導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇合同能源管理專業(yè)，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

中圖分類號：F715.4 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）09-0-03

一、合同能源管理的概念及項目運作模式

（一）什么是合同能源管理

“合同能源管理”（Energy Performance Contracting，簡稱EPC）是一種新型的市場化節(jié)能機制，其實質(zhì)是以減少的能源費用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能業(yè)務方式。即由專業(yè)的節(jié)能服務公司（Energy Management Company，簡稱EMC）通過與客戶簽訂節(jié)能服務合同，為客戶提供包括能源審計、節(jié)能評估、方案設計、項目施工、設備安裝調(diào)試、人員培訓等一整套的節(jié)能服務，并由此得到應回收的投資和合同的利潤。與傳統(tǒng)的能源管理和節(jié)能改造模式相對比，合同能源管理是一種市場機制，在合同期內(nèi)，EMC的收益與節(jié)能量直接掛鉤，項目的收益主要來自于節(jié)能效益，合同結(jié)束后客戶得到全部設備和節(jié)能效益。

圖1 合同能源管理基本概念

（二）合同能源管理項目運作的模式

我國目前運行的合同能源管理項目有以下三種基本模式：

一是節(jié)能效益分享型，即由節(jié)能公司提供資金和全過程服務，在客戶配合下實施節(jié)能項目，在合同期間與客戶按照約定的比例分享節(jié)能收益。節(jié)能效益分享型模式適用于誠信度很高的企業(yè)，其特點是：節(jié)能改造工程的全部投入和風險由節(jié)能公司承擔，項目實施完畢，經(jīng)雙方共同確認節(jié)能率后，在項目合同期內(nèi)，雙方按比例分享節(jié)能效益。項目合同結(jié)束后，先進高效節(jié)能設備無償移交給企業(yè)使用，以后所產(chǎn)生的節(jié)能收益全歸企業(yè)享受。

二是節(jié)能量保證型，即客戶分期提供節(jié)能項目資金并配合項目實施；節(jié)能公司提供全過程服務并保證項目節(jié)能效果。按照合同規(guī)定，客戶向節(jié)能公司支付服務費用。

三是能源費用托管型，即客戶委托節(jié)能公司進行能源系統(tǒng)的節(jié)能改造和運行管理，并按照合同約定支付能源托管費用；節(jié)能公司通過提高能源效率降低能源費用，并按照合同約定擁有全部或者部分節(jié)省的能源費用。

目前節(jié)能效益分享型項目仍是主流，節(jié)能量保證型項目迅猛增長，能源費用托管型項目紛紛涌現(xiàn)。而在分布上，節(jié)能效益分享型項目主要分布在建筑領(lǐng)域；節(jié)能量保證型項目主要集中在工業(yè)領(lǐng)域；能源費用托管型項目主要出現(xiàn)在具有一定規(guī)模的醫(yī)院、賓館飯店和商業(yè)賣場。在時間上，節(jié)能效益分享型項目的分享期限有延長的趨勢，平均超過4.5年，最長超過10年；能源費用托管型項目的托管期普遍較長，平均超過10年，最長為15年。隨著國內(nèi)合同能源管理公司運營管理的不斷成熟，目前開始出現(xiàn)節(jié)能效益分享型與節(jié)能量保證型相結(jié)合、節(jié)能效益分享型與能源費用托管型相結(jié)合以及租賃業(yè)務與合同能源管理相結(jié)合的復合型商務模式。

二、引進和推廣合同能源管理機制的市場環(huán)境、發(fā)展?jié)摿按嬖趩栴}

（一）節(jié)能服務的市場環(huán)境分析

1.我國的能源形勢分析

目前中國正在建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，增強可持續(xù)發(fā)展能力。如果能源消費調(diào)控不力，可能約束經(jīng)濟正常運行，這就要求我們在使用能源過程中如何打破這種瓶頸，來實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)性。

（1）能源供需矛盾突出，結(jié)構(gòu)不合理

我國能源資源分布不均，經(jīng)濟重心偏東偏南，能源資源重心偏西偏北。我國煤炭資源主要集中在新疆、內(nèi)蒙、山西、陜西和貴州等省區(qū)，這五個地區(qū)共占全國總資源量的80%以上，而經(jīng)濟發(fā)達的華東和華南不到5%。常規(guī)能源（特別是煤）需經(jīng)過三、四千公里的長途運輸才可抵達用能中心，這給交通運輸及能源安全造成嚴重壓力。

我國的能源消費結(jié)構(gòu)中，煤炭占據(jù)了主導地位，所占比重超過70%。同石油、天然氣相比，煤炭的能源利用效率要低8%-10%，而所造成的環(huán)境污染要嚴重得多，這種以煤為主的能源結(jié)構(gòu)是造成我國能源效率低、環(huán)境污染嚴重的重要原因。

（2）能源消費引起的環(huán)境污染嚴重，面臨嚴重的環(huán)境挑戰(zhàn)

