yè)，而應(yīng)把優(yōu)惠措施給予那些我國急需發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、外資的研發(fā)部門，以此促進(jìn)現(xiàn)有外資建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高在華企業(yè)的技術(shù)水平。

第三，以競(jìng)爭(zhēng)換技術(shù)。我國的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度是促使跨國公司轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的有效手段。在外資企業(yè)數(shù)量少、國內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的情況下，外資企業(yè)即使采用一般的技術(shù)仍然可以獲得可觀利潤(rùn)，因此，沒有動(dòng)力把先進(jìn)技術(shù)向中國轉(zhuǎn)移。反之，有了足夠強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，外資企業(yè)為保持在國內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)引進(jìn)相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，從而形成有利于我國技術(shù)發(fā)展的博弈局面。因此，在引進(jìn)外資時(shí)，應(yīng)在每一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都吸引多家跨國公司來華投資，形成跨國公司之間相互競(jìng)爭(zhēng)的格局。同時(shí)要促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)快速成長(zhǎng)，形成對(duì)外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。為此，一方面應(yīng)加快國有企業(yè)改革步伐，把他們徹底推向市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，要給民營企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，使其能夠公平地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

第四，以技術(shù)換技術(shù)。發(fā)達(dá)國家政府出于國家安全和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目的，會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行控制；跨國公司一般也是首先將最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)水平相近的發(fā)達(dá)國家以加強(qiáng)對(duì)技術(shù)的壟斷。由于中國具有龐大的市場(chǎng)，中國在掌握某種技術(shù)后很容易形成規(guī)?；a(chǎn)，跨國公司如果不及時(shí)提高在中國的技術(shù)水平則可能喪失在中國的市場(chǎng)地位，因此，我國技術(shù)水平提高對(duì)跨國公司是一種潛在競(jìng)爭(zhēng)威脅。同時(shí)，我國技術(shù)水平的提高也會(huì)促使發(fā)達(dá)國家放松對(duì)相應(yīng)技術(shù)管制。因此國內(nèi)企業(yè)在尖端技術(shù)領(lǐng)域的突破可以增強(qiáng)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)時(shí)與跨國公司的討價(jià)還價(jià)的能力，促使跨國公司將比較先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國內(nèi)。例如，如果中國掌握了0.18微米的芯片技術(shù)，則跨國公司由于出口管制放松和出于競(jìng)爭(zhēng)的考慮很可能會(huì)將0.18微米的技術(shù)和生產(chǎn)線向國內(nèi)轉(zhuǎn)移，甚至?xí)D(zhuǎn)移0.13微米的技術(shù)。為此，應(yīng)加大對(duì)符合WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》“綠燈條款”的研究開發(fā)階段R&D投入支持，促進(jìn)我國技術(shù)水平的提高。當(dāng)然，在分工國際化和產(chǎn)業(yè)模塊化的趨勢(shì)下，沒有必要追求在所有領(lǐng)域做到技術(shù)領(lǐng)先，國家可以重點(diǎn)資助某些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，爭(zhēng)取在重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破，在局部實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。

篇3

【正文】

晚唐五代吐蕃、歸義軍統(tǒng)治下的敦煌市場(chǎng)由于政治和交通不便等因素的影響，中原地區(qū)的貨幣很難流入，唐代的錢幣不再使用，因此敦煌貿(mào)易市場(chǎng)錢幣匱乏。從敦煌文書反映的情況看，自吐蕃占領(lǐng)敦煌起直到歸義軍政權(quán)末期，不再有任何關(guān)于使用錢幣進(jìn)行交換的記載。其次敦煌市場(chǎng)有白銀黃金流通，文書中有使用銀碗支付物價(jià)的記載，銀器成為晚唐五代敦煌市場(chǎng)上流通的一種特殊貨幣。但是銀器有其不可克服的弱點(diǎn)。銀器貴重，一般重六兩以上，按當(dāng)時(shí)比價(jià)，一兩銀相當(dāng)于三石麥（注：張亞萍、láng＠①閣：《唐五代敦煌的計(jì)量單位與價(jià)格換算》（《敦煌學(xué)輯刊》1996年第2期）據(jù)P.2583號(hào)文書推算出銀壹兩價(jià)值麥四石八斗。我們據(jù)P.2049所載得知銀壹兩價(jià)值麥叁碩，參拙稿《晚唐五代敦煌貿(mào)易市場(chǎng)的物價(jià)》，《敦煌研究》1997年第3期。），故銀器不利于小宗貿(mào)易。而小宗貿(mào)易一般來說是市場(chǎng)交換的主體，雖然輔之以碎銀，仍然不能滿足需要，分割還是困難。在這種情況下，為保障貿(mào)易順利進(jìn)行，必須使用一種既方便分割又不損耗其價(jià)值的東西來代替錢幣。錢幣取消后敦煌貿(mào)易市場(chǎng)是以什么作為等價(jià)物進(jìn)行交換的？這個(gè)問題不解決，對(duì)敦煌貿(mào)易市場(chǎng)就無法深入研究。到目前為止，學(xué)術(shù)界對(duì)這個(gè)問題還沒有進(jìn)行任何研究。本文主要根據(jù)敦煌籍帳類文書所載在交換收支中的所用物，來探討晚唐五代敦煌市場(chǎng)中的等價(jià)物。

一、黃金白銀在晚唐五代敦煌市場(chǎng)流通

在敦煌貿(mào)易市場(chǎng)上，粟特等西域人充斥其中，西域地區(qū)的商品多見于敦煌市場(chǎng)。姜伯勤先生指出，粟特人的貿(mào)易路線是一條白銀之路（注：姜伯勤：《敦煌吐魯番文書與絲綢之路》（文物出版社1994年版）第二章第一節(jié)《薩珊波斯通往高昌的"白銀之路"》，第五章第二節(jié)《敦煌吐魯番的流通經(jīng)濟(jì)與"白銀之路"上的粟特人》。）。晚唐五代敦煌商業(yè)貿(mào)易在唐代錢幣奇缺而不得不以實(shí)物代替的情況下，金銀等是否作為貨幣進(jìn)入流通領(lǐng)域并在敦煌使用呢？

吐蕃及歸義軍統(tǒng)治下的敦煌寺院，黃金白銀使用很普遍。黃金白銀用于制作寺院的法器，像寺院的鍍金佛像、金銀泥書幡寫經(jīng)、金銀器皿等。P.3432《龍興寺卿趙石老腳下依蕃籍所附佛像供養(yǎng)具并經(jīng)目錄數(shù)點(diǎn)檢歷》記載吐蕃時(shí)龍興寺有數(shù)量眾多的鍍金和金銅佛像、菩薩像、黃金裝飾物品，又有陸兩金花銀盞壹、散金肆錢及"銀盞壹，拂臨樣"等。（注：唐耕耦、陸宏基：《敦煌社會(huì)經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)真跡釋錄》第三輯，全國圖書館文獻(xiàn)縮微復(fù)制中心，1990年，第2-6頁。）盡管原卷后部殘缺，但這些足以表明龍興寺在吐蕃統(tǒng)治時(shí)期黃金、白銀使用普遍。除散金、金花銀盞外，其余都與流通領(lǐng)域無關(guān)；散金是否用于流通，亦無資料說明。但有一點(diǎn)是清楚的，當(dāng)時(shí)敦煌市場(chǎng)中有數(shù)量較多的黃金白銀流通，寺院才有可能得到數(shù)量可觀的黃金白銀。P.2706《年代不明某寺常住庫什物交割點(diǎn)檢歷》記載該寺有生銀、銀末、銀珠子、金餅子等。S.5897《子年領(lǐng)得常住什物歷》記載有銀釵子。銀末可能是做銀泥用的，銀珠當(dāng)是做法器裝飾用的，銀釵子是施入物。在吐蕃統(tǒng)治下的敦煌寺院普遍收藏金銀，到歸義軍時(shí)期黃金白銀在寺院的作用更為普遍。P.2613《唐咸通十四年(873)正月四日沙州某寺交割常住物點(diǎn)檢歷》點(diǎn)檢物品中專門列具了金銀器皿一項(xiàng)，所列的器皿有柒兩拂臨銀盞子壹、弱金肆錢、貳拾肆兩銀香爐并銀師子、銀珠子貳拾陸。（注：《敦煌社會(huì)經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)真跡釋錄》第三輯，第9-13頁。以下所引敦煌文書不注明出處者，并見此書第二輯至第四輯。）從拂臨銀盞子看，有很多金銀器皿是從拂臨（東羅馬）等地傳入敦煌的，這顯然是粟特人商業(yè)活動(dòng)的結(jié)果，說明歸義軍時(shí)期，敦煌的粟特人仍然是對(duì)外貿(mào)易的主體。這些銀器是以貨幣的性質(zhì)還是以商品的性質(zhì)進(jìn)入敦煌，雖無法肯定，但其入藏寺院一定是商業(yè)交換所致在舍施活動(dòng)中，官員和富商把金銀施入寺院較常見。P.2583《申年比丘尼修德等施舍疏》記正月十五日吐蕃某官施物中有黃金五兩；二月五日尚乞心兒福田施僧拾伍兩金花銀盤子壹、拾兩銀瓶子壹；宰相上乞結(jié)羅福田施僧拾伍兩金花銀盤子壹、拾兩銀盤子壹、柒兩銀盤子壹，"三事準(zhǔn)得麥陸拾馱"，即上乞結(jié)羅所施三件銀器共32兩值麥60馱。這表明銀器有可能作為硬通貨流通。又P.2567《癸酉年(793)二月沙州蓮臺(tái)寺諸家散施歷狀》記載散施物中有銀＠②子四、銀一兩三錢、十量金花銀瓶子一、八量銀胡祿帶一、銀火鐵一、又銀一錢半、金八薄、又金一錢、銀鞋帶一量等。這都表明晚唐五代敦煌市場(chǎng)有大量黃金白銀在流通。黃金白銀除作為器皿或裝飾品外還有一部分保持著原始狀態(tài)的散金碎銀。

歸義軍時(shí)期寺院使用的大部分金銀購買于市場(chǎng)，這可以從大量的收支帳中看出。P.2049《后唐長(zhǎng)興二年(931)正月沙州凈土寺直歲愿達(dá)手下諸色入破歷算會(huì)稿》記載："麥叁碩，張兵馬使買銀壹量打wǎn＠③（碗）用。麥陸碩，張兵馬使買金水柒錢，渡（鍍）金剛頭冠用。麥叁碩，李員住買金壹錢付庫。麥兩碩叁斗，徐和員買金半錢，亦付東庫保達(dá)。""粟叁碩，張兵馬使買銀一量，打wǎn＠③（碗）用。粟肆碩，李員住買金一錢，付庫。"毋庸置疑，張兵馬使等人是從市場(chǎng)購買的金銀。這些流通于市場(chǎng)的金銀其作用是充當(dāng)一般等價(jià)物，還是作為商品流通？從籍帳記載看，敦煌市場(chǎng)出現(xiàn)的是一逆反現(xiàn)象，即金銀充當(dāng)商品，而真正的商品反而變?yōu)橐话阋饬x上的等價(jià)物。人們購買金銀不是作為貨幣以備使用，而是制作成各種器皿并加以保存，故本卷記載著敦煌還活躍著一個(gè)專門負(fù)責(zé)金銀器皿制作的行業(yè)（金銀行）及其下屬的一批工匠（金銀匠）的一些情況（注：參拙稿《唐五代敦煌手工業(yè)研究》，《敦煌學(xué)輯刊》1996年第1期。晚唐五代敦煌手工業(yè)中有金銀匠都料及大批金銀匠，構(gòu)成了敦煌金銀器皿制作行業(yè)。榆林窟第24窟有供養(yǎng)人題記"社長(zhǎng)押衙知金銀都料銀青光祿大夫檢校太子賓客郁遲寶令一心供養(yǎng)"。）。從市場(chǎng)上購買金銀制造器皿還見載于S.6452《辛巳年(981)十二月十三日周僧正于常住庫借貸油面物歷》："粟兩碩，于fàn＠④都料邊買銀用……酒壹甕，打銀wǎn＠③（碗）博仕（士）吃用。"P.2776《年代不明（十世紀(jì)）諸色斛斗入破歷算會(huì)牒》："面伍斗，看造銀wǎn＠⑤（碗）博士用。"S.6330《年代不明（十世紀(jì)）諸色斛斗入破歷算會(huì)牒》記載："粟肆斗，與金銀匠李員住用。"為此敦煌專門設(shè)有金銀匠都料，管理該行工匠。從P.2641《丁未年都頭知宴設(shè)使宋國清等諸色破歷狀并判憑》記載歸義軍官府一次動(dòng)用的工匠中就有金銀匠十人。S.1366《年代不明歸義軍衙內(nèi)面油破歷》記載四月十一日衙內(nèi)造腰帶金銀匠七人，工作十五日，支面兩碩壹斗。又于四月二十九日動(dòng)用金銀匠五人造作三日。說明晚唐五代敦煌手工業(yè)中金銀器皿制造很興盛。為數(shù)甚多的金銀匠在都料的統(tǒng)官下，經(jīng)?；顒?dòng)在官府、寺院和民間制造金銀器皿，表明在當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上有很多金銀或者金銀器皿在流通。

敦煌高級(jí)僧侶或者出身富家的僧徒大量使用、保存金銀器皿在當(dāng)時(shí)蔚然成風(fēng)。P.3410《崇恩和尚析產(chǎn)遺囑》記載索崇恩和尚的財(cái)產(chǎn)中，就有伍兩金銀間腰帶壹、銀碗壹枚、拾伍兩銀碗壹枚等。上行下效，甚至一般僧徒也使用金銀器皿，佩金戴銀相沿成俗，嚴(yán)重影響到佛教教團(tuán)的清規(guī)戒律，佛教教團(tuán)不得不用明文加以限制。S.2575《后唐天成四年(929)三月六日應(yīng)管內(nèi)外都僧統(tǒng)置方等戒壇榜》曰："銀匙銀筋，輒不得將入……銀匙銀筋打碎，莫惜功夫。"榜文中這一限制規(guī)定表明在當(dāng)時(shí)的僧徒中使用金銀器皿等奢侈品較普遍，情況十分嚴(yán)重。