我國高耗能產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展、煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)及能源利用效率低下等眾多因素造成了我國環(huán)境受到嚴重污染的局面。目前，我國二氧化硫和二氧化碳排量分別列居世界第一位和第二位，造成的經(jīng)濟損失占GDP的3%至7%。由于直接燃燒煤炭未能采取有效的環(huán)保措施，70%的煙塵和二氧化碳排放量、90%的二氧化硫排放量來自煙煤。面臨許多城市空氣質(zhì)量不達標、溫室氣體減排等壓力。因此，通過節(jié)能達到減排目的是我國當前的一項緊迫任務。

（3）我國能源效率明顯落后于國際先進水平，節(jié)能潛力巨大

我國的能源利用效率明顯低于世界平均水平。據(jù)統(tǒng)計，我國的綜合能源效率為33.4%，比國際先進水平低10%；單位產(chǎn)值能耗是世界平均水平的2倍多，比美國、歐盟、日本、印度分別高2.5倍、4.9倍、8.7倍和43%；我國8個行業(yè)（石化、電力、鋼鐵、有色、建材、化工、輕工、紡織）主要產(chǎn)品單位能耗平均比國際先進水平高40%；燃煤工業(yè)鍋爐平均運行效率比國際先進水平低15%-20%；機動車每100公里油耗比歐洲高25%，比日本高20%。

2.節(jié)能政策形勢分析

近幾年來，我國政府針對合同能源管理機制的推廣及節(jié)能減排項目出臺了一系列政策措施，對推進節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了積極的引導、鼓勵與支持作用。

合同能源管理的政府扶持政策大體經(jīng)歷了三個階段：一是合同能源管理機制獲得政府逐步重視，產(chǎn)業(yè)扶持政策正式出臺。二是合同能源管理機制上升為國家戰(zhàn)略，中央政府產(chǎn)業(yè)扶持政策密集出臺。如《關(guān)于加快推行合同能源管理 促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》、《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》、《關(guān)于促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值稅、營業(yè)稅和企業(yè)所得稅政策問題的通知》、《國務院關(guān)于印發(fā)“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》。三是地方政府配套政策不斷完善，節(jié)能產(chǎn)業(yè)扶持力度不斷加大?！逗贤茉垂芾眄椖控斦剟钯Y金管理暫行辦法》的通知出臺后，各省、自治區(qū)、直轄市等地方性財政獎勵管理實施細則緊隨其后地陸續(xù)公布。

綜合政策形勢看，與合同能源管理相關(guān)的政府扶持政策呈現(xiàn)以下特點：一是政策層級體系日益完善，從中央到地方，從財政獎勵到技術(shù)規(guī)范，節(jié)能扶持政策漸成體系；二是優(yōu)惠政策種類繁多，中央政府、相關(guān)部委、地方政府等都有涉及，各地開展合同能源管理的優(yōu)惠政策存在差異；三是有些優(yōu)惠政策可能增加財務成本及項目實施難度。如相關(guān)財政獎勵政策規(guī)定能取得財政獎勵的合同能源管理模式為節(jié)能效益分享型，有些節(jié)能服務公司為申請取得相關(guān)優(yōu)惠政策，可能通過改變節(jié)能服務業(yè)務模式等方法迎合優(yōu)惠政策申請條件，由于現(xiàn)階段優(yōu)惠政策申請時審批標準不一，可操作空間較大，申請時間存在不確定性，導致節(jié)能服務公司存在較大政策風險。

（二）中國節(jié)能市場發(fā)展?jié)摿烙?/p>

目前，我國能源利用效率比發(fā)達國家低10個百分點，產(chǎn)值能耗比世界平均水平高2倍多。據(jù)分析，我國的綜合節(jié)能潛力約為4億噸標準煤，相當于2011年全國能源消費總量的11.49%。有關(guān)機構(gòu)預測，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)總產(chǎn)值3000億元，其中合同能源管理投資超過1500億元，實現(xiàn)節(jié)能能力超過4000萬噸標準煤。

當前我國電力、鋼鐵、有色金屬、石油石化、化學、建材、煤炭和機械等重點行業(yè)存在著巨大節(jié)能市場，改造潛力相當大。而僅在節(jié)電行業(yè)中，電機系統(tǒng)耗電量約占全社會耗電總量的60%。未來五年，我國電機系統(tǒng)運行效率提高2至3個百分點，年節(jié)電能力將達800億千瓦時，其中電力系統(tǒng)的變頻調(diào)速改造就可貢獻節(jié)電300億千瓦時/年。若以每千瓦時0.6元計，其年節(jié)電效益可達180至480億元。

（三）合同能源管理發(fā)展存在的問題

雖然中國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)得到較快發(fā)展，但從總體上看，產(chǎn)業(yè)規(guī)模還比較小、發(fā)展水平也較低，難以適應當前推進節(jié)能工作的需要。主要問題體現(xiàn)在以下幾方面：