敦煌文學(xué)文書中記載晚唐五代敦煌民間使用有大量金銀器皿，市場(chǎng)流通有金錢、銀錢。P.2058《兒郎偉》、P.2569《兒郎偉》、P.3270《兒郎偉》記載敦煌使用的器物有金盞、銀瓶、銀碗和純金作的幄帳，與其他文書記載相符。敦煌市場(chǎng)使用的金銀錢幣主要來源于回鶻和西域等地，與貿(mào)易、納貢關(guān)系密切。P.2569《兒郎偉》記載"焉祁送納金錢"。P.4011《兒郎偉》稱甘州回鶻"獻(xiàn)納金錢城川"。金銀錢幣在敦煌的使用情況亦有記載，P.3302《兒郎偉》記載長(zhǎng)興二年都僧統(tǒng)于宕泉建窟，窟成之后，為慶窟上梁，"盡向空中亂撒，次有金錢銀錢"。P.3909《障車詞》有"金錢萬貫，綾羅數(shù)千"。金銀錢等硬通貨不但流通，而且數(shù)量不小。P.2612《兒郎偉》記載敦煌街南、街北市場(chǎng)貿(mào)易繁榮，商鋪林立，外商眾多。（注：以上所引敦煌文書中的《兒郎偉》，錄文參黃征、吳偉《敦煌愿文集》，岳麓書社1995年版，第943-976頁。）P.3718《梁幸德邈真贊并序》記載他出使西域："西城奉主，金盞親傳。"（注：拙著《敦煌碑銘贊輯釋》，甘肅教育出版社1992年版，第450-451頁。）金盞等當(dāng)由西域傳入。金銀錢的流通使用與當(dāng)時(shí)敦煌對(duì)外貿(mào)易關(guān)系密切，并主要使用于對(duì)外貿(mào)易中，故敦煌籍帳類文書不見金銀錢使用的記載。歸義軍官府中亦收藏銀器，時(shí)常用作賞賜和支付物價(jià)。P.3750《歸義軍時(shí)期某守官與瓜州家屬書》稱歸義軍恩賜諸物中有銀碗一枚。S.6010《歸義軍時(shí)期衙前第六隊(duì)轉(zhuǎn)帖》記載有："押衙王通信銀碗，兵馬使李海滿、宅官馬茍子銀碗。"歸義軍官府和官員收藏銀碗也有來自中原地區(qū)，P.3547《沙州上都進(jìn)奏院上本使?fàn)睢酚涊d唐朝賜給沙州賀正專使陰信均等的銀器有押衙三人銀碗各一口、軍將十三人銀屈厄各一枚，尚書答信物中有銀盞一具、銀蓋碗一具、判官三人都衙一人銀碗一口。此外，銀釵等裝飾品和器皿也很常見。

為什么晚唐五代敦煌人要打制保存那么多銀碗、銀盤子等器皿，是單純?yōu)榱耸褂眠€是作為其他用途？從寺院所收藏的金銀器皿看，主要是銀碗（或金花銀碗）、銀盤子等，這使我們聯(lián)想到吐蕃時(shí)期敦煌富商粟特康秀華向張金炫所在的乾元寺施舍的物品中除胡粉、粟麥外還有銀盤子三枚三十五兩。（注：P.2912《某年四月八日康秀華寫經(jīng)施入疏》。參拙稿《都教授張金炫和尚生平事跡考》，《敦煌學(xué)輯刊》1997年第2期。）康秀華是經(jīng)營胡粉生意的富商，胡粉價(jià)格昂貴，若換為糧食不便于保存，難以攜帶，我們推測(cè)銀盤子是康秀華用胡粉換來的，是流通中使用的硬通貨，故標(biāo)明重量，便于計(jì)算。S.4215《庚子年（940或1000）后某寺交割常住什物點(diǎn)檢歷》亦記載有白銀碗壹枚重捌兩半；P.3579《宋雍熙五年(988)十一月神沙鄉(xiāng)百姓吳保住牒》證實(shí)銀碗等是用作支付物價(jià)的等價(jià)物："牛價(jià)銀碗壹枚。"關(guān)于白銀用于支付物價(jià)充當(dāng)貨幣還可以由下列文書證明。S.4525《付什物數(shù)目抄錄》記載："付白山銀＠⑥（碟）子壹雙、銀鋤壹雙、銀盆子壹、大銀wǎn＠③（碗）壹枚，盤盞壹副……付岳富定銀wǎn＠③（碗）四枚、孔員昌壹枚、米永興壹枚、張章兒壹枚、史殘友壹枚。"文中所載支付銀質(zhì)器皿，其性質(zhì)顯然是貨幣，不是作為一般意義上的器皿。表明銀碗是作為貨幣流通于敦煌等地的貿(mào)易市場(chǎng)中。金銀器皿用于支付物價(jià)，而且其中相當(dāng)部分來自西域，文書所載最小銀器也重六兩，按照時(shí)價(jià)，當(dāng)在18石麥左右，相當(dāng)于一頭牛的價(jià)格，故在敦煌籍帳中一般性支付物價(jià)，很少使用銀器。晚唐五代敦煌貿(mào)易市場(chǎng)雖然有散金碎銀流通，由P.2049、S.4642等號(hào)文書中的記載看，占不到整個(gè)支付物價(jià)的百分之一。

二、吐蕃統(tǒng)治下敦煌貿(mào)易市場(chǎng)支付物價(jià)的方式

吐蕃統(tǒng)治敦煌時(shí)期的貿(mào)易市場(chǎng)雖無錢幣、金銀等充當(dāng)?shù)葍r(jià)物的明確記載，但是交換卻表現(xiàn)得十分活躍。關(guān)于商品交換的一般原則以及市場(chǎng)貿(mào)易支付的方式，可以從敦煌籍帳類文書看出。P.2912《炫和尚貨賣胡粉歷》記載張金炫等出賣康秀華舍施的四十九兩半又一分胡粉時(shí)是用麥來計(jì)算其價(jià)值，但實(shí)際支付的不完全是麥，如宋友友妻半兩胡粉準(zhǔn)麥兩石五斗，旁注"付粟稻收了"；賀進(jìn)玉、fàn＠④什德買胡粉準(zhǔn)價(jià)是麥，實(shí)際支付的是青麥；惠興、fàn＠④興國購買胡粉以麥計(jì)價(jià)，實(shí)際折為經(jīng)價(jià)、畫幡價(jià)，另外還有折為chèn＠⑦價(jià)等。（注：參拙稿《康秀華寫經(jīng)施入疏與炫和尚貨賣胡粉歷研究》，載《敦煌吐魯番研究》第3卷，北京大學(xué)出版社1998年版，第191-208頁。）在殘存的61筆帳中無一例外?？梢哉f明在這次出賣胡粉的貿(mào)易活動(dòng)中，麥?zhǔn)亲鳛榈葍r(jià)物的身份出現(xiàn)的，是出賣胡粉的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

以麥計(jì)價(jià)還可以由其他文書找到相應(yīng)的例證。北圖咸字59號(hào)《寅年(822)fàn＠④英振承造佛堂契》記載慈燈雇fàn＠④英振于東河莊造佛堂一所斷作麥捌漢碩，"其麥平章日付布一匹，折麥肆碩貳斗，又折先負(fù)慈燈麥兩碩壹斗，余欠fàn＠④英振壹碩柒斗，畢功日分付"。議價(jià)當(dāng)天訂的工價(jià)是麥，而實(shí)際支付的是布，也表明麥?zhǔn)钱?dāng)時(shí)支付物價(jià)時(shí)的主要計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。以麥計(jì)算工價(jià)而不支付麥，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)敦煌用麥計(jì)價(jià)比較方便，已形成習(xí)慣，易于交換雙方接受。北圖鳥字84號(hào)《丑年至未年某寺得付麥油布?xì)v》記載："丑年五月十五日杜都督當(dāng)家書幡四十二，每一麥壹碩，準(zhǔn)合麥肆拾貳碩。"（注：查原卷圖版，該卷右下角今已殘。錄文中"每一麥壹碩，準(zhǔn)合"系據(jù)許國霖《敦煌石室寫經(jīng)題記與敦煌雜錄》下輯"書幡帳目"條補(bǔ)。）"寅年正月五日使車牛七日折麥叁碩伍斗；三月五日使牛具種兩日折麥一石；又布一匹，折麥肆碩二斗……九月十日wéi＠⑧課折麥壹碩肆斗，又使車牛兩日折麥一石，又wéi＠⑧課折麥一石……寅年三月廿日僧海印書幡十二口，每口麥壹碩二斗……靴一量折麥肆碩貳斗……又＠⑨一具折麥貳碩貳斗……卯年三月十日僧福漸書幡十二口，每口麥壹碩貳斗……索朝宰書行像麥叁拾碩，內(nèi)領(lǐng)麥柒碩，八宗（綜）布二丈壹，花氈壹領(lǐng)折麥陸碩，又使牛具兩日折打祛（？）子一。""北蘭若杜家書佛堂領(lǐng)麥陸碩，高行真處得。"從以上記載看，吐蕃時(shí)期敦煌的工價(jià)、物價(jià)計(jì)算都是以麥為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的，折算成麥子并不說明實(shí)際支付的一定是麥，像索朝宰書行像以麥計(jì)價(jià)而交付的有八綜布、花氈等。故支付的可以是麥，也可以是按麥與其他東西的比價(jià)關(guān)系而換算成所需要的東西。因此帳中所標(biāo)示的準(zhǔn)麥、折麥數(shù)，實(shí)際含義是用麥來折算工價(jià)或物價(jià)。S.2228《辰年巳年（九世紀(jì)前期）麥布酒付歷》記載："五月十四日于李日照家邊買小銀釵子一三（枚），其釵子折麥?zhǔn)按T，并漢斗"，清楚地表明麥?zhǔn)怯米髦Ц段飪r(jià)的等價(jià)物。吐蕃統(tǒng)治時(shí)期，不但麥在支付物價(jià)時(shí)似乎具有等價(jià)物性質(zhì)，而且粟同麥一樣可用于支付物價(jià)。記載最為突出的是S.6829《丙戌年(806)正月十一日已后緣修造破用斛斗布等歷》，帳中記載因修造買木、鐵及支付工價(jià)用的主要是麥和粟："（正月）十九日買張奉進(jìn)木付麥肆碩。廿二日買康家木價(jià)付布肆匹；計(jì)壹佰柒拾陸尺折麥壹拾碩。又付粟叁碩。"麥在帳中僅作為木材價(jià)格折算標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際支付的是布和粟。"四月二日，出麥柒斗，付曹曇恩解木七日價(jià)。同日出麥貳斗，付索家兒充解木兩日價(jià)。又一日價(jià)麥壹斗。九日，出粟柒斗，付索鸞子充解木五日價(jià)。廿一日出粟柒斗，付彭庭賢雇車載城西木。""五月三日出粟壹碩肆斗，粟壹碩捌斗，付孟家木價(jià)。同日，出粟壹碩，與榮國造chuán＠⑩及毗離（篦籬）手功。九日出麥壹碩肆斗，粟叁斗伍勝，買鐵四斤打釘。同日付康太清粟叁碩，充先買材木價(jià)。六月二日出粟柒碩，付榮清等充仰泥手功。同日出粟叁碩，麥壹碩伍斗，與王庶子仰泥手功。""（九日）同日出粟貳碩，付康太清買柱子價(jià)。十二日出粟陸碩叁斗，還道萼等先修佛殿手功。廿一日出粟肆碩、麥壹碩伍斗，與王庶子仰泥手功。"從這數(shù)筆支付帳分析，粟和麥等都用作支付木材、鐵、手功（工）價(jià)，唯麥作為計(jì)價(jià)的等價(jià)物。我們從帳上表象看，似乎粟也是一種等價(jià)物，實(shí)際上從粟與麥比較來看，粟更偏重于以物易物而不是等價(jià)物，之所以用粟來支付，背后有麥與粟等其他東西的比價(jià)在里邊。

另外，吐蕃時(shí)期布絹等紡織品支付物價(jià)時(shí)似乎也具有等價(jià)物的性質(zhì)。前引S.6829號(hào)文書中記載："二月十一日，付翟朝木價(jià)布壹匹肆拾伍尺。"七月八日"出布叁丈貳尺與法日赤白。"八月二日"同日出布陸拾柒尺，付靈圖金光明充杜邕木價(jià)。"單從這些記載看，似乎布也是等價(jià)物。但是帳中最后一段文字無疑是對(duì)其作為等價(jià)物性質(zhì)的否定："又布一丈一尺出賣，每尺伍升"。表明這11尺布以每尺0.5斗的價(jià)格出賣。北圖鳥字84號(hào)文書記載"張山海書幡價(jià)領(lǐng)得物七綜布壹匹，麥壹碩，油壹升"。書幡價(jià)實(shí)際支付的實(shí)物是麥、油、布三樣，只表明布與麥、油一樣都用于支付物價(jià)，至于是否具有等價(jià)物性質(zhì)，還無法肯定。S.2228《辰年巳年（九世紀(jì)前期）麥布酒付歷》記載："布九匹，并付興胡胡充懸欠用。斷麥伍碩伍斗，至春還，其布納官用。又張老于尼邊買布一匹四十二尺，至折麥壹碩五斗兩家合買，其布納官用，各半……又于寺家取布兩匹，辰年十月折麥納官用。"取布而折麥，說明布的價(jià)格是以麥來折算。P.T.1261《吐蕃占領(lǐng)敦煌時(shí)期齋chèn＠⑦歷》記載幾筆帳亦表明布以麥計(jì)價(jià)："都計(jì)八十三人，絹布五十八尺，八十三人人支麥七升一寸。"58尺絹布折合麥平均每人得麥七升，其中每人余一寸未折算。"其道真齋chèn＠⑦布壹匹四十二尺，布二丈一，二石一斗，海凈，計(jì)麥四石六斗。"亦以布折算為麥。郝春文教授認(rèn)為，作為等價(jià)物麥比布有更多的優(yōu)點(diǎn)，就是分割為最小的單位也不會(huì)損失它自身的價(jià)值，而布則不然。（注：參郝春文《唐后期五代宋初沙州僧尼的宗教收入（四）--為他人舉行法事活動(dòng)之所得》，《敦煌學(xué)輯刊》1997年第2期。）面在吐蕃時(shí)期也用于支付物價(jià)。S.3074《吐蕃占領(lǐng)敦煌時(shí)期某寺白面破歷》記載白面充修wéi＠⑧輪、博（？）羊皮等價(jià)。但未見有關(guān)以白面計(jì)算物價(jià)的記載。

由此可見：第一、吐蕃統(tǒng)治敦煌時(shí)期市場(chǎng)貿(mào)易支付方式普遍采取實(shí)物支付，表現(xiàn)為以物易物的原始交換。在支付物價(jià)的實(shí)物中，以麥為主，還有粟、面、油、布、絹等。第二、在物價(jià)的折算方面，主要用麥為標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算各種物品的實(shí)際價(jià)格，不論當(dāng)時(shí)支付物價(jià)種類多么豐富，但計(jì)算物價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)基本劃一，說明麥?zhǔn)钱?dāng)時(shí)貿(mào)易市場(chǎng)中的等價(jià)物。第三、麥子用作等價(jià)物除了當(dāng)時(shí)實(shí)際情況需要外，還有其自身的優(yōu)點(diǎn)，即便于分割，適于小宗貿(mào)易。絹布和金銀雖有物輕價(jià)重便于攜帶的優(yōu)點(diǎn)，但分割困難，不能適應(yīng)小宗貿(mào)易。小宗貿(mào)易是市場(chǎng)貿(mào)易的主體，故吐蕃時(shí)期麥作為貿(mào)易市場(chǎng)的等價(jià)物在當(dāng)時(shí)具有歷史必然性。轉(zhuǎn)三、歸義軍時(shí)期敦煌貿(mào)易市場(chǎng)中的等價(jià)物

歸義軍時(shí)期，敦煌貿(mào)易市場(chǎng)除仍流通著金銀之外，交換時(shí)所用的等價(jià)物與吐蕃時(shí)期一樣，以麥為主，輔之粟、布等物。歸義軍時(shí)期留下來的籍帳最多，一般來說，倉儲(chǔ)支出多為平常用度。若支出不用在市場(chǎng)交換，不應(yīng)當(dāng)是等價(jià)物。只有當(dāng)麥、粟用在市場(chǎng)交換中并且用以支付物價(jià)折算價(jià)格時(shí)，才具備這一等價(jià)物性質(zhì)。

歸義軍時(shí)期敦煌市場(chǎng)交換在支付物價(jià)時(shí)，粟麥并用。敦煌籍帳文書記載當(dāng)時(shí)市場(chǎng)貿(mào)易用麥粟支付各種物價(jià)：S.4373《癸酉年（913或973）六月一日wéi＠⑧戶董流達(dá)園wéi＠⑧所用抄錄》記載用麥支付閘頭賽神買羊價(jià)；S.4899《戊寅年（918或978）諸色斛斗破歷》記載用粟買草柴檉等；P.4674《乙酉年（925或985）十月麥粟破用歷》記載用麥粟買燈心布、胡餅等。P.4907《庚寅年(930)九月十一日--辛卯年七月九日諸色斛斗支付歷》記載有還閻骨子舍價(jià)粟拾碩、fàn＠④都頭舍價(jià)粟壹車、曹達(dá)坦樹木價(jià)粟兩碩伍斗、丑撻都頭地價(jià)粟叁拾碩、買bì＠(11)籬粟拾壹碩等，故粟多用于市場(chǎng)交換中支付物價(jià)。S.5800《唐光化三年(900)正月一日已后講下破除數(shù)》亦記載用麥粟買紙、買絹、買墨等，是知粟與麥一樣，都用于支付物價(jià)。S.5927《戌年某寺諸色斛斗入破歷算會(huì)牒》記載："麥伍碩肆斗，看園人善奴價(jià)值用。""粟陸斗，買鹽用。"可知粟用于買鹽比麥用于支付工價(jià)，是更為直接的交換。P.2838《唐中和四年(884)正月上座比丘尼體圓等諸色斛斗入破歷算會(huì)牒》記載支麥壹碩肆斗買wéi＠⑧老搗木、油壹斗打幡桿索價(jià)、麥叁斗粟肆斗劉再晟出糞價(jià)、麥兩碩粟捌斗煙火價(jià)三筆、麥貳拾肆碩粟陸碩肆斗修wéi＠⑧堰買枝刺、粟麥各肆碩陸斗買枝五車白刺二車，又用麥粟支付檉、大木等物價(jià)，是知?dú)w義軍時(shí)期麥與粟同時(shí)用于支付工價(jià)、物價(jià)。同卷《唐光啟二年(886)安國寺上座勝凈等諸色斛斗入破歷算會(huì)牒》記載用粟陸斗買飛橋木、麥五斗支出糞人工價(jià)。S.5050《年代不明（十世紀(jì)）某寺諸色斛斗入破歷算會(huì)牒稿》記載用粟買金青、買紙、買油、買膠等，表明粟也用于支付各種物價(jià)。

除麥粟之外，其他糧食及糧食加工品也可在交換活動(dòng)中用來支付手工價(jià)、物價(jià)。像麩就用于支付物價(jià)。S.5048《庚子年(940)麩破歷》記載二月九日以麩五碩還索僧政白刺價(jià)、三月十日麩兩碩伍斗還慕容使君檉價(jià)，似乎連麩也具有了貨幣的支付功能。以麩支付物價(jià)，雖然有兩筆帳記載，其他文書亦有零星記載，但這畢竟不是普遍現(xiàn)象，而屬于市場(chǎng)交換中的特例。值得注意的是，未見在任何情況下用麩來作為計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的記載。因此，單單以麩使用于交換支付物價(jià)，還不能確定它是否作為等價(jià)物，這種零星的交換只能看作是以物易物的交換。此外，麻、糜、豆、油、酒等都可用于支付物價(jià)。

歸義軍時(shí)期敦煌貿(mào)易市場(chǎng)交換活動(dòng)中用于支付物價(jià)的除糧食及糧食加工品外，還有紡織品類如布、褐、絹等。S.4120《壬戌年-甲子年(962-964)布褐等破歷》記載："斜褐壹拾捌段于胡衣買樓綾一匹，""斜褐兩段、細(xì)褐貳仗（丈）肆尺于甘州使面上買＠⑨用。土布壹匹于索盈達(dá)面上買檉壹車用。土布壹匹安憨兒舍價(jià)用。又土布壹匹亦安憨兒舍價(jià)用。昌褐壹疋與張宅官wéi＠⑧價(jià)用。……細(xì)昌褐貳仗（丈）陸尺，付安憨兒舍價(jià)用。""布壹匹于高押牙（衙）面［上］買檉用。布壹匹于畫師面上買銅lù＠(12)（？）。"褐與布一樣，在交換中被用于支付物價(jià)。P.3156《庚寅年（930或990）十月一日已后破xiè＠(13)數(shù)》記載xiè＠(13)布也用于支付物價(jià)："官家駱駝價(jià)粗xiè＠(13)一匹；東河北頭剝（？）價(jià)與孔目細(xì)xiè＠(13)一匹，粗xiè＠(13)一匹；帖綾價(jià)細(xì)xiè＠(13)三匹，粗xiè＠(13)六匹；肅州去（？）細(xì)xiè＠(13)六匹，粗xiè＠(13)十一匹。"這批xiè＠(13)布是住兒從西州販來，除用于支付物價(jià)外，又販往肅州。我們由P.2250、P.3156號(hào)文書所載支付情況得知，布一般用于大宗貿(mào)易支付物價(jià)，以整匹支付為主，這可能由于布的不可分割性所決定。唐五代敦煌貿(mào)易市場(chǎng)中用布、xiè＠(13)、絹等支付物價(jià)，亦見載于P.2638《后唐清泰三年(936)沙州chèn＠⑦司教授福集等狀》，狀文記載chèn＠⑦司唱賣陰和尚、曹大王、梁馬步等衣物得布58502尺，用樓機(jī)贖鞍，用生絹付鞍價(jià)。P.3579《宋雍熙五年(988)十一月神沙鄉(xiāng)百姓吳保住牒》記載除糧食外亦用官布、斜褐支付物價(jià)。敦煌文書中保存了相當(dāng)多的出使借貸絹、褐等契約，歸義軍時(shí)期使團(tuán)帶有很強(qiáng)的商人色彩，所以借的生絹等物顯然是為貿(mào)易用的，每篇借貸文書都無一例外，所借數(shù)目為一整匹，出使回來后還本利。這都毫無疑問地說明，生絹在敦煌或其余各地充當(dāng)?shù)葍r(jià)物。由于生絹質(zhì)輕價(jià)重，便于攜帶，有利于大宗貿(mào)易等特點(diǎn)，故一般使用于對(duì)外貿(mào)易中。S.4445《庚寅年(930)二月三日寺家漢不勿等貸褐歷》記載有："畫定興買油褐壹段，蘇家永富白鞋壹兩斷麥壹碩貳斗……索茍兒買油白褐壹段。"說明褐與麥一樣，也用于支付物價(jià)，并且褐的支付以段為單位，反映了褐在交換支付活動(dòng)中的局限性。晚唐五代歸義軍時(shí)敦煌貿(mào)易市場(chǎng)以麥、粟、豆及布、褐、絹、xiè＠(13)等支付物價(jià)的情況，在敦煌文書中有很多反映，有時(shí)單一支付，更多的時(shí)候是合并支付，合并支付具體表現(xiàn)有兩點(diǎn)：一是在一卷文書中以多種東西支付物價(jià)；二是在一筆帳中以兩種以上東西聯(lián)合支付物價(jià)。P.2032《后晉時(shí)代凈土寺諸色入破歷算會(huì)稿》"己亥年西倉破"條下記載有支康都料造西倉檐手工價(jià)粟拾貳碩、支造鐘樓博士手工粟叁拾碩及蘇定子青價(jià)、院生手工、郭文進(jìn)柴價(jià)等七項(xiàng)合計(jì)51.2碩。麥粟合并支付物價(jià)有三項(xiàng)：麥一石、粟兩碩五斗支王再盈梁子價(jià)，麥貳斗、粟貳斗付都師買炭用，麥肆碩柒斗、粟四石陸斗支陳留信鐵價(jià)；麥單純支付有福子珠價(jià)、都師炭?jī)r(jià)兩項(xiàng)2.4碩。布破中僅有一項(xiàng)用于支付物價(jià)："布壹匹，王博士邊買榆木用。"

由以上記載得知，在市場(chǎng)交換中支付物價(jià)表現(xiàn)得非常繁雜，總的來說主要有兩類東西最為常用：一是糧食，以麥為主，輔之粟、豆等，甚至糧食加工品面、麩、油、酒在特定情況下也用于支付物價(jià)；二是紡織品，以布為主，對(duì)外貿(mào)易以絹及貴重絲織品為主，輔之以xiè＠(13)、褐等。支付方式有單純支付，也有合并支付，貴于實(shí)用而輕于形式是其突出特點(diǎn)。

麥同粟、豆、油、酒、麩、布、褐、絹、xiè＠(13)相比較，用于支付物價(jià)更為普遍。P.6002《辰年某寺諸色入破歷算會(huì)牒》有用麥支付布、羅底、木條、柴、檉價(jià)的十余筆帳，而粟用于支付物價(jià)僅見一處。P.2049號(hào)記載用于支付物價(jià)的各種物品中以麥為主，其次是粟和布，與P.6002的記載基本相符。從這些記載看出，在晚唐五代商業(yè)交換支付活動(dòng)中，麥比粟、布使用更為廣泛，更易為人接受。P.2040《后晉時(shí)期凈土寺諸色入破歷算會(huì)稿》記載支付物價(jià)共用麥39.7石，在粟破中用于市場(chǎng)交換的有買紙、買鐵、買瓜、買楂木、支手工價(jià)五項(xiàng)共用粟4.4碩。在油破中有史生買鐵支油五升一項(xiàng)。從以上P.2040號(hào)記載看，麥、粟、油、豆等糧油面都可以用于交換支付物價(jià)，其中用麥支付物價(jià)較其他糧食更為普遍。

無論支付形式多么雜，麥在支付中充當(dāng)?shù)葍r(jià)物的中心地位始終不變。P.3763《年代不明（十世紀(jì)中期）凈土寺入破歷算會(huì)稿》記載："麥五石二斗，欠在凈勝，折絹價(jià)用"，用麥折算絹價(jià)足見麥在敦煌當(dāng)?shù)刭Q(mào)易中地位之高。其次又以麥支付有程早回木價(jià)，王昌閏、張萬達(dá)、曹虞候生鐵價(jià)，龍家生鐵價(jià)，fàn＠④再勝梁子價(jià)，唐清奴、程富子、安谷穗、王骨兒bì＠(11)籬價(jià)等用麥共23.4石。粟破有買銅、買銅錄兩項(xiàng)6斗，又有"粟叁石欠在凈勝折絹價(jià)用"。凈勝可能是從事絹生意的商僧。從支付量來說，粟遠(yuǎn)不及麥。P.4642《年代不明（十世紀(jì)）某寺諸色斛斗入破歷算會(huì)牒》用麥支付地價(jià)、買銀、買色、褐價(jià)、酒價(jià)；用粟買紙、稷價(jià)、褐價(jià)、色價(jià)；用麩買丹、買胡粉、買柴，用油買蔥、簇博士工值價(jià)等。雖然寺院支付物價(jià)時(shí)形式各異，但麥?zhǔn)瞧渲斜夭豢缮俚囊豁?xiàng)。對(duì)整個(gè)帳目進(jìn)行綜合分析，雖然個(gè)別情況下豆、麩、粟在部分帳中支付物價(jià)量大于麥，但總體上麥仍然是支付的主體，特別是折算價(jià)格時(shí)以麥為主。S.286《年代不明（十世紀(jì)）某寺麥粟油黃麻入歷》記載："＠(14)（橛）一束wéi＠⑧戶石盈昌折債入，準(zhǔn)麥粟七石。"是證麥為交換中的等價(jià)物。S.5039《年代不明（十世紀(jì)）諸色斛斗破用歷》記載："麥叁碩，于寺主教真褐袋一口折麥入用。"表明麥?zhǔn)钦鬯阄飪r(jià)的等價(jià)物。粟不但支付物價(jià)，有時(shí)還用以折算物價(jià)。S.4649+S.4657《庚子年(970)二月十日沿寺破歷》記載："又粟壹碩伍斗，折氈價(jià)用。"粟用于計(jì)算物價(jià)，就具有了等價(jià)物的性質(zhì)，但是文書中見載以粟計(jì)價(jià)非常少，說明它不是計(jì)價(jià)的主體。唐五代敦煌貿(mào)易市場(chǎng)以糧食計(jì)算物價(jià)的方式，在各種契約文書中亦有反映。P.3331《丙辰歲宋欺忠賣宅舍契》斷作舍價(jià)計(jì)斛斗陸拾捌碩肆斗，內(nèi)麥粟各半。S.3877《乾寧四年張義全賣宅舍地基契》其舍"都斷作價(jià)值伍拾碩"。同卷《唐天復(fù)二年壬戌歲曹大行回?fù)Q屋舍地基契》折價(jià)"斛斗玖石"，從罰麥兩馱看，折價(jià)斛斗亦應(yīng)是麥。從歸義軍時(shí)期的地契記載看，用麥粟等計(jì)算價(jià)格并支付地價(jià)非常普遍。唐代敦煌郡（沙州）有公廨本錢出貸生利，到晚唐五代由于錢幣匱乏，市場(chǎng)貿(mào)易一般不用錢幣而改用糧食作為等價(jià)物，這個(gè)時(shí)期的公廨本錢改為公廨麥粟出便與人生利。P.3370《戊子年(928)六月五日某寺公廨麥粟出便與人抄錄》便物人有沙州赤心、洪潤(rùn)、莫高、玉關(guān)、龍勒、平康等鄉(xiāng)百姓及當(dāng)寺僧眾，麥粟生利為至秋百分之五十。這從側(cè)面說明晚唐五代敦煌不使用錢幣，貿(mào)易交換主要以糧食等實(shí)物作為等價(jià)物。

晚唐五代敦煌貿(mào)易市場(chǎng)以麥作為等價(jià)物，表現(xiàn)最為明顯的是P.3631《辛亥年(951)正月二十九日善恩愿通等柒人將物色折債抄錄》：

辛亥年正月廿九日，先把物團(tuán)善因、愿通等柒人，欠常住斛斗，見將物色折倩（債）抄錄謹(jǐn)具如后：善因入褐布柒拾捌尺，準(zhǔn)麥粟柒碩捌斗，折黃麻叁碩玖斗。愿通入褐布柒拾五尺，準(zhǔn)麥粟捌碩，折黃麻肆碩。愿威入榆木兩根，準(zhǔn)麥粟陸碩；入昌褐肆拾尺，準(zhǔn)麥粟肆碩；木及褐價(jià)折黃麻伍碩。保瑞入昌褐叁丈貳尺，準(zhǔn)麥粟叁碩貳斗，折黃麻壹碩陸斗。保端替老宿入白方氈壹領(lǐng)，準(zhǔn)麥粟肆碩，折黃麻兩碩。又入人上典物銅鍋?zhàn)右伎凇Ｉ霞锷葘?duì)眾僧分付，領(lǐng)入庫內(nèi)。領(lǐng)褐布人王上座，后要破數(shù)。又六月九日，保遂入斜褐壹段，準(zhǔn)麥粟（注：此行及此后四行下部有還物人名及畫押。不錄。）肆碩伍斗，折黃麻兩碩貳斗伍升。又紫綿綾衫表（？）壹領(lǐng)，準(zhǔn)麥粟玖碩，折黃麻肆碩伍斗。又白羊毛氈壹領(lǐng)，折麥粟兩碩伍斗。故僧愿住入昌褐肆拾尺，折麥粟肆碩。又愿通入布叁丈捌尺，折麥粟叁碩捌斗，其布僧政貸還。善因入褐袋壹口，折麥粟肆碩。保端替故張老宿入布壹丈伍尺，折麥粟壹碩伍斗；又昌褐貳丈肆尺，折麥粟兩碩肆斗。其文書內(nèi)物于李法律算時(shí)總?cè)肫屏?，更無理詞。其文書內(nèi)黃麻及麥粟并入愿通交歷及李法律交歷。