1.節(jié)能改造項目融資渠道有限

由于合同能源管理的業(yè)務性質(zhì)尚未充分被人們所認知，節(jié)能服務公司在初創(chuàng)時，尚未建立商業(yè)信譽，較難獲得客戶信任和商業(yè)貸款，因此，措資金渠道十分有限，只能依靠自身的資金進行運作。

2.缺乏有效的激勵管理體制

節(jié)能涉及到財政、稅收、金融、投資、貿(mào)易、技術(shù)監(jiān)督、環(huán)境資源保護等眾多職能部門，由于不同職能部門之間缺乏有效的協(xié)調(diào)機制，加之職能交叉、重疊等因素，造成節(jié)能管制體系不統(tǒng)一，政出多門、條塊分割、多元領(lǐng)導現(xiàn)象突出，結(jié)果導致制度實施效果欠佳，甚至有些制度設計完全流于形式。

3.稅收政策有待完善

近幾年來國家出臺一系列稅收優(yōu)惠政策，對推動節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了積極作用，但其作用還存在不系統(tǒng)、調(diào)節(jié)范圍和力度有限等問題。

4.法律法規(guī)有待健全

節(jié)能服務業(yè)法律法規(guī)體系尚不健全，還未建立完善的節(jié)能服務法律體系，立法仍處于起步階段。

除以上困難外，企業(yè)節(jié)能認識不強，能源服務公司節(jié)能技術(shù)力量還不能提供全方位節(jié)能服務，節(jié)能經(jīng)濟效益的評估體系還不夠完善，合同能源管理項目缺乏相應的法律保障，缺乏專業(yè)人才等問題也成為合同能源管理發(fā)展中面臨的問題。

三、合同能源管理運行機制分析

（一）合同能源管理基本模式

節(jié)能服務公司作為合同能源管理項目的核心，是一種基于“合同能源管理”機制運作的、以盈利為目的的專業(yè)化公司。EMC通過與客戶分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益、或承諾節(jié)能項目的節(jié)能效益、或承包整體能源費用的方式為客戶提供節(jié)能服務，并獲得利潤、滾動發(fā)展。要完成整個合同能源管理項目，通常要經(jīng)歷包括與客戶接觸、初步審計、審核能源成本數(shù)據(jù)、估算節(jié)能量、初步的項目建議、客戶承諾及簽署意向書、詳盡的能耗調(diào)研、合同準備、項目被接受或拒絕、簽訂合同、監(jiān)測、工程設計、建設/安裝、項目驗收、監(jiān)測節(jié)能量項目維護/培訓等。節(jié)能服務公司尚不具備完成上述全部服務的能力，但可以通過整合如工程公司、設備供應商、擔保公司、銀行等各類外部資源來完成整個項目。

圖2 合同能源管理主要參與主體

（二）合同能源管理目標市場

1.重點行業(yè)

《節(jié)能中長期專項規(guī)劃》將是我國中長期節(jié)能工作的指導性文件和節(jié)能項目建設的依據(jù)。按照規(guī)劃的內(nèi)容，電力、鋼鐵、有色金屬、石油石化、化學、建材、煤炭和機械等八個行業(yè)將成為節(jié)能的重點領(lǐng)域。

2.十大重點工程

與行業(yè)提出的同時，國家為加快推進節(jié)能技術(shù)進步，建立嚴格的管理制度和有效的激勵機制，加大政府資金的引導力度，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，調(diào)動市場主體節(jié)約能源的自覺性，盡快形成穩(wěn)定可靠的節(jié)能能力，發(fā)改委還通過了十大重點節(jié)能工程實施意見。這十大工程包括：節(jié)約和替代石油工程；燃煤工業(yè)鍋爐（窯爐）改造工程；區(qū)域熱電聯(lián)產(chǎn)工程；余熱余壓利用工程；電機系統(tǒng)節(jié)能工程；能量系統(tǒng)優(yōu)化工程（綜合性的系統(tǒng)節(jié)能工程）；建筑節(jié)能工程；綠色照明工程；政府機構(gòu)節(jié)能工程；節(jié)能監(jiān)測和技術(shù)服務體系建設工程。這十大工程分布在重點行業(yè)和建筑行業(yè)中。

3.節(jié)能重點企業(yè)

節(jié)能重點企業(yè)應根據(jù)重點行業(yè)中，有實施十大重點節(jié)能工程可能的耗能大戶企業(yè)中去尋找。實際操作過程中，應配合適當?shù)氖袌稣{(diào)查和具體的項目信息，來重點開發(fā)和尋訪，這是合同能源管理的目標市場。