篇4

廣西藝術(shù)市場(chǎng)具有獨(dú)特的文化優(yōu)勢(shì)與地緣優(yōu)勢(shì)。廣特的少數(shù)民族文化和旅游資源，形成了區(qū)域特色鮮明的產(chǎn)業(yè)群帶。尤其是著名的旅游城市桂林，其豐富的喀斯特地貌山水資源，為藝術(shù)品的創(chuàng)作提供了獨(dú)特而豐富的素材，山水畫成為了廣西山水文化的重要載體，也是廣西書畫永恒的主題。廣西與東盟相連，處于東盟大市場(chǎng)的前線，CAFTA的設(shè)立和發(fā)展為廣西書畫走向東盟提供了巨大的市場(chǎng)便利。

2.廣西藝術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的政府支持

廣西地方政府在藝術(shù)教育與文化發(fā)展上給予了大力支持。近年來，政府通過各種途徑推廣了廣西藝術(shù)文化品牌——“漓江畫派”，把打造“漓江畫派”文化品牌列為廣西繼文學(xué)、戲劇、音樂、舞蹈之后的第五個(gè)文化發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)富裕、文明、和諧新廣西的重要內(nèi)容。圍繞中國-東盟文化交流，廣西大力開發(fā)具有民族特色、廣西氣息、東盟元素的各類藝術(shù)品，通過舉辦中國-東盟書畫藝術(shù)展，建設(shè)中國-東盟書畫藝術(shù)產(chǎn)業(yè)園等一系列舉措，加強(qiáng)推進(jìn)書畫作品的藝術(shù)培訓(xùn)和人才培養(yǎng)，并通過中國東盟博展會(huì)等商業(yè)平臺(tái)，積極促進(jìn)美術(shù)工藝品和書畫作品產(chǎn)業(yè)鏈的形成，打造廣西藝術(shù)品牌。

3.廣西藝術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的政策支持

廣西制訂實(shí)施了一系列的法律、法規(guī)和相關(guān)制度，引導(dǎo)、推動(dòng)藝術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)制度方面，廣西先后出臺(tái)了《關(guān)于加快文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見》《文化產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目庫建設(shè)管理暫行辦法》《廣西壯族自治區(qū)民族民間傳統(tǒng)文化保護(hù)條例》等相關(guān)文件；在投融資政策方面，地方政府與中國人民銀行南寧支行聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于金融支持廣西文化產(chǎn)業(yè)振興和發(fā)展繁榮的指導(dǎo)意見》，與國家開發(fā)銀行廣西分行簽訂了《廣西文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃合作協(xié)議》，充分發(fā)揮政銀合力，對(duì)解決廣西藝術(shù)市場(chǎng)的投融資問題起到了巨大的推動(dòng)作用。

二、廣西藝術(shù)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀

隨著CAFTA和國家西部建設(shè)大開發(fā)的發(fā)展，廣西的藝術(shù)市場(chǎng)得到了空前的發(fā)展。就書畫市場(chǎng)而言，近年來碩果頻出。廣西美術(shù)館、中西名人美術(shù)館、如意畫廊等十多家藝術(shù)場(chǎng)館如雨后春筍般相繼涌現(xiàn)，廣西三益、廣西泓歷、廣西正槌等多家藝術(shù)品拍賣公司也逐漸發(fā)展壯大。2003年，廣西從大文化發(fā)展戰(zhàn)略的高度打造的“漓江畫派”更是整合了廣西整體的美術(shù)力量，共同打造極具地方特色的藝術(shù)品牌，在全國書畫界產(chǎn)生了廣泛的影響。處于中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)前沿的廣西，近年來還不斷加大與東盟國家的文化貿(mào)易。隨著中國-東盟文化產(chǎn)業(yè)論壇及中國-東盟收藏文化論壇相繼在南寧召開，廣西與東盟國家，特別是越南、柬埔寨、馬來西亞等國的文化交流在不斷加強(qiáng)。近年來，政府部門牽頭組織了“魅力廣西——廣西美術(shù)精品展”“馬來西亞•廣西文化舟——漓江畫派精品展”“無盡江山——中國油畫邀請(qǐng)展•南方的風(fēng)景展”等一系列展覽，讓畫家們的作品一次次亮相國內(nèi)外。漓江畫派在打造壯族文化品牌的同時(shí)，以中國-東盟博覽會(huì)為平臺(tái)，把漓江畫派的作品推向東盟市場(chǎng)。

三、廣西藝術(shù)市場(chǎng)存在的問題

在地方政府的大力支持下，廣西藝術(shù)市場(chǎng)得到了快速的發(fā)展，但總體產(chǎn)業(yè)水平不高，仍處于培育成長(zhǎng)的初級(jí)階段，還存在著一些問題，亟待解決。

1.層次不高，精品短缺

目前，廣西藝術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展層次參差不齊，整體水平不高，市場(chǎng)中缺乏精品。以山水畫為例，陽太陽、黃格勝等盡管都是廣西畫家，但他們的作品主要在北京、上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的高端藝術(shù)市場(chǎng)流通，極少在廣西市場(chǎng)出現(xiàn)，廣西藝術(shù)市場(chǎng)名家作品短缺，名家精品更是一畫難求。相反，以陽朔西街為主的低端市場(chǎng)卻非常繁榮，西街等市場(chǎng)流通的大多是價(jià)格低廉、作品水準(zhǔn)低的“陽朔的農(nóng)民畫”“通俗行畫”，對(duì)于成熟的藝術(shù)品消費(fèi)者和收藏愛好者來說，市場(chǎng)出現(xiàn)了“高不見、低不就”的尷尬局面。

2.市場(chǎng)培育不夠

對(duì)于一個(gè)完善的藝術(shù)市場(chǎng)來說，畫家、畫商、消費(fèi)者、鑒定評(píng)估者等相關(guān)市場(chǎng)要素都是必不可少的。廣西藝術(shù)市場(chǎng)的建設(shè)盡管有政府的大力支持，但仍然處于培育和初級(jí)階段。就消費(fèi)者和畫家這兩大市場(chǎng)要素而言，其市場(chǎng)觀念依然停留在初級(jí)階段。對(duì)于許多非美術(shù)界的廣西人來說，藝術(shù)往往只是一種愛好而不是一個(gè)行業(yè)，其藝術(shù)品消費(fèi)的意識(shí)比較弱；而對(duì)于一些美術(shù)人來說，盡管這些人認(rèn)為自己是在直接或間接地為藝術(shù)市場(chǎng)工作，但主動(dòng)走向市場(chǎng)、積極成為市場(chǎng)主體的人并不多。即使具有市場(chǎng)意識(shí)，這些藝術(shù)家也大多只是通過自己開辦畫展或者把收藏者帶回工作室交易，市場(chǎng)經(jīng)營的意識(shí)仍然較為薄弱。這些掌握文化資源、美術(shù)資源的個(gè)體大量游離于市場(chǎng)之外，阻礙了廣西藝術(shù)品市場(chǎng)的發(fā)展。此外，畫商——藝術(shù)市場(chǎng)經(jīng)營者更是發(fā)展滯后。一方面，經(jīng)營者數(shù)量無法適應(yīng)快速發(fā)展的藝術(shù)市場(chǎng)。當(dāng)前廣西藝術(shù)市場(chǎng)的從業(yè)人員十分缺乏，這在一定程度上影響了市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大。相對(duì)于其他文化市場(chǎng)來說，書畫市場(chǎng)整體規(guī)模相對(duì)較小，專業(yè)化程度落后。另一方面，懂畫的畫商更少。廣西的一些書畫經(jīng)營者鑒賞水平、經(jīng)營管理水平較低，一些市場(chǎng)經(jīng)營負(fù)責(zé)人的思想停留在依賴政府資金辦文化的觀念上，用人機(jī)制不靈活，社會(huì)投資不積極，缺乏市場(chǎng)營運(yùn)活力和創(chuàng)意活力，人員整體素質(zhì)有待提高。

3.政策執(zhí)行不到位，效果不理想

目前，廣西出臺(tái)了一系列引導(dǎo)和推動(dòng)藝術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的法律法規(guī)，這在一定程度上促進(jìn)了廣西藝術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展。但由于受到各方面條件的影響和制約，政策的執(zhí)行效果并不是很理想。如簽訂并實(shí)施了《關(guān)于金融支持廣西文化產(chǎn)業(yè)振興和發(fā)展繁榮的指導(dǎo)意見》和《廣西文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃合作協(xié)議》，但在政策執(zhí)行的過程中，由于顧及藝術(shù)品作為精神產(chǎn)品的特殊性，銀行對(duì)市場(chǎng)發(fā)展中的資金、人才、技術(shù)保護(hù)和創(chuàng)新，投融資和市場(chǎng)格局等方面的扶持力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，市場(chǎng)資源的開發(fā)、整合及資本的積累還處于一種初級(jí)狀態(tài)，未能形成機(jī)制靈活、運(yùn)作高效的市場(chǎng)機(jī)制。此外，政府和組織自身對(duì)于形成品牌的藝術(shù)產(chǎn)品缺少品牌保護(hù)意識(shí)，沒有對(duì)新創(chuàng)作的優(yōu)秀產(chǎn)品進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)或?qū)＠Ｗo(hù)，打擊了新產(chǎn)品升級(jí)的積極性。

四、廣西藝術(shù)市場(chǎng)發(fā)展策略

1.提高藝術(shù)品質(zhì)

藝術(shù)作品的優(yōu)化、精品化是激發(fā)藝術(shù)市場(chǎng)生命力和活力的有效手段。一方面，政府要規(guī)范市場(chǎng)秩序，提供便利和鼓勵(lì)政策，引進(jìn)大師級(jí)人才，在藝術(shù)市場(chǎng)中的鑒定、交易、展覽、拍賣等環(huán)節(jié)層層把關(guān)，為藝術(shù)品特別是藝術(shù)精品走向市場(chǎng)創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境。另一方面，要積極引導(dǎo)本土藝術(shù)家走向市場(chǎng)。不僅要倡導(dǎo)“文化搭臺(tái)，經(jīng)濟(jì)唱戲”，也要積極促進(jìn)“經(jīng)濟(jì)搭臺(tái)，文化唱戲”，引導(dǎo)廣西的藝術(shù)家特別是名家認(rèn)識(shí)到東盟市場(chǎng)的前景，積極參與廣西的“文化唱戲”。此外，還應(yīng)發(fā)揮藝術(shù)經(jīng)紀(jì)人這個(gè)獨(dú)立法人實(shí)體的作用，他們具備雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、豐富的藝術(shù)品投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)以及高超的市場(chǎng)運(yùn)作能力。

2.提升藝術(shù)品牌

繼續(xù)打造漓江畫派藝術(shù)品牌，帶動(dòng)南方畫派的持續(xù)發(fā)展。漓江畫派和南方風(fēng)景畫派近年來發(fā)展勢(shì)頭較快，在國內(nèi)產(chǎn)生了相當(dāng)大的影響，應(yīng)該繼續(xù)努力將這兩派發(fā)揚(yáng)光大，使之成為廣西書畫的名牌。一方面，兩大畫派集聚了廣西本土畫家中的精英，本身就是廣西書畫家的代表；另一方面，他們把漓江、廣西的自然地域環(huán)境和民族文化特色當(dāng)做對(duì)象進(jìn)行創(chuàng)作，其作品帶有強(qiáng)烈的廣西地方色彩。因此，打造“漓江畫派”和“南方風(fēng)景畫派”藝術(shù)品牌，積極支持兩大畫派的發(fā)展，以具有民族特色和影響力的文化活動(dòng)為載體，以本土名家和名作為支撐，可以大大地推動(dòng)廣西藝術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展。

3.充分發(fā)揮CAFTA的市場(chǎng)功能

建設(shè)展示交易平臺(tái)。依托中國-東盟博覽會(huì)平臺(tái)，舉辦美術(shù)作品產(chǎn)業(yè)論壇、優(yōu)秀美術(shù)作品巡展和交易會(huì)等活動(dòng)，高起點(diǎn)搭建廣西藝術(shù)市場(chǎng)與國際交流合作平臺(tái)。廣西相關(guān)文化部門還可以與其他國內(nèi)外相關(guān)組織合作開展“民族特色書畫、工藝美術(shù)文化行”的巡展活動(dòng)，匯聚廣西優(yōu)秀的精美藝術(shù)品，開展展覽、銷售、洽談、拍賣活動(dòng)，共同開發(fā)藝術(shù)品市場(chǎng)、美術(shù)工藝市場(chǎng)和消費(fèi)市場(chǎng)，不斷開發(fā)廣西藝術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，依托CAFTA積極發(fā)揮中國-東盟文化產(chǎn)業(yè)合作中的橋頭堡作用，重點(diǎn)加強(qiáng)與東盟國家的藝術(shù)文化產(chǎn)業(yè)合作，讓廣西的藝術(shù)市場(chǎng)成為出口基地、產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易與中介服務(wù)中心的市場(chǎng)平臺(tái)，并且利用區(qū)域優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)東盟乃至國際企業(yè)以及國際資本入駐區(qū)內(nèi)，對(duì)美術(shù)作品產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資、發(fā)展，為藝術(shù)市場(chǎng)注入更多的活力和因素。

篇5

一、國際服務(wù)貿(mào)易的宏觀分析框架

對(duì)國際服務(wù)貿(mào)易有不同的理解。按照傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，國際服務(wù)貿(mào)易被視為服務(wù)的進(jìn)出口，這是一種跨境貿(mào)易的概念。按照《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的觀點(diǎn)，國際服務(wù)貿(mào)易還應(yīng)包括由商業(yè)存在——簡(jiǎn)單地說，就是屬于服務(wù)業(yè)的外國直接投資企業(yè)——所完成的貿(mào)易。由于目前除美國外各國尚未公布關(guān)于服務(wù)貿(mào)易定義的數(shù)據(jù)，因此本文所采用的仍是傳統(tǒng)的跨境貿(mào)易的概念。

出口方是服務(wù)的供給者，進(jìn)口方是服務(wù)的需求者。因此，服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展是由對(duì)服務(wù)的供給和需求而決定的，國際服務(wù)貿(mào)易的宏觀分析框架就是識(shí)別影響國際服務(wù)貿(mào)易的供給和需求的宏觀變量。

（一）影響國際服務(wù)貿(mào)易供給的宏觀變量

一個(gè)國家或地區(qū)向國際市場(chǎng)提供服務(wù)的能力直接受國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響。服務(wù)區(qū)別于貨物的一個(gè)顯著特點(diǎn)在于生產(chǎn)者與消費(fèi)者有很大程度的互動(dòng)，換言之，服務(wù)生產(chǎn)過程在很大程度上影響消費(fèi)者對(duì)服務(wù)的最終結(jié)果的評(píng)價(jià)。因此，國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平高的國家或地區(qū)積累了豐富的服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，能夠高效率地提供顧客滿意的服務(wù)，在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)較強(qiáng)。

根據(jù)波特的“國家鉆石”理論，一個(gè)國家或地區(qū)向國際市場(chǎng)提供服務(wù)的能力還受國內(nèi)服務(wù)需求的影響。國內(nèi)服務(wù)需求較高，越能推動(dòng)國內(nèi)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，從而向國際市場(chǎng)提供服務(wù)的能力也越強(qiáng)。但是，國內(nèi)服務(wù)需求大也可能導(dǎo)致另一個(gè)結(jié)果，即服務(wù)對(duì)象主要在國內(nèi)，出口動(dòng)機(jī)受到抑制，尤其是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模大的國家更可能以內(nèi)需為主。

一個(gè)國家或地區(qū)向國際市場(chǎng)提供服務(wù)的能力還受其自身貨物貿(mào)易能力的影響。一方面，許多服務(wù)貿(mào)易是伴隨著貨物貿(mào)易而發(fā)生的，如國際貨運(yùn)服務(wù)、保險(xiǎn)服務(wù)、進(jìn)出口信貸服務(wù)和維修服務(wù)等；另一方面，根據(jù)波特的理論，跨國商務(wù)活動(dòng)是產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的重要影響因素，在貨物出口市場(chǎng)上領(lǐng)先的國家或地區(qū)積累了豐富的國際商務(wù)經(jīng)驗(yàn)，有助于順利開展國際服務(wù)貿(mào)易。

（二）影響國際服務(wù)貿(mào)易需求的宏觀變量

一個(gè)國家或地區(qū)對(duì)國外服務(wù)的需求直接受國內(nèi)服務(wù)需求的影響。服務(wù)需求主要來自兩個(gè)方面，一是來自生產(chǎn)的需求，即生產(chǎn)者需求；二是來自消費(fèi)的需求，即消費(fèi)者需求。生產(chǎn)者服務(wù)需求受國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的影響，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，對(duì)生產(chǎn)者服務(wù)的需求越大；后者受收入水平的影響，收入越高，對(duì)服務(wù)的消費(fèi)需求越高。

一個(gè)國家或地區(qū)對(duì)國外服務(wù)的需求還受國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響。如果國內(nèi)服務(wù)生產(chǎn)足以滿足國內(nèi)需求，則對(duì)國外服務(wù)的需求就低。

同樣，一個(gè)國家或地區(qū)對(duì)國外服務(wù)的需求還受它對(duì)國外貨物的需求的影響，原因在于許多貨物進(jìn)口會(huì)引致相應(yīng)的服務(wù)進(jìn)口。

二、服務(wù)貿(mào)易宏觀決定因素的實(shí)證分析

選取如下宏觀變量對(duì)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證分析：用國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP，10億美元）反映國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模；用人均國民收入（GNIPC，美元）反映收入水平；用服務(wù)業(yè)增加值（VAS，億美元）及其年增長(zhǎng)率(AGS,%)反映國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平；此外，還包括兩個(gè)貨物貿(mào)易指標(biāo)，即商品出口（EXG，億美元）和商品進(jìn)口（IMG，億美元）。

分析所用的樣本數(shù)據(jù)是1982-1998年17個(gè)國家或地區(qū)的數(shù)據(jù)，這17個(gè)國家或地區(qū)在世界服務(wù)貿(mào)易中處于領(lǐng)先地位，而且在國家的選取上盡可能多樣化，即樣本國家既包含發(fā)達(dá)國家，又包含發(fā)展中國家。其中，盡管美國的服務(wù)貿(mào)易在世界上遙遙領(lǐng)先，但由于美國的情況比較特殊，故樣本中不包括美國。這17個(gè)國家或地區(qū)為：奧地利、澳大利亞、比利時(shí)、法國、韓國、荷蘭、加拿大、馬來西亞、墨西哥、日本、瑞典、泰國、中國香港、意大利、印度、英國和中國。數(shù)據(jù)取自中經(jīng)網(wǎng)。

在分析方法上，鑒于數(shù)據(jù)為時(shí)間序列與截面數(shù)據(jù)的混合數(shù)據(jù)，采用PanelData回歸分析方法?？紤]到時(shí)間序列可能存在自相關(guān)，且樣本國家之間可能存在相互影響，故采用有同代相關(guān)的一階自回歸模型。利用SAS軟件的TSCSREG程序得到如下回歸結(jié)果，見表1、表2。

表1因變量：服務(wù)出口單位：億美元

自變量系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)誤差tPr＞│t│

截距3.1731.66081.910.0571

GDP-0.0130.00153-8.81＜.0001

GNIPC0.0040.00005082.29＜.0001

VAS0.0020.0002966.71＜.0001

AGS0.2510.014916.83＜.0001

EXG0.1800.000987182.20＜.0001

R[2]=0.9968

表2因變量：服務(wù)進(jìn)口單位：億美元

自變量系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)誤差tPr＞│t│

截距-21.1770.7089-29.87＜.0001

GDP0.1000.0025539.08＜.0001

GNIPC0.0030.00006449.82＜.0001

VAS0.0030.0004208.20＜.0001

AGS-1.1480.0364-31.56＜.0001

IMG0.1590.00149106.96＜.0001

R[2]=0.9956

由表1可以看到，5個(gè)變量與服務(wù)出口的關(guān)系都很顯著，可以解釋服務(wù)出口變動(dòng)的99.68%。具體來看：(1)在其他變量得到控制的條件下，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)服務(wù)出口的凈影響為負(fù)，GDP每增加10億美元，服務(wù)出口就會(huì)減少130萬美元。這意味著經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大的國家或地區(qū)的服務(wù)生產(chǎn)主要用于滿足國內(nèi)需求，而一些服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)但國內(nèi)市場(chǎng)有限的國家或地區(qū)則注重開拓國際市場(chǎng)，這也正是中國香港和比利時(shí)－盧森堡出現(xiàn)在服務(wù)出口前10名的原因。(2)在其他變量得到控制的條件下，收入水平對(duì)服務(wù)出口有顯著的正向影響，GNIPC每提高1美元，服務(wù)出口就會(huì)增加40萬美元，其t值僅次于商品出口。這個(gè)關(guān)系解釋了服務(wù)出口領(lǐng)先國家?guī)缀跞渴前l(fā)達(dá)國家的現(xiàn)象。(3)在其他變量得到控制的條件下，國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對(duì)服務(wù)出口有顯著的推動(dòng)作用，服務(wù)業(yè)增加值每提高1億美元，服務(wù)出口就增加20萬美元，服務(wù)業(yè)增加值每增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)，服務(wù)出口就增加2510萬美元。相對(duì)而言，服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)率對(duì)服務(wù)出口的影響更為顯著，這意味著服務(wù)業(yè)發(fā)展迅速的國家或地區(qū)往往比服務(wù)業(yè)成熟的國家或地區(qū)更傾向于拓展國際市場(chǎng)。(4)在其他變量得到控制的條件下，商品出口對(duì)服務(wù)出口有顯著的拉動(dòng)效應(yīng)，商品出口每增加1億美元，就會(huì)導(dǎo)致服務(wù)出口增加1800萬美元。商品出口的t值最大，表明它是5個(gè)變量中對(duì)服務(wù)出口影響最為顯著的變量。由此啟示我們，盡管服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易是兩種相對(duì)獨(dú)立的貿(mào)易形式，但在貨物貿(mào)易的發(fā)展過程中蘊(yùn)含著服務(wù)貿(mào)易的巨大機(jī)會(huì)，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)善于主動(dòng)把握這些機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的共同發(fā)展。

由表2可以看到，5個(gè)變量與服務(wù)進(jìn)口的關(guān)系都很顯著，可以解釋服務(wù)進(jìn)口變動(dòng)的99.56%。具體來看：(1)在其他變量得到控制的條件下，國內(nèi)服務(wù)需求對(duì)服務(wù)進(jìn)口有顯著的正向影響，GDP每增加10億美元，服務(wù)進(jìn)口就會(huì)增加1000萬美元；GNIPC每提高1美元，服務(wù)進(jìn)口就會(huì)增加30萬美元。GNIPC的t值大于GDP的t值，表明服務(wù)的消費(fèi)需求比生產(chǎn)需求對(duì)服務(wù)進(jìn)口的影響更為顯著，因此消費(fèi)結(jié)構(gòu)服務(wù)化程度較高的國家或地區(qū)對(duì)國際服務(wù)需求也較大。(2)在其他變量得到控制的條件下，國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對(duì)服務(wù)進(jìn)口的影響是雙向的，服務(wù)業(yè)增加值每提高1億美元，服務(wù)進(jìn)口就增加30萬美元，而服務(wù)業(yè)增加值每增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)，服務(wù)進(jìn)口就減少1.148億美元。這種現(xiàn)象表明國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對(duì)服務(wù)進(jìn)口的凈影響有階段性。一般地，服務(wù)業(yè)增加值與服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)速度為負(fù)相關(guān)，利用樣本數(shù)據(jù)計(jì)算這兩個(gè)指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)，為-0.22,p-value為0.0001。當(dāng)服務(wù)業(yè)增加值處于某一臨界值以下時(shí)，服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)較快，快速擴(kuò)張的國內(nèi)服務(wù)業(yè)能夠滿足國內(nèi)服務(wù)需求的增加，因此服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對(duì)服務(wù)進(jìn)口的凈影響為負(fù)；當(dāng)服務(wù)業(yè)增加值超過臨界值時(shí)，服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)放緩，國內(nèi)服務(wù)業(yè)的發(fā)展不能滿足國內(nèi)服務(wù)需求的膨脹，因此服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對(duì)服務(wù)進(jìn)口的凈影響為正。(3)在其他變量得到控制的條件下，商品進(jìn)口對(duì)服務(wù)進(jìn)口有顯著的拉動(dòng)效應(yīng)，商品進(jìn)口每增加1億美元，就會(huì)導(dǎo)致服務(wù)進(jìn)口增加1590萬美元。商品進(jìn)口的t值最大，表明它是5個(gè)變量中對(duì)服務(wù)進(jìn)口影響最大的變量，再一次揭示出服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的相互依存關(guān)系。

綜上，宏觀變量對(duì)服務(wù)貿(mào)易的影響可用圖1表示。圖中，虛線表示負(fù)向影響，實(shí)線表示正向影響。

附圖

圖1宏觀變量對(duì)服務(wù)貿(mào)易的影響

三、中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀與對(duì)策

2000年，中國商業(yè)出口總額為301億美元，占世界商業(yè)出口總額的2.1%，排在第12位；商業(yè)進(jìn)口總額為359億美元，占世界商業(yè)出口總額的2.5%，排在第10位?？梢哉f，中國的服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)成為國際市場(chǎng)上一支不容忽視的力量。

盡管如此，中國國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展與其他宏觀經(jīng)濟(jì)變量并不協(xié)調(diào)，有明顯的滯后。中國服務(wù)貿(mào)易的實(shí)際值遠(yuǎn)低于按上述回歸模型計(jì)算的擬合值，尤其是服務(wù)出口與擬合值的差距逐步擴(kuò)大（見圖2和圖3），表明中國的服務(wù)貿(mào)易遠(yuǎn)未達(dá)到理想的水平。

附圖

圖2服務(wù)出口實(shí)際值與擬合值的差距

附圖

圖3服務(wù)進(jìn)口實(shí)際值與擬合值的差距

中國是一個(gè)發(fā)展中大國，其特點(diǎn)在于：(1)經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大，但專業(yè)化分工水平較低，因此對(duì)社會(huì)化的生產(chǎn)者服務(wù)需求不足；收入水平較低，消費(fèi)結(jié)構(gòu)仍以實(shí)物消費(fèi)為主，對(duì)消費(fèi)者服務(wù)的需求不足。服務(wù)需求不足既抑制了進(jìn)口需求，也制約了服務(wù)業(yè)的發(fā)展，從而削弱了服務(wù)出口能力。(2)服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，但增長(zhǎng)迅速。中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一個(gè)突出特點(diǎn)就是服務(wù)業(yè)比重偏低，不到GDP的1/3，而且服務(wù)業(yè)素質(zhì)較低，不利于服務(wù)出口；而根據(jù)前面對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對(duì)進(jìn)口的凈影響的分析可知，中國服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對(duì)服務(wù)進(jìn)口的影響尚不到轉(zhuǎn)折點(diǎn)。(3)商品進(jìn)出口規(guī)模都較大，但中國企業(yè)不注重發(fā)掘貨物貿(mào)易蘊(yùn)含的服務(wù)貿(mào)易的機(jī)會(huì)，因此盡管商品出口規(guī)模較大，但沒有充分帶動(dòng)服務(wù)出口；相反，發(fā)達(dá)國家善于利用這一機(jī)會(huì)，在向中國輸出商品的同時(shí)，也大量輸出服務(wù)。

加入WTO之后，中國服務(wù)市場(chǎng)對(duì)外開放的廣度和深度都將不斷提高，面臨的國際競(jìng)爭(zhēng)將空前激烈，短期內(nèi)服務(wù)出口不太可能得到實(shí)質(zhì)性的改善，而服務(wù)進(jìn)口則很可能會(huì)有很大的增長(zhǎng)，從而加劇服務(wù)貿(mào)易逆差。為了盡可能減輕這種負(fù)面影響，并積極利用國際服務(wù)市場(chǎng)，中國今后應(yīng)做好以下幾個(gè)方面的工作：第一，進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)制度改革，深化生產(chǎn)的專業(yè)化分工，形成國內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)的大市場(chǎng)，以需求帶動(dòng)生產(chǎn)，同時(shí)，內(nèi)部服務(wù)市場(chǎng)化還可以加強(qiáng)服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而提高服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)而提升國際競(jìng)爭(zhēng)力；第二，順應(yīng)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的演變，大力發(fā)展消費(fèi)者服務(wù)，使消費(fèi)者服務(wù)多樣化、高級(jí)化，增強(qiáng)抵御國外競(jìng)爭(zhēng)的能力；第三，制定科學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策，建設(shè)服務(wù)業(yè)發(fā)展所需的基礎(chǔ)設(shè)施，特別是信息基礎(chǔ)設(shè)施，大力扶持服務(wù)業(yè)的發(fā)展，尤其要注重改善服務(wù)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，使服務(wù)業(yè)的發(fā)展符合現(xiàn)代化和信息化趨勢(shì)，在以信息服務(wù)為主的新型的服務(wù)市場(chǎng)上占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；最后，鼓勵(lì)企業(yè)在促進(jìn)貨物出口的同時(shí)積極尋找配套與派生服務(wù)出口的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易的協(xié)同發(fā)展。