四、合同能源管理信托服務模式探討

根據(jù)我國合同能源管理機制的市場環(huán)境、發(fā)展?jié)摿Ψ治?，?jié)能服務產(chǎn)業(yè)在未來一段時間內(nèi)將處于高速發(fā)展時期。但節(jié)能服務公司規(guī)模偏小、融資渠道受限等問題也成為制約節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要障礙。作為非銀行金融機構(gòu)，信托公司具有天然的制度優(yōu)勢，產(chǎn)品設計靈活，資金渠道廣泛，因此探討信托如何根據(jù)節(jié)能項目的特點，特別是合同能源管理項目的特點，設計出多種投資和融資金融品種，以切實可行的多種渠道和模式為節(jié)能服務公司投資和節(jié)能項目融資創(chuàng)造有利環(huán)境，對推廣合同能源管理機制、促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義。

（一）信托介入合同能源管理項目的可行性分析

1.信托公司可充分發(fā)揮資源紐帶作用，保障合同能源管理項目順利實施

信托公司具有聯(lián)系貨幣市場、資本市場與產(chǎn)業(yè)市場的功能，在整合各方資源，提供針對性產(chǎn)品與服務方面具有獨特優(yōu)勢。目前節(jié)能服務公司一般尚不具備提供全過程節(jié)能服務的能力，需引入如工程公司、設備供應商、擔保公司、融資方等各類外部資源達到合同規(guī)定的節(jié)能量，而信托公司正好可利用自身優(yōu)勢充當這一角色，保障合同能源管理項目的順利實施。

2.合同能源管理項目的市場化程度較高，與信托產(chǎn)品資金成本的市場化存在契合可能

與傳統(tǒng)的能源管理和節(jié)能改造模式相對比，合同能源管理是一種市場機制，除了項目節(jié)能減排的社會效益，其運行的關(guān)鍵是項目將給合同雙方帶來經(jīng)濟的效益。提供服務的節(jié)能服務公司也與政府或企業(yè)的能源管理機構(gòu)不同，是一種市場化的、以贏利為目的的、以合同能源管理機制為主要經(jīng)營模式的企業(yè)。合同能源管理項目的高度市場化為信托產(chǎn)品設計時資金成本的市場化提供了有利條件，也為信托順利發(fā)行融資提供了可能。

3.合同能源管理項目技術(shù)風險的可控性為信托產(chǎn)品風險的有效控制提供了可能性

在合同能源管理項目中，節(jié)能服務公司的核心任務是尋找和發(fā)現(xiàn)客戶，并運用已被實踐證明的、成熟的和沒有風險的技術(shù)解決客戶的難題。與傳統(tǒng)的節(jié)能公司有很大區(qū)別，EMC主要在客戶的現(xiàn)有設施中尋找、開發(fā)節(jié)能減排項目，而不是開發(fā)和推廣新技術(shù)。信托公司作為融資方，往往不具有專業(yè)的節(jié)能減排技術(shù)認定能力，對技術(shù)風險的認識、把握和控制方面存在劣勢。而合同能源管理項目的全部收益都來自于節(jié)能減排技術(shù)應用帶來的節(jié)能效益，因此，對節(jié)能減排技術(shù)的風險控制是信托產(chǎn)品風險控制的一個重要組成部分。合同能源管理項目技術(shù)風險的可控性為信托產(chǎn)品風險控制創(chuàng)造了有利條件。

（二）合同能源管理的信托服務模式探討

1.信托公司參與合同能源管理項目的特點分析

目前信托公司參與合同能源管理項目存在以下特點：一是參與的信托公司尚不普遍。僅北京信托、百瑞信托等極少數(shù)信托公司有所涉及，且涉及程度也存在較大差異；二是還未形成明確的信托服務模式。信托公司可通過參與基金、發(fā)行集合信托產(chǎn)品等不同形式參與合同能源管理項目，承擔的角色及發(fā)揮的作用存在較大差別，成熟的可復制的信托服務模式尚未形成；三是對政府相關(guān)部門及專業(yè)技術(shù)機構(gòu)支持的依賴性較大。合同能源管理項目的政府推動特性及專業(yè)技術(shù)特征，導致信托公司參與其中時對政府相關(guān)部門及專業(yè)技術(shù)機構(gòu)的依賴性較大。

2.合同能源管理的信托服務模式探討

信托公司參與合同能源管理項目的特征，一方面說明了信托公司參與合同能源管理項目具有可操作性，且具有較大市場發(fā)展空間；另一方面也表明信托公司參與合同能源管理模式的形成將存在一個較長期的過程。結(jié)合節(jié)能服務公司及合同能源管理項目的特征，以項目融資需求為基本出發(fā)點，以重點行業(yè)、十大重點工程及節(jié)能重點企業(yè)為目標市場，基于合同能有管理的基本模式，探討通過以下模式為合同能源管理提供融資服務：

（1）應收賬款轉(zhuǎn)讓

指在用能單位、節(jié)能服務公司與信托公司之間建立一種契約關(guān)系。根據(jù)該契約，用能單位、節(jié)能服務公司將其現(xiàn)在或?qū)淼幕诤贤茉垂芾砗贤a(chǎn)生的應收賬款轉(zhuǎn)讓給信托公司。同時，由信托公司為其提供項目融資、應收賬款催收、信用風險控制等服務。

（2）收益買斷

收益買斷，是指信托公司從節(jié)能服務公司手中收購合同能源管理項目節(jié)能分享期內(nèi)的收益。節(jié)能服務公司通過轉(zhuǎn)讓其開發(fā)的合同能源管理項目的收益權(quán)，實現(xiàn)未來收入的貼現(xiàn)。收益買斷后節(jié)能服務公司仍需根據(jù)能源管理合同，履行維護、培訓等義務。同時，需要根據(jù)收益買斷所簽署的合同，在未來節(jié)能收益未達到買斷約定值時進行賠償。

（3）抵押貸款

抵押貸款，是指節(jié)能服務公司以項目投資設備、節(jié)能技術(shù)等作為抵押向信托公司進行融資，取得信托貸款。作為傳統(tǒng)融資方式，合同能源管理項目中的抵押品范疇有所創(chuàng)新，將節(jié)能收益作為抵押品。貸款到期，節(jié)能服務公司需如數(shù)還本付息，否則信托公司有權(quán)處理其抵押品，作為一種補償。

（4）融資租賃

融資租賃，是指節(jié)能服務公司在合同能源管理項目中的投資設備采取向信托公司租賃的形式訂購，節(jié)能服務期內(nèi)由節(jié)能收益支付設備租賃費用。當節(jié)能服務期內(nèi)支付完設備全部價款后，由信托公司將設備所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給節(jié)能服務公司。融資租賃可在合同能源管理項目開發(fā)時節(jié)省項目投資所需的設備資金部分。

（5）項目組合信托融資

指信托公司以大型合同能源管理項目或同類合同能源管理項目組合為未來收益來源，面向信托計劃委托人群體發(fā)行信托產(chǎn)品。委托人提供并被募集的資金用于系列合同能源管理項目開發(fā)和運行維護，項目節(jié)能收益由節(jié)能服務公司、信托公司及委托人分享。

（三）信托介入合同能源管理需注意的問題

信托公司在參與合同能源管理項目時，需注意以下問題：

一是要客觀分析合同能源管理機制特點、市場前景、發(fā)展?jié)摿肮緦嵙?，避免盲目樂觀或過度悲觀，導致信托風險或喪失市場機遇。

二是要根據(jù)信托公司熟悉、專注的相關(guān)行業(yè)來開發(fā)合同能源管理項目，有利于信托公司利用已有專業(yè)優(yōu)勢有效控制項目風險，避免不必要的交易成本及沉默成本。

三是要注重合同能源管理信托項目的長期規(guī)劃，使其系列化、品牌化，從而增強其與不同信托公司、信托公司不同產(chǎn)品之間的差異性，對信托公司品牌及專業(yè)化形象的樹立形成助力。

參考文獻：

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篇2

1.“合同能源管理”運作模式

“合同能源管理”（EPC）是一種新型的市場化節(jié)能機制，是由節(jié)能服務公司（國外簡稱ESCO，國內(nèi)簡稱EMCo）通過與企業(yè)簽定能源服務合同來為企業(yè)實施節(jié)能項目的模式。即：節(jié)能服務公司自帶資金、技術(shù)為企業(yè)實施節(jié)能改造提供診斷、設計、融資、改造、運行、管理一條龍服務。在合同期，通過與客戶分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益來回收投資和獲得利潤，合同結(jié)束后，設備及效益歸企業(yè)所有。

2.“合同能源管理”模式的特點

“合同能源管理”模式，具有以下特點：一是原本由能源用戶進行的節(jié)能改造工作現(xiàn)由節(jié)能公司承擔，能源用戶坐享節(jié)能改造成果；二是以合同能源管理機制實施節(jié)能項目來實現(xiàn)贏利的目的；三是能源用戶利用預期的節(jié)能效益引進新型節(jié)能技術(shù)，改造升級現(xiàn)有設備；四是節(jié)能服務公司不斷開拓節(jié)能市場，在發(fā)展壯大自己的同時，客觀上提高了全社會節(jié)能降耗水平。

3.“合同能源管理”模式的作用

“合同能源管理”機制的作用是能夠有效排除市場經(jīng)濟條件下市場障礙，其核心是節(jié)能服務公司與客戶合作，通過實施節(jié)能項目創(chuàng)造節(jié)能價值來實現(xiàn)互惠雙贏。

能耗企業(yè)通過“合同能源管理”模式接受節(jié)能服務，自身不投入，不擔風險，不占用太多精力，不需要額外投入節(jié)能資金就能引進新型節(jié)能技術(shù)，改造升級現(xiàn)有設備，坐享節(jié)能成果。

節(jié)能服務公司運用“合同能源管理”模式提供的節(jié)能服務，容易開發(fā)潛在的巨大節(jié)能市場，通過同類項目的開發(fā)和大量“復制”來提高其節(jié)能項目的運作能力，降低節(jié)能項目的實施成本，在為能耗企業(yè)提供節(jié)能服務的同時獲得更多的利潤。