正如聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議指出的那樣，發(fā)展中國家成功地融入國際服務(wù)貿(mào)易體系的關(guān)鍵在于更多地參與國際服務(wù)貿(mào)易。開放市場(chǎng)是不可逆轉(zhuǎn)的潮流，只有積極參與國際競(jìng)爭(zhēng)，中國的服務(wù)貿(mào)易才能繁榮，中國的服務(wù)業(yè)也才能獲得真正的發(fā)展。國際市場(chǎng)上的機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，只要中國的服務(wù)企業(yè)能正確把握市場(chǎng)脈搏，政府提供有力的政策支持，中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的空間是非常大的。

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篇6

國際貨物銷售合同中，一方當(dāng)事人違反合同和《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（以下簡(jiǎn)稱“公約”）中的義務(wù)后，另一方當(dāng)事人可采用多種補(bǔ)救辦法，其中損害賠償就是公約違約補(bǔ)救制度中運(yùn)用最廣泛的一種補(bǔ)救辦法，損害賠償額的確定與當(dāng)事人有重大利害關(guān)系。因此，合理確定損害賠償責(zé)任范圍具有重要意義。公約第74條確定了損害賠償額的一般規(guī)則，本文將從以下幾個(gè)方面對(duì)此條進(jìn)行解析：

一、概述

公約第74條規(guī)定了在受損一方當(dāng)事人有權(quán)獲得損害賠償?shù)那闆r下適用于各種情況的一般規(guī)則，它的適用并不只限于宣告合同無效。

（一）損害賠償請(qǐng)求權(quán)不因當(dāng)事人采取其他補(bǔ)救辦法受影響

根據(jù)公約第45條和第61條規(guī)定，如果另一方當(dāng)事人“不履行他在合同和本公約中的任何義務(wù)”，那么受損方可以按照第74-77條規(guī)定要求損害賠償，且這種損害賠償?shù)臋?quán)利不因他行使其他補(bǔ)救辦法的權(quán)利而喪失。也就是說，即使他已采取了其他補(bǔ)救辦法或宣告合同無效，他仍可要求違約一方給予損害賠償。

（二）責(zé)任構(gòu)成采用無過錯(cuò)責(zé)任原則

在確定民事責(zé)任時(shí)，大陸法系采用無過錯(cuò)責(zé)任原則，不履行合同的一方當(dāng)事人只有存在過錯(cuò)時(shí)才構(gòu)成違約。英美法系采用無過錯(cuò)責(zé)任原則，只要當(dāng)事人沒有履行合同即構(gòu)成違約。由于公約規(guī)定損害賠償條件時(shí)沒有要求違約方具有主觀過錯(cuò)，因此公約執(zhí)行的是無過錯(cuò)責(zé)任原則。換言之，除發(fā)生某種非當(dāng)事人所能控制的障礙，在滿足第79、80條的規(guī)定的條件下，可免除當(dāng)事人履行合同義務(wù)外，任何當(dāng)事人違反合同和公約規(guī)定義務(wù)均構(gòu)成違約，不得以無故意違約動(dòng)機(jī)或過失作為免責(zé)根據(jù)。①

（三）損害賠償額的確定采用補(bǔ)償原則

世界各國在確定損害賠償額的基本原則方面有不同規(guī)定，總的來說分為兩種理論，一種是補(bǔ)償原則，一種是懲罰原則。從公約的立法歷史來看，公約草案第70條（公約第74條對(duì)應(yīng)條款）規(guī)定：受損一方當(dāng)事人應(yīng)得到“違約損害的損失額相等的賠償，其中包括利潤(rùn)的損失”，這揭示出公約規(guī)定損害賠償?shù)哪康氖鞘故軗p一方當(dāng)事人處于合同如期履行時(shí)本應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)地位。可見公約采用了補(bǔ)償原則，明確這一原則對(duì)實(shí)踐中不同情形下確定損害賠償范圍具有重要意義。

二、損害賠償額的確定

（一）損害賠償額的范圍——全額賠償

1．損失的基本分類

各國法中有不同的關(guān)于損失分類的方法，其中大陸法系國家對(duì)損失的基本分類是實(shí)際損失和所失利益，如《法國民法典》第1149條規(guī)定：對(duì)債權(quán)人的損害賠償，一般應(yīng)包括債權(quán)人所受現(xiàn)實(shí)的損害和所失可獲得利益。實(shí)際損失是指現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)或利益的毀損、減少或滅失，所失利益指本應(yīng)得到而未能得到的利益。英美法系國家對(duì)損失的基本分類是期待利益損失和信賴?yán)鎿p失，期待利益損失指當(dāng)事人在訂立合同時(shí)預(yù)期應(yīng)從合同中獲得的利益和好處的損失，信賴?yán)鎿p失是指一方當(dāng)事人因信賴另一方當(dāng)事人允諾而付出的各種代價(jià)和費(fèi)用。此外，美國法中還將損失分為間接損失和附帶損失。雖然各國對(duì)損失的分類及名稱略有不同，其內(nèi)涵寬窄不同，但也有相互重疊一致的地方，如所失利益基本相當(dāng)于期待利益損失，實(shí)際損失既可能為信賴?yán)鎿p失，也可能為期待利益損失，如賣方為履行合同租用船舶，后來買方宣布他不再履行合同，賣方預(yù)先為履行合同支出的租賃費(fèi)在大陸法屬實(shí)際損失，在英美法中屬信賴?yán)鎿p失。賣方未按合同約定供貨，買方以高于合同價(jià)格購買替代物，則這種損失在大陸法屬于實(shí)際損失，在英美法屬于期待利益損失。②

2．公約規(guī)定的損失分類及確定損害賠償額的原則

公約第74條第1句規(guī)定：“一方當(dāng)事人違反合同應(yīng)負(fù)的損害賠償額，應(yīng)與另一方當(dāng)事人因他違反合同而遭受的包括利潤(rùn)在內(nèi)的損失額相等。”可見，公約的規(guī)定在文字上是與大陸法相近的。這句話可用一個(gè)簡(jiǎn)單的公式表示：

損害賠償額＝實(shí)際損失＋利潤(rùn)損失

由此看出，公約在損害賠償額的確定方面采取的是全額賠償，這與公約規(guī)定損害賠償?shù)哪康囊彩窍喾摹Ｔ趯?shí)踐中，實(shí)際損失具有直接性、直觀性、易于計(jì)算性，舉證相對(duì)較容易。而利潤(rùn)損失因可能還沒有發(fā)生而比較難以舉證，但對(duì)于每一筆交易，其合理利潤(rùn)應(yīng)該是可以計(jì)算出來的，因此利潤(rùn)損失應(yīng)具有確實(shí)性，應(yīng)當(dāng)是可以合理預(yù)見的，如果提出這一要求的人沒有充分證據(jù)證明，其主張也得不到法庭或仲裁庭支持。③值得注意的是，在確定損害賠償額時(shí)，受損一方當(dāng)事人已提出賠償利潤(rùn)損失情況下，應(yīng)當(dāng)將受損一方當(dāng)事人為獲取利潤(rùn)而必須支出的費(fèi)用予以扣減。如賣方通過合同價(jià)與時(shí)價(jià)之差計(jì)算利潤(rùn)損失，則在確定損害賠償額時(shí)不必再將企業(yè)日常管理費(fèi)計(jì)入其中，因?yàn)檫@些費(fèi)用是獲取利潤(rùn)必須支出的費(fèi)用。“某人不得純粹主張交易的好處，而不承受其壞處，……如果原告對(duì)這些好處獲得賠償?shù)耐瑫r(shí)，又將它們的成本轉(zhuǎn)嫁給被告，這是不合適的?！雹?/p>

盡管這一句僅作原則性規(guī)定，沒有對(duì)如何計(jì)算損害賠償額提供具體方法，實(shí)踐中對(duì)于各種費(fèi)用和支出是否應(yīng)計(jì)入損害賠償額內(nèi)仍有爭(zhēng)議，但正如Honnold教授所言，“第74條建立的這一標(biāo)準(zhǔn)是簡(jiǎn)潔的，又是強(qiáng)有力的”，法庭和仲裁庭只要依案件具體情況、緊扣公約規(guī)定損害賠償目的——使受損一方當(dāng)事人處于合同如期履行時(shí)本應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)情況、充分考慮受損一方因違約而額外支出和節(jié)省的各種費(fèi)用，該句的信息就足以使其合理確定損害賠償額。

（二）損害賠償?shù)南拗啤深A(yù)見性原則

1．可預(yù)見性原則

公約第74條第2句規(guī)定了對(duì)受損一方可得損害賠償額的限制，即“這種損害賠償不得超過違反合同一方在訂立合同時(shí)，依照他當(dāng)時(shí)已知道或理應(yīng)知道的事實(shí)和情況，對(duì)違反合同預(yù)料或理應(yīng)預(yù)料的可能損失”，這就是各國法中普遍存在的“可預(yù)見性”原則，這種原則的確立是非常合理的，使當(dāng)事人在訂立合同時(shí)就能預(yù)測(cè)到合同的風(fēng)險(xiǎn)，即能計(jì)算出若不履行合同，將承擔(dān)多大的責(zé)任。該原則是由1854年英國Hadleyv.Baxendale案確立的，該案確立了限制損害賠償范圍的兩項(xiàng)原則：一是這種損失必須是可以公平合理地認(rèn)為依照事物的一般過程系由違約情事自然發(fā)生的；或二是這種損失必須合理推定為當(dāng)事人雙方在訂約時(shí)曾預(yù)料到的違約的可能后果。⑤也就是說，在買賣雙方未就貨物的特殊目的、風(fēng)險(xiǎn)作出約定的通常情況下，違約與損害后果之間的聯(lián)系是一個(gè)與違約方具有同等資格、通情達(dá)理的人處于同等情況下憑常識(shí)就可以判斷的。但是如果需要對(duì)貨物適用于一些特殊情況、目的作出保證時(shí)，則只有在這種特殊情況事先聲明，被雙方理解的情況下，才可推定違約方能合理預(yù)見，如買方為一零售商時(shí)，賣方對(duì)其將貨物轉(zhuǎn)賣給第二買方是可以合理預(yù)見的，而當(dāng)買方為一生產(chǎn)單位時(shí)，違約賣方在不知其與第二買方合同條款下，對(duì)買方從與第二買方合同中取得利潤(rùn)無法預(yù)見。應(yīng)當(dāng)指出的是，根據(jù)已有判例，這里所指的“可預(yù)見”針對(duì)的是違反合同的可能后果，而不是是否出現(xiàn)違反合同的情形或違反合同的類型，且公約第74條沒有要求提供損害的具體細(xì)節(jié)或可預(yù)見損害的準(zhǔn)確數(shù)額。⑥

此外，除了可預(yù)見性原則外，公約第77條所確立的“減輕損失”原則作為損害賠償?shù)南拗菩栽瓌t也已得到普遍承認(rèn)，受損一方應(yīng)采取合理措施減輕損失，否則違約方可要求從損害賠償額中扣除本應(yīng)可以避免的損失。

2．案例

由于可預(yù)見性原則對(duì)違約方權(quán)利保護(hù)十分重要，而其本身又有一定的抽象性，下面用一案例說明該原則在實(shí)踐中的運(yùn)用。

美國一賣方與墨西哥一買方于2003年12月簽訂了關(guān)于3150磅經(jīng)認(rèn)證的嫁接覆盆子用的砧木買賣合同，由于這些砧木不足以種植74畝，于是買方用這些經(jīng)認(rèn)證的砧木繁殖了新的植株，種植后產(chǎn)出的果實(shí)易碎且畸形。買方向美國地區(qū)法院要求損害賠償，賣方認(rèn)為雙方就要件事實(shí)不存在真正爭(zhēng)點(diǎn)而申請(qǐng)即決裁判。

賣方主張：買方對(duì)經(jīng)認(rèn)證的砧木進(jìn)行了繁殖，新的而非原來的植株產(chǎn)出的果實(shí)畸形，且被賣往另一家農(nóng)場(chǎng)的同一代砧木同預(yù)期一樣生長(zhǎng)，因此買方不能證明砧木在交付時(shí)就存在缺陷；即使能證明，買方的損害賠償也應(yīng)由不可預(yù)見受到限制，因?yàn)楦鶕?jù)公約第74條，買方得到的損害賠償限于訂立合同時(shí)賣方基于已知或應(yīng)知事實(shí)對(duì)違約預(yù)料或理應(yīng)預(yù)料的后果。而商業(yè)覆盆子種植農(nóng)場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)做法是將經(jīng)認(rèn)證的砧木直接種到土地上，在墨西哥行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是每畝種植用砧木300磅，賣方賣出的砧木僅夠種11畝。買方違反了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)砧木進(jìn)行繁殖，這時(shí)造成的損失是賣方不能預(yù)見的，即使賣方應(yīng)當(dāng)損害賠償也應(yīng)僅限于11畝而非74畝造成的損失。

買方反駁：用經(jīng)認(rèn)證的砧木繁殖新的植株再用于種植是墨西哥的行業(yè)慣例，且他用的繁殖方法是墨西哥覆盆子行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)做法，新植株是原砧木的精確復(fù)本，因此原砧木存在缺陷；此外，買方指出賣方清楚他將種植74畝的意圖，而他購買的砧木只夠種植11畝，因此賣方對(duì)于買方將繁殖砧木且由此造成的損失是可以預(yù)見的。

賣方對(duì)買方的反駁作出回應(yīng)：在對(duì)經(jīng)認(rèn)證的砧木繁殖過程中可能會(huì)出現(xiàn)各種情況，新一代的植株可能已不再擁有原植株的主要特點(diǎn)了，而且買方也不能夠證明為何果實(shí)易碎畸形，因?yàn)榭赡苡泻芏嘁蛩厝缤寥馈⒓膊?、氣候等?huì)影響果實(shí)生長(zhǎng)；另外，雙方訂約時(shí)買方并沒有告知他繁殖的意圖——他只說了將種植74畝，雙方訂約的電子郵件顯示買方將還會(huì)尋找其他的砧木貨源。因此基于買方向賣方表達(dá)的是要種植而非繁殖，推定賣方基于墨西哥的行業(yè)慣例理應(yīng)預(yù)料到是沒有根據(jù)的，由此賣方對(duì)超過11畝的損失是沒有預(yù)見的。⑦

筆者同意賣方的觀點(diǎn)，買賣雙方未就貨物的特殊用途作出約定時(shí)，賣方對(duì)于因此造成的損失是不可預(yù)見的。最終，法院支持了賣方的觀點(diǎn)，認(rèn)為買方?jīng)]有證明貨物在交付時(shí)存在缺陷，批準(zhǔn)即決裁判申請(qǐng)。

三、我國《合同法》關(guān)于損害賠償?shù)囊?guī)定

我國《合同法》第7章第113條對(duì)一方違約，另一方當(dāng)事人請(qǐng)求損害賠償作了一般性規(guī)定，即“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對(duì)方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失?！笨梢钥闯?，我國合同法不再區(qū)分國內(nèi)國外合同，實(shí)施嚴(yán)格責(zé)任、全額補(bǔ)償原則，并以可預(yù)見性對(duì)損害賠償加以限制，與公約規(guī)定基本一致。

注釋：

①王追林．國際貿(mào)易法律與實(shí)務(wù)．武漢大學(xué)出版式社．2006年版．第160頁．

②李巍．《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》評(píng)釋．法律出版社．2002年版．第307-308頁．

③張麗英．國際貿(mào)易法專題研究．法律出版社．2004年版．第48頁．

篇7

一、國際貿(mào)易人文化的內(nèi)涵

進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著世界經(jīng)貿(mào)的變化和發(fā)展，在多邊貿(mào)易體制的制度框架下，一種新的價(jià)值取向正在國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)悄然形成，即貿(mào)易的人文化（即人文貿(mào)易）——現(xiàn)代人文主義思想在國際貿(mào)易領(lǐng)域的體現(xiàn)，它通過以WTO為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制的制度安排，特別是“貿(mào)易與環(huán)境”等問題納入WTO新一輪多哈發(fā)展議程，使國際貿(mào)易活動(dòng)不僅重視人類賴以生存的環(huán)境問題，而且關(guān)注人類發(fā)展中的社會(huì)問題。

在傳統(tǒng)人文主義的影響下，國際貿(mào)易的指導(dǎo)思想以謀取最大限度的經(jīng)濟(jì)利益和對(duì)物質(zhì)財(cái)富的最大限度占有為目的。不管是重商主義理論，還是亞當(dāng)•斯密的絕對(duì)成本理論、李嘉圖的比較成本理論和H-O原理都只是重視貿(mào)易的總量，很少顧及自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類社會(huì)的承受能力。傳統(tǒng)人文主義對(duì)國際貿(mào)易的影響集中體現(xiàn)在以GATT為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制的宗旨之一是“對(duì)世界資源的充分利用”。過分地強(qiáng)調(diào)人的“主體性”一方面導(dǎo)致個(gè)人發(fā)展與社會(huì)發(fā)展的脫節(jié)，另一方面導(dǎo)致人類發(fā)展與自然發(fā)展的對(duì)立，使人類社會(huì)在取得巨大進(jìn)步的同時(shí)也付出了沉重的代價(jià)——環(huán)境污染、資源短缺、生態(tài)失衡、貧富分化等。

現(xiàn)代人文主義思想從根源上改變了傳統(tǒng)人文主義思想對(duì)國際貿(mào)易理論與政策的錯(cuò)誤價(jià)值導(dǎo)向。以1995年建立的WTO為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制旗幟鮮明地將可持續(xù)發(fā)展寫入前言，作為一個(gè)重要宗旨，這是對(duì)GATT宗旨的重大發(fā)展。在發(fā)展國際貿(mào)易的過程中牢記可持續(xù)發(fā)展的重大目標(biāo)，是著眼于全球的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和子孫后代的幸福，防止片面追求眼前利益的傾向，防止由于一味地追求某一時(shí)期生產(chǎn)與貿(mào)易的發(fā)展，而造成對(duì)環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞，以至從根本上動(dòng)搖國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，降低人類的生活水平。從GATT對(duì)世界資源的“充分”利用，演變成WTO對(duì)世界資源的“合理”利用，一方面反映出WTO尋求的人類對(duì)資源利用能力的擴(kuò)大主要表現(xiàn)在對(duì)資源利用質(zhì)的提高，而非對(duì)資源利用量的擴(kuò)大；從更深層次上講，也是現(xiàn)代人文主義思想在國際貿(mào)易的體現(xiàn)，是貿(mào)易人文化發(fā)展進(jìn)程中的一個(gè)里程碑。

二、國際貿(mào)易人文化對(duì)國際貿(mào)易的影響

（一）國際貿(mào)易人文化對(duì)國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)的動(dòng)搖

第一，對(duì)指導(dǎo)國際貿(mào)易理論價(jià)值取向的哲學(xué)思考。理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本的核心假設(shè)，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生、發(fā)展和研究工作的核心與起點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要建立在人們受自身利益驅(qū)動(dòng)并能做出理性決策的假設(shè)基礎(chǔ)之上。因此，從哲學(xué)意義上講，該假設(shè)其實(shí)是基于人本主義、功利主義的，把人看作是理性、自利、謀求利益最大化的?，F(xiàn)代人文主義思潮的興起，在國際貿(mào)易內(nèi)形化的新價(jià)值取向。人文貿(mào)易的哲學(xué)基礎(chǔ)——現(xiàn)代人文主義堅(jiān)持“以人為本”，追求人的全面發(fā)展。人文主義關(guān)注人的發(fā)展與完善，強(qiáng)調(diào)人的價(jià)值和需要，關(guān)注生活世界存在的基本意義，并且在現(xiàn)實(shí)生活中努力實(shí)踐這種價(jià)值和意義的精神。其哲學(xué)價(jià)值取向與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論是完全不同的，對(duì)謀求利益最大化的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)提出嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

第二，對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易能增進(jìn)社會(huì)財(cái)富和福利的增長(zhǎng)的質(zhì)疑。關(guān)于自由貿(mào)易可以改善經(jīng)濟(jì)福利的論斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老和最廣泛接受的原則之一。它在構(gòu)造國際政治、政府和制度框架（比如，單一市場(chǎng)地區(qū)，如歐盟和WTO）中起到相當(dāng)重要的作用。然而傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論（不管是斯密的絕對(duì)成本理論、李嘉圖的相對(duì)成本理論還是H-O模型等）論證的條件假設(shè)中都沒有把環(huán)境污染及生態(tài)破壞的負(fù)面影響計(jì)入生產(chǎn)成本。沒有考慮環(huán)境成本的“社會(huì)財(cái)富和福利”的增長(zhǎng)，其實(shí)是一種“虛擬”、“現(xiàn)時(shí)”的增長(zhǎng)，其增長(zhǎng)的背后忽略了“現(xiàn)實(shí)”、“延時(shí)”的補(bǔ)償成本，如果考慮環(huán)境成本帶來的財(cái)富和福利的損失，傳統(tǒng)的自由貿(mào)易會(huì)增進(jìn)社會(huì)財(cái)富和福利的增長(zhǎng)的結(jié)論實(shí)際上可能站不住腳。

（二）國際貿(mào)易人文化對(duì)多邊貿(mào)易體制的挑戰(zhàn)

隨著國際貿(mào)易人文化的發(fā)展，如何協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系，對(duì)多邊貿(mào)易體制的許多基本原則提出了挑戰(zhàn)。如生產(chǎn)過程和方法（PPM）問題和雙重環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)論對(duì)現(xiàn)有國民待遇原則提出了質(zhì)疑；國內(nèi)禁止產(chǎn)品出口或?qū)ν馔顿Y問題及締約國和非締約國不同待遇對(duì)非歧視原則和最惠國待遇原則提出了挑戰(zhàn)；環(huán)境補(bǔ)貼和與環(huán)境成本內(nèi)在化有關(guān)的生態(tài)傾銷問題使得人們重新思考公平貿(mào)易原則；發(fā)展中國家在保護(hù)環(huán)境方面能否享有特殊待遇，還有數(shù)量限制是否符合多邊貿(mào)易規(guī)則等。眾多的多邊、雙邊環(huán)保協(xié)議，大量的國家環(huán)保法規(guī)、政策和措施與現(xiàn)有的多邊貿(mào)易存在很多不協(xié)調(diào)之處，國際貿(mào)易人文化的發(fā)展，將從新的角度思考兩者的協(xié)調(diào)問題。

（三）國際貿(mào)易人文化考驗(yàn)著發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的較量

國際貿(mào)易人文化發(fā)展一方面促進(jìn)發(fā)展中國家積極轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)方式，將環(huán)境成本納入貿(mào)易利益的評(píng)價(jià)體系中去，阻止其對(duì)自然資源的過度開發(fā)和生態(tài)環(huán)境的破壞；另一方面，國際貿(mào)易的人文化發(fā)展也考驗(yàn)著發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的較量，從是否應(yīng)該將貿(mào)易與環(huán)境議題納入WTO新一輪談判議程這一激烈爭(zhēng)論中也可略見一斑。以美國、歐盟為主的發(fā)達(dá)國家積極倡導(dǎo)，因?yàn)槿绻赪TO中進(jìn)行貿(mào)易與環(huán)境問題的談判，要求各成員實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)達(dá)成員就可以阻止發(fā)展中成員低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和低附加值的產(chǎn)品進(jìn)入本國市場(chǎng)；同時(shí)，發(fā)達(dá)成員可憑借自身在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和環(huán)?？萍忌系膬?yōu)勢(shì)，在龐大的國際環(huán)保市場(chǎng)中占據(jù)領(lǐng)先位置。而發(fā)展中成員（包括我國）則普遍反對(duì)，因?yàn)楸Ｗo(hù)環(huán)境固然能為發(fā)展中成員提供可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境資源，但在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，無論從提高生產(chǎn)成本還是從限制出口潛力來說，對(duì)發(fā)展中成員都是嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)；一旦發(fā)達(dá)成員所主張的嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為WTO所肯定，很可能被發(fā)達(dá)成員濫用，成為“人文壁壘”（如綠色壁壘、技術(shù)壁壘等），發(fā)展中成員的產(chǎn)品將無法進(jìn)入其市場(chǎng)。

三、建立以人文貿(mào)易為基礎(chǔ)的可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的初步探討

（一）建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的目標(biāo)

建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式必須以對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的人文化發(fā)展。國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)應(yīng)與人文化發(fā)展方向內(nèi)涵是一致的。國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)跳出傳統(tǒng)意義上的片面追求貿(mào)易額的“可持續(xù)”增長(zhǎng)，而是在關(guān)注貿(mào)易總量的同時(shí)還應(yīng)關(guān)注貿(mào)易的實(shí)際質(zhì)量，從以物為中心的可持續(xù)發(fā)展到以人為中心的可持續(xù)發(fā)展，從追求短期利益的可持續(xù)發(fā)展到追求長(zhǎng)期綜合利益的可持續(xù)發(fā)展。

（二）建立可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展模式的主要措施

第一，重新審視對(duì)外貿(mào)易效益來源，轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式。轉(zhuǎn)變外貿(mào)的增長(zhǎng)方式，必須重新審視外貿(mào)效益來源。首先必須建立人文貿(mào)易的評(píng)價(jià)體系，在衡量外貿(mào)效益的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系中增加生態(tài)指標(biāo)和社會(huì)指標(biāo)，客觀評(píng)估外貿(mào)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)帶來的整體影響。在此基礎(chǔ)上，重新思考外貿(mào)效益的來源，對(duì)資源投入與貿(mào)易收益嚴(yán)重失衡的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，減少其負(fù)外部性，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)收益的現(xiàn)實(shí)增長(zhǎng)。

第二，建立貿(mào)易與環(huán)境的有效協(xié)調(diào)機(jī)制。建立貿(mào)易與環(huán)境的有效協(xié)調(diào)機(jī)制體現(xiàn)在兩個(gè)方面。其一是加強(qiáng)貿(mào)易與環(huán)保法規(guī)、政策的協(xié)調(diào)，充分考慮貿(mào)易政策對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響及環(huán)境政策對(duì)貿(mào)易的扭曲代價(jià)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境的雙贏；其二是建立人文貿(mào)易措施保護(hù)體系，推行綠色貿(mào)易行動(dòng)計(jì)劃，合理建立中國產(chǎn)品綠色標(biāo)準(zhǔn)體系，既可以增加我國在國際貿(mào)易中產(chǎn)品的實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)力，又可以實(shí)現(xiàn)以人為本，自然、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展的保障體系。

第三，構(gòu)建應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易“人文壁壘”的預(yù)警和快速反應(yīng)系統(tǒng)。國際貿(mào)易的人文化發(fā)展伴隨著“人文壁壘”的產(chǎn)生，為了防止其帶來的負(fù)面影響，需構(gòu)建相關(guān)的預(yù)警和快速反應(yīng)系統(tǒng)，對(duì)人文貿(mào)易發(fā)展過程中有可能引起的“人文壁壘”的變化因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)、識(shí)別、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、預(yù)防控制并及時(shí)矯正不良發(fā)展的趨勢(shì)，以保證國際貿(mào)易人文化的健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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ofEconomicLiterature［M］.Vol.24,No.3(Sep.,1986),pp.1233-1234.

［2］［美］理查德•T•德•喬治.經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)［M］.北京:北京大學(xué)出版社，2002.

篇8

一、國外期貨市場(chǎng)的建立

眾所周知，真正的期貨交易的萌芽地是在日本大阪，我們先來看看當(dāng)時(shí)的情況。

大阪市的淀渥在17世紀(jì)是掌控大阪市大米運(yùn)輸和分配的大亨，曾經(jīng)是豐臣秀吉軍需物資的商。淀渥在大米的價(jià)格和供求方面的判斷力上有驚人的天賦。隨后不久，淀渥家的院子就成為了當(dāng)時(shí)大米交易的中心，1705年幕府決定，由于淀渥的財(cái)富和他的地位不相符，于是沒收了其所有財(cái)產(chǎn)。此后幕府意識(shí)到大商人的威脅性巨大，并且操縱大米價(jià)格的事情屢見不鮮，于是下令打壓大商人。

為了平衡利益，維持穩(wěn)定，原本在淀渥家院子的大米交易中心逐漸演變成了世界最早的期貨交易場(chǎng)所。商人們制定了大米的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，通過討價(jià)還價(jià)得出合理的價(jià)格。既避免了米價(jià)控帶來的不穩(wěn)定，又保護(hù)了商人自己的人身安全。

同樣，世界最大的商品期貨交易所――芝加哥期貨交易所的建立也是建立在為了穩(wěn)定谷物價(jià)格的基礎(chǔ)上。19世紀(jì)初期，芝加哥成為美國最大的谷物集散地，隨著交易的集中和市場(chǎng)的不斷發(fā)展，只能知道一個(gè)未來價(jià)格的遠(yuǎn)期交易不能滿足需要，于是芝加哥82位谷物商聯(lián)合建立了期貨交易所。

國外幾百年前的期貨市場(chǎng)的先例無不是為了滿足穩(wěn)定的價(jià)格和供求需要而建立的，然而就中國市場(chǎng)而言呢？

二、中國為什么要建立期貨市場(chǎng)

中國建立期貨市場(chǎng)的背景，可以說是糧食流通體制的改革。隨著國家統(tǒng)購統(tǒng)銷政策的退出，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格逐漸放開，由于剛剛開放的市場(chǎng)十分不成熟，導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)異常，農(nóng)產(chǎn)品供求十分不穩(wěn)定，對(duì)農(nóng)民和消費(fèi)者都帶來巨大損失，糧食企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)很大，發(fā)展受阻。在這一背景下，1988年的《政府工作報(bào)告》正式提出要“加快商業(yè)體制改革，積極發(fā)展各類批發(fā)貿(mào)易市場(chǎng)，探索期貨交易”。

1.穩(wěn)定――發(fā)現(xiàn)價(jià)格

可以說，價(jià)格改革是中國期貨市場(chǎng)萌芽的內(nèi)在動(dòng)力。1985年隨著中央一批文件的下發(fā)，價(jià)格逐漸放開，市場(chǎng)對(duì)價(jià)格的影響增強(qiáng)，這樣一來在給企業(yè)和市場(chǎng)帶來活力的同時(shí)，給企業(yè)和居民帶來價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。政府為了盡量規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而籌備建立期貨市場(chǎng)。