隨著節(jié)能服務公司運用“合同能源管理”模式開發(fā)潛在的巨大節(jié)能市場，可帶動節(jié)能產(chǎn)品生產(chǎn)、租賃和節(jié)能投資等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

二、“合同能源管理”在國內(nèi)、國外的發(fā)展現(xiàn)狀

1.“合同能源管理”在國外得到普及

“合同能源管理”早在20世紀70年代中期石油危機之后，就在許多市場經(jīng)濟國家逐步發(fā)展起來，基于這種節(jié)能新機制運作的專業(yè)化節(jié)能服務公司的發(fā)展也十分迅速。經(jīng)過30多年的發(fā)展，尤其是在美國、加拿大，其已經(jīng)發(fā)展成為一種新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，美國已有專業(yè)節(jié)能企業(yè)2100多家，其中有些公司已形成跨國集團。2003年僅紐約州專業(yè)節(jié)能公司的營業(yè)額就達85.5億美元，節(jié)能客戶已由工業(yè)企業(yè)擴大到機關(guān)、團體、學校和私人住宅。1990～1994年，加拿大EMCo協(xié)會所屬公司的營業(yè)額每年遞增了60%。

2.“合同能源管理”在國內(nèi)得到推廣

我國政府高度重視推廣“合同能源管理”，以促進國內(nèi)節(jié)能機制的轉(zhuǎn)換，提高能效，節(jié)能減排。早在1996年就開始組織實施“世行/GEF中國節(jié)能促進項目”以示范和推廣“合同能源管理”。項目一期，于1998年12月正式實施，在北京、遼寧、山東建立了3個示范EMCo，并成立了國家節(jié)能信息傳播中心，為項目提供技術(shù)援助。項目二期，于2003年11月正式啟動，將世行/GEF贈款的絕大部分用作EMCo商業(yè)貸款的專項擔保資金，進一步在全國推廣“合同能源管理”，促成更多新EMCo的建立與發(fā)展。到2005年12月底，三家示范EMCo累計為客戶實施了423個節(jié)能項目，節(jié)能能力達到135萬噸標煤/年，項目壽命期內(nèi)的節(jié)能總量為1411.3萬噸標煤/年。二期到位專項擔保資金1100萬美元，拉動節(jié)能投資29505萬元人民幣，實現(xiàn)銀行貸款18090萬元人民幣，累計擔?？傤~16271萬元人民幣。

面對經(jīng)濟發(fā)展中的能源瓶頸和國內(nèi)巨大的節(jié)能市場，在國家示范項目的帶動下，各省紛紛建立和發(fā)展節(jié)能服務公司，加快推廣“合同能源管理”步伐。湖北2002年1月成立首家EMCo――湖北美歐節(jié)能環(huán)保工程技術(shù)有限公司，并申報第二批世行/GEF中國節(jié)能促進項目；2002年10月，上海成立合同能源管理指導委員會和上海首家EMCo――上海市節(jié)能服務有限公司，并制定了2003～2005年上海合同能源管理發(fā)展規(guī)劃。自2002年10月起，“合同能源管理”在上海興起后3年多的時間里出現(xiàn)了一批節(jié)能服務公司。其中30多家專門從事合同能源管理的公司，完成了各類節(jié)能項目200多個，有3.1億元的非政府資金投入，年節(jié)約能源15萬噸標準煤，減少用電負荷80MW，年減排二氧化碳10萬噸，粉塵42噸，全部投資預計在3年內(nèi)可收回。“十一五”期間，上海市合同能源管理指導委員會辦公室將再結(jié)合本市“十一五”節(jié)能規(guī)劃的內(nèi)容，組織、協(xié)調(diào)安排40個大中型節(jié)能項目，預計可削峰140MW。經(jīng)過5年努力，采取“合同能源管理”模式的效果要達到相當于建成一個600MW的能效電廠。

從2004年國家成立中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)委員會（EMCA）到2006年，EMCo會員已發(fā)展到226家，年均增長54%。截止到2006年底，國內(nèi)各類EMCo共計實施“合同能源管理”項目1426個，形成年節(jié)能能力280萬噸標準煤，減排二氧化碳181萬噸。

三、加快推廣“合同能源管理”，促進吉林省節(jié)能工作

吉林省正處在工業(yè)化和城市化快速發(fā)展期，要完成“十一五”能耗減低目標，是一項非常艱巨的任務。從節(jié)能效果看，國外普及、國內(nèi)正在推廣的“合同能源管理”節(jié)能新機制可大幅降低企業(yè)的投入和風險，是節(jié)能的有效方式。加快推廣“合同能源管理”模式，對推動全省節(jié)能減排，建設節(jié)約型社會，具有現(xiàn)實和長遠的意義。