我們可以簡(jiǎn)單地用“蛛網(wǎng)模型”來解釋一下價(jià)格發(fā)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)的穩(wěn)定作用?！爸刖W(wǎng)模型”表達(dá)的是偏離均衡時(shí)價(jià)格如何朝均衡點(diǎn)運(yùn)動(dòng)的軌跡。對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品這一類周期性很強(qiáng)的產(chǎn)品，上一期的價(jià)格會(huì)對(duì)下一期的產(chǎn)量產(chǎn)生很大影響，人們的決策體現(xiàn)為跨期性。當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)供給彈性更小時(shí)，從“收斂型的蛛網(wǎng)模型”可以看出價(jià)格趨于均衡狀態(tài)，緩解了價(jià)格波動(dòng)帶來的不穩(wěn)定。當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)需求彈性更小時(shí)，“擴(kuò)散型的蛛網(wǎng)模型”雖然很難趨于均衡點(diǎn)，但是期貨市場(chǎng)上越來越多的交易者能夠使現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)變得平緩一些。

2.穩(wěn)定――話語權(quán)的掌握

“中國需要建立與自己的經(jīng)濟(jì)規(guī)模相適應(yīng)、品種和功能齊全、同國際市場(chǎng)接軌的期貨市場(chǎng)，以避免在能源和商品的定價(jià)方面受制于人?！?芝加哥期權(quán)交易所董事總經(jīng)理鄭學(xué)勤在第八屆上海衍生品市場(chǎng)論壇上表示。

隨著改革開放的進(jìn)行，中國市場(chǎng)的國際化程度也越來越高，然而這也導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格的決定變得更加不確定。由于市場(chǎng)是聯(lián)動(dòng)的，一國產(chǎn)品的價(jià)格不再由自己決定，而會(huì)受到世界價(jià)格的巨大影響。對(duì)于脆弱的、后進(jìn)的中國而言，如何增強(qiáng)自身對(duì)國內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格的決定能力就是個(gè)不可忽視的問題。

現(xiàn)在很多學(xué)者認(rèn)為，大宗商品的定價(jià)權(quán)已經(jīng)很少會(huì)被個(gè)別人或機(jī)構(gòu)操縱，期貨市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性是非常強(qiáng)的。但是我們要知道，即使拋開價(jià)格操縱不談，影響力巨大的期貨市場(chǎng)仍然是國際價(jià)格的風(fēng)向標(biāo)，并且反應(yīng)了當(dāng)?shù)氐墓┣箨P(guān)系。例如：紐約和倫敦的石油期貨市場(chǎng)，其基準(zhǔn)產(chǎn)品分別為西得克薩斯中質(zhì)原油（WTI）和北海布倫特原油（BrentCrudeOil），分別反映的是美國和歐洲的供求狀況。然而中國自己的供求狀況和他們是不同的，而我們的價(jià)格卻是以他們?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)，那勢(shì)必帶來扭曲。

建立我國自己的期貨市場(chǎng)，引入大量資金進(jìn)入，甚至吸引更多國外資金流入。這樣才能給出符合中國自身市場(chǎng)供求狀況的價(jià)格信號(hào)，才能不受制于人，增強(qiáng)對(duì)價(jià)格的話語權(quán)和影響力。

參考文獻(xiàn)：

篇9

【關(guān)鍵詞】

服務(wù)貿(mào)易；發(fā)展滯后；對(duì)策

78年改革開放以來，中國的服務(wù)貿(mào)易得到快速、持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展，近年來，服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)也逐漸趨于優(yōu)化，服務(wù)貿(mào)易在我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成分中所占得比重越來越大?！笆晃濉睍r(shí)期，我國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額達(dá)3624.2億美元，其中出口1702.5億美元，進(jìn)口1921.7億美元，進(jìn)出口年均增長(zhǎng)18.2%，為全球年均增速8.2%的兩倍多?？偭吭谠鲩L(zhǎng)的同時(shí)，國際排名也不斷上升。2012年中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額和出口額分別上升至第四位和第三位。顯然，中國已經(jīng)成為全球服務(wù)貿(mào)易的重要國家之一。同時(shí)，我國的服務(wù)業(yè)開放水平已經(jīng)超過了發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家而接近發(fā)達(dá)國家，開放領(lǐng)域包括《貿(mào)易總協(xié)定》12個(gè)服務(wù)大類中的10個(gè)，涉及共計(jì)160個(gè)小類中的100個(gè)，最近三年，中國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展更是勢(shì)如破竹，迅猛而上，逐漸躋身世界服務(wù)貿(mào)易大國的行列，為中國的經(jīng)濟(jì)乃至世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)，中國服務(wù)業(yè)在國際市場(chǎng)上已占據(jù)了不可忽視的地位。

1 當(dāng)前我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展存在的問題

雖然中國的服務(wù)貿(mào)易得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，但仍存在諸多問題。主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)三面：

1.1 服務(wù)貿(mào)易持續(xù)逆差，國際競(jìng)爭(zhēng)力較弱

“十一五”期間，我國服務(wù)貿(mào)易逆差從94億美元擴(kuò)大到221億美元，呈逐年擴(kuò)大趨勢(shì)。主要逆差行業(yè)為運(yùn)輸、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)、保險(xiǎn)服務(wù)和旅游，其中旅游服務(wù)從五年前的順差變成了逆差。 從整體上來看，中國服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)一直為負(fù)數(shù)，這表明中國服務(wù)貿(mào)易在國際服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)上處于比較劣勢(shì)，服務(wù)貿(mào)易的國際競(jìng)爭(zhēng)力較弱。中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額占貨物貿(mào)易的比重只有12.6%，比全球平均水平低近10%，這表明未來中國需要全面提升服務(wù)貿(mào)易的國際競(jìng)爭(zhēng)力。

1.2 服務(wù)貿(mào)易各部門各地區(qū)發(fā)展嚴(yán)重失衡

中國人力資源豐富，所以在中國的服務(wù)貿(mào)易中，勞動(dòng)密集型的服務(wù)貿(mào)易占較大比重，而作為高科技含量的知識(shí)、科技等在對(duì)外服務(wù)貿(mào)易中占有量一直較低，促使服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展結(jié)構(gòu)不太合理，嚴(yán)重失衡。服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展不平衡主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡。全國服務(wù)貿(mào)易總量的80%集中在城鎮(zhèn)，而廣大農(nóng)村顯得尤為薄弱。二是區(qū)域發(fā)展不平衡。目前沿海發(fā)達(dá)地區(qū)（長(zhǎng)江三角洲和珠江三角洲）是中國服務(wù)貿(mào)易的主要出口地區(qū)，而中、西部地區(qū)所占份額極小，發(fā)展尤其緩慢。三是發(fā)展速度不平衡。東部明顯快于中西部，中部與西部相比，西部發(fā)展較快。

1.3 與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)的法律體系不完善、服務(wù)貿(mào)易管理體系不健全

近年來，國家先后出臺(tái)了一批涉及服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的重要法律法規(guī)，如《保險(xiǎn)法》、《商業(yè)銀行法》、《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》等，但這些法律法規(guī)的頒布仍然滿足不了當(dāng)前國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展變化的需要。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易相關(guān)法律不完善、不健全的弊端越來越明顯，大大影響了服務(wù)貿(mào)易的正常發(fā)展。此外，我國服務(wù)貿(mào)易的管理方式比較落后，管理體系不健全。服務(wù)貿(mào)易相關(guān)職能部門在對(duì)外貿(mào)易管理上責(zé)任分工不明確，全國缺乏一個(gè)統(tǒng)一的協(xié)調(diào)促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的宏觀管理部門，現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易的管理體制尚沒有真正建立起來。

1.4 行業(yè)人才缺乏

現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，尤其是知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)（如物流、電子商務(wù)、電腦軟件和信息技術(shù)、研究開發(fā)和技術(shù)測(cè)試服務(wù)、市場(chǎng)服務(wù)和公司管理服務(wù)）的發(fā)展，需要大量的專業(yè)人才，有些行業(yè)需要專門的科學(xué)技術(shù)和專業(yè)知識(shí)。近年來，隨著高校的擴(kuò)招，我國在高等專業(yè)人才培養(yǎng)方面投入了大量的人力、財(cái)力、物力，并且也取得了一定的成就。但橫向?qū)Ρ葋砜?，我國服?wù)業(yè)人才的培養(yǎng)卻沒有得到足夠的重視，高層次服務(wù)人才和服務(wù)貿(mào)易管理人力短缺的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，服務(wù)人才的培養(yǎng)和市場(chǎng)的需求之間存在一定矛盾。以上海的會(huì)展業(yè)為例，據(jù)統(tǒng)計(jì)資料顯示，5000名會(huì)展從業(yè)人員中，有經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理不足40人，而要成功舉辦一次大型國際會(huì)展，需要專業(yè)人才100至120名。上海這樣一個(gè)大都市，幾乎每天都有大型會(huì)展，照這樣推算下去，我國服務(wù)貿(mào)易的人才短缺問題可見一斑。

2 改善我服務(wù)貿(mào)易發(fā)展滯后現(xiàn)狀的對(duì)策

2.1 健全我國服務(wù)貿(mào)易相關(guān)法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)制度

根據(jù)我國目前服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀，政府需加大立法力度，健全法律法規(guī)，完善政策制度，積極保護(hù)我國對(duì)外服務(wù)貿(mào)易的利益。首先要從制定服務(wù)貿(mào)易基本法入手，而基本法的制定既要考慮我國的基本國情和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的基本情況，又要借鑒美國、西歐等發(fā)達(dá)國家的基本法律制度，合理科學(xué)制定服務(wù)貿(mào)易法律法規(guī)。其次，要制定一整套完善的法律體系，使得服務(wù)貿(mào)易交易中的各種經(jīng)濟(jì)行為都有法可依。未來服務(wù)貿(mào)易要想健康持續(xù)發(fā)展，我們還必須要構(gòu)建有效的服務(wù)貿(mào)易救濟(jì)制度，既要參考傳統(tǒng)貨物貿(mào)易救濟(jì)制度的價(jià)值立場(chǎng)和制度機(jī)理，又要結(jié)合我國服務(wù)貿(mào)易自身的特點(diǎn)和規(guī)律，結(jié)合國際服務(wù)貿(mào)易反傾銷制度、反補(bǔ)貼制度、服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度，構(gòu)建出有利于我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度。

2.2 調(diào)整我國服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

我國旅游資源豐富，未來我們?nèi)砸罅ν诰蚵糜钨Y源的潛在優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)促進(jìn)其在服務(wù)貿(mào)易中的重要地位。對(duì)于運(yùn)輸業(yè)、金融業(yè)等薄弱行業(yè)，政府需加大投資支持力度，把他們當(dāng)作發(fā)展中的重點(diǎn)，從而在發(fā)展中調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。政府要高瞻遠(yuǎn)矚，要統(tǒng)籌全國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，使得東、中、西、北和諧發(fā)展。東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，可重點(diǎn)率先發(fā)展知識(shí)、科技、技術(shù)等先進(jìn)新興服務(wù)貿(mào)易，中西部除了大力發(fā)展教育、運(yùn)輸和旅游業(yè)外，則應(yīng)先從較低級(jí)的建筑等生產(chǎn)服務(wù)業(yè)開始發(fā)展，以此保證我國服務(wù)貿(mào)易的全面快速發(fā)展。

2.3 完善我國服務(wù)貿(mào)易管理制度，提高服務(wù)貿(mào)易管理水平

當(dāng)前，管理水平的落后是制約我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的瓶頸因素，西方國家的現(xiàn)代管理制度已經(jīng)形成一個(gè)完整的體系，它們科學(xué)的管理方法、合理的發(fā)展制度都是我們需要學(xué)習(xí)借鑒的對(duì)象，我們應(yīng)該在自己的實(shí)際基礎(chǔ)上實(shí)驗(yàn)改革，探索出一條適合中國特色道路的國際服務(wù)貿(mào)易管理體制，降低服務(wù)貿(mào)易中因?yàn)楣芾眢w制不合理的消極影響，從而促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易快速發(fā)展。按照《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的要求，我國急需深化體制改革，建立一套規(guī)范科學(xué)的服務(wù)貿(mào)易管理體系，明確各部門對(duì)服務(wù)貿(mào)易的管理范疇，中央和地方加強(qiáng)協(xié)作，地方服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展規(guī)章和政策應(yīng)與總體的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃保持一致，只有這樣才能上下一心，整體發(fā)展。

2.4 加快培養(yǎng)專業(yè)性的服務(wù)人才

要加快我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，增強(qiáng)我國服務(wù)貿(mào)易國際競(jìng)爭(zhēng)力，就必須積極培養(yǎng)服務(wù)貿(mào)易行業(yè)的專門人才。要解決這個(gè)問題，可以走內(nèi)部開發(fā)和外部引進(jìn)相結(jié)合的道路。一方面，可加強(qiáng)對(duì)企業(yè)現(xiàn)有員工的短期培訓(xùn)，提高服務(wù)人員的素質(zhì)和技術(shù)水平，以改善原有的人力資源狀況，并且可以積累充足的人力資本，既解決現(xiàn)在的燃眉之急，又可以提高我國服務(wù)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。另一方面，加大對(duì)教育培訓(xùn)的投入，提高服務(wù)人員的專業(yè)水平和各方面的綜合素質(zhì)，從而提高服務(wù)產(chǎn)業(yè)的整體素質(zhì)。建議現(xiàn)有高校國際貿(mào)易專業(yè)中增開國際服務(wù)貿(mào)易相關(guān)課程，有條件的院校、科研單位所要積極籌建國際服務(wù)貿(mào)易專業(yè)，專門培養(yǎng)熟悉服務(wù)貿(mào)易各領(lǐng)域的研究人才、管理人才、金融人才、會(huì)計(jì)人才等，尤其要培養(yǎng)熟悉服務(wù)貿(mào)易的應(yīng)用型復(fù)合人才。

2.5 改善服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展環(huán)境

國內(nèi)服務(wù)業(yè)是發(fā)展國際服務(wù)貿(mào)易的基礎(chǔ)，我國的服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后、競(jìng)爭(zhēng)力較弱、結(jié)構(gòu)不盡合理、發(fā)展速度緩慢、總量偏低，在一定程度上制約了服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，因而，政府將服務(wù)業(yè)提升到國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度，這對(duì)優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、培育服務(wù)貿(mào)易的國際競(jìng)爭(zhēng)力以及促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展都具有至關(guān)重要的作用。長(zhǎng)期以來，政府在制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，主要傾向于制造業(yè)，這制約了工業(yè)經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，不利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。今后，政府在制定相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，應(yīng)適當(dāng)偏向服務(wù)業(yè)方向，進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，并在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展比較滯后的金融、科技、運(yùn)輸?shù)确矫婕哟笸度肓Χ?，大力扶持服?wù)貿(mào)易的發(fā)展，只有這樣，服務(wù)貿(mào)易才能得到長(zhǎng)足的發(fā)展。政府可適當(dāng)安排一定數(shù)量的投資，作為加快引導(dǎo)服務(wù)業(yè)快速發(fā)展的基礎(chǔ)基金，主要用于國家鼓勵(lì)的服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)目的補(bǔ)貼，更多地吸引銀行信貸和個(gè)人投資，增加對(duì)國際服務(wù)貿(mào)易的資金支持，同時(shí)，國家應(yīng)鼓勵(lì)民間資金投入服務(wù)貿(mào)易之中，讓那些符合條件的服務(wù)業(yè)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)融資。

【參考文獻(xiàn)】