（一）吉林省推廣“合同能源管理”面臨的主要問題

吉林省推廣“合同能源管理”除了財稅、融資等國內(nèi)共性市場障礙外，面臨的主要問題：

一是節(jié)能產(chǎn)業(yè)薄弱。據(jù)各節(jié)能網(wǎng)統(tǒng)計，目前相關(guān)節(jié)能企業(yè)有16家，其中14家為節(jié)能產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，2家為節(jié)能服務公司。節(jié)能服務公司起步晚，發(fā)展緩慢。

二是節(jié)能市場尚未形成?！昂贤茉垂芾怼痹谑?nèi)尚未廣為人知。從長春市四星級以上酒店能管部門的問卷調(diào)查顯示，不知道“合同能源管理”機制的占70％。從3家大型企業(yè)、20家中小企業(yè)的調(diào)查看，大型企業(yè)對“合同能源管理”機制都有所了解，而中小企業(yè)則基本空白。由于對“合同能源管理”機制不甚了解，EMCo與客戶在節(jié)能服務的具體環(huán)節(jié)上難以達成共識。

三是存在信息障礙。目前全省還沒有一家專業(yè)機構(gòu)為企業(yè)提供權(quán)威、實用的綜合節(jié)能信息。金融部門、私人投資者等潛在的節(jié)能投資方，對節(jié)能項目的可贏利性不甚了解，節(jié)能市場和節(jié)能資金市場存在嚴重的信息脫節(jié)。

（二）加快推廣“合同能源管理”的對策建議

2007年是實現(xiàn)“十一五”節(jié)能降耗的關(guān)鍵一年，需要強化手段為節(jié)能降耗助力。在加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的同時，有必要加強政府推動，并發(fā)揮市場主導作用，積極培育節(jié)能服務公司，加快推廣“合同能源管理”。

1.成立專門機構(gòu)，大力推廣“合同能源管理”。借鑒外省推廣“合同能源管理”的經(jīng)驗，建議成立專門機構(gòu)，負責推廣“合同能源管理”和對EMCo的指導工作。從科研院所、大型重點企業(yè)、機關(guān)部門中挑選人員，組成過硬的節(jié)能管理專家隊伍，研究制定“吉林省‘合同能源管理’發(fā)展規(guī)劃”和相應的激勵政策及扶持政策，營造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境。

2.加強培訓工作，提高對“合同能源管理”機制的認知度。舉辦政府各級相關(guān)部門、大中型重點企業(yè)、節(jié)能服務公司參加的“合同能源管理”培訓班。一是提高對推廣“合同能源管理”在建立全省節(jié)能服務體系、推動節(jié)能降耗工作中的重要地位的認識，以及對國家節(jié)能政策和形勢的認識；二是使耗能企業(yè)與EMCo正確理解和運用“合同能源管理”。

3.加大宣傳力度，廣泛傳播“合同能源管理”。一是動員新聞媒體大力宣傳節(jié)能知識、政策和法規(guī)，提高全民節(jié)能意識；二是在政府網(wǎng)站開辟節(jié)能專網(wǎng)，權(quán)威、可靠和有效的信息，引導社會投資者及企業(yè)決策者了解、關(guān)注節(jié)能，搭建節(jié)能服務公司與耗能企業(yè)之間的合作平臺；三是開通能效診斷熱線，積極開展網(wǎng)上培訓、交流和咨詢活動。

篇3

[中圖分類號]D913 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-7287（2012）02-0023-05

合同能源管理（國外簡稱EPC，國內(nèi)則簡稱EMC）是一種以節(jié)能改造為目的，以市場推廣為手段的新型服務機制。節(jié)能服務公司與用能單位達成節(jié)能減排合意，簽訂節(jié)能服務合同，由節(jié)能服務公司運用自己的專業(yè)技術(shù)，為用能單位提供其所需要的節(jié)能服務，而用能單位不需承擔節(jié)能改造和服務的費用，節(jié)能服務公司通過降低用能單位的能源消耗量使得用能單位在享受節(jié)能改造成果帶來的效益時，用節(jié)省下來的能耗資費支付節(jié)能服務公司的改造費用及合理利潤。這種模式的優(yōu)勢在于可以使用能單位的節(jié)能改造風險降到最低，所以在許多發(fā)達國家得到推廣。我國在20世紀90年代引入合同能源管理制度，其發(fā)展態(tài)勢迅猛，但是與之相關(guān)的《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法》、《合同能源管理技術(shù)通則》等法律法規(guī)側(cè)重于政策支持，且對其法律關(guān)系缺乏明確的規(guī)定，這是我國合同能源管理法律體系構(gòu)建的主要問題之一。

一、合同能源管理及其法律關(guān)系的特征

《合同能源管理技術(shù)通則》（GB/T 24915-2010）第三條第一款規(guī)定：合同能源管理是指“節(jié)能服務公司和用能單位以契約形式約定節(jié)能項目與節(jié)能目標，節(jié)能服務公司提供節(jié)能項目用能狀況診斷、設計、融資、改造、施工、設備安裝、調(diào)試、運行管理、節(jié)能量測量和驗證等服務并保證節(jié)能量或節(jié)能率，用能單位保證以節(jié)能效益支付項目投資和合理利潤的能源效率改進服務機制”。節(jié)能服務的領(lǐng)域主要集中在工業(yè)、建筑、交通、居民、商業(yè)、政府及其他公共機構(gòu)。為了實施合同能源管理的節(jié)能減排項目，節(jié)能服務公司與用能單位之間需要簽訂節(jié)能服務合同，節(jié)能服務合同中的法律關(guān)系具有三個特征。

第一，合同能源管理法律關(guān)系專業(yè)性強且周期長。簽訂合同后，用能單位將需要改造的項目移交給節(jié)能服務公司，從而能夠?qū)Ｗ⒂谏a(chǎn)和服務。而節(jié)能服務公司對于項目的改造設計、安裝和實施以及正式的運營和維護均采用先進的科學技術(shù)，由專業(yè)知識的技術(shù)人員參與解決，而相關(guān)知識的復雜性、科學性不是非專業(yè)人士所能理解的，這也是用能單位交由節(jié)能服務公司進行全面服務和管理的主要原因。另外，能源管理合同的履行周期很長，一般為三到五年，有些甚至長達二十幾年，這加大了潛在的風險性，也凸顯了雙方友好合作對推進節(jié)能項目進程的重要性，合同能源管理的順利進行必將依賴雙方完善的合同條款和應對節(jié)能改造過程中出現(xiàn)的情勢變更以及一些不確定風險的具體措施，民法中的誠實信用原則也尤其重要。

第二，合同能源管理法律關(guān)系具有雙務且有償?shù)奶卣?。所謂雙務是指雙方當事人互承擔對待給付義務；所謂有償是指當事人一方享有權(quán)益，須向另一方償付相應代價。合同能源管理中，雖然在項目改造直至完成期間的各項工作和費用支出均由節(jié)能服務公司負擔，但在項目投入使用后，用能單位需要按照合同約定，向節(jié)能服務公司支付相應的服務費用，直至其收回成本及合理利潤。

第三，合同能源管理法律關(guān)系中占有和權(quán)屬不同時轉(zhuǎn)移，這是能源管理合同最顯著的特征。合同能源管理中，節(jié)能設備在進行建設和投入使用階段，節(jié)能服務公司只是移交了設施的使用權(quán)給用能單位，用能單位需要用節(jié)省的能源利潤支付節(jié)能服務公司的成本和收益，待節(jié)能服務公司的成本利潤得到滿足后，合同履行完畢，節(jié)能設施的所有權(quán)才能歸用能單位所有，權(quán)屬轉(zhuǎn)移才能完成。

二、能源管理合同的法律性質(zhì)

合同是合同能源管理法律關(guān)系的基礎(chǔ)，它與《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）中分期付款合同、融資租賃合同、技術(shù)合同等有名合同密切相關(guān)，但又不完全相同。

分期付款合同是買賣合同的一種，《合同法》第一百三十條規(guī)定：“買賣合同是出賣人轉(zhuǎn)移標的物的所有權(quán)于買受人，買受人支付價款的合同”。分期付款合同的獨特之處在于，買受人未履行支付價款或者其他義務的，標的物的所有權(quán)屬于出賣人，在雙方無約定時，買受人未支付到期價款的金額達到全部價款的五分之一的，出賣人可以要求買受人支付全部價款或者解除合同。而在合同能源管理模式下，節(jié)能服務公司在對方未付清全部合同款項之前對自己投入的全部節(jié)能設備設施享有所有權(quán)，這一點與分期付款買賣合同有相似之處。但區(qū)別在于，在合同能源管理模式下，節(jié)能服務公司提供的設施只是其履行節(jié)能服務義務的手段，而不是合同的標的，只有在對方履約、服務方取得全部收益的情況下才會將設備設施的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給接受服務的一方。此外，用能單位依合同所支付的價款也并非是設施購買款，而是作為接受節(jié)能服務的對價存在。

《合同法》第二百三十七條規(guī)定：“融資租賃合同是出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的合同”。融資租賃實質(zhì)上是一種特殊的融資手段，它涉及設備制造方、出租方和承租方三方當事人。從商業(yè)運作模式上看，融資租賃與合同能源管理模式較為接近，都是由合同的相對方分期支付合同價款，在合同履行完畢之前由出租人或節(jié)能服務提供方對設備享有所有權(quán)。但是，這兩類合同存在本質(zhì)上的不同：首先，融資租賃下的出租人，無須向承租人提供任何技術(shù)服務，就連標的物的取得也是出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇訂立的買賣合同而取得，所以很長一段時期我國一直將從事融資租賃業(yè)務的公司作為非銀行金融機構(gòu)來管理。其次，租賃物的所有權(quán)雖為出租人所有，但在合同期內(nèi)由承租人占有和使用。因此，《合同法》第二百四十六條規(guī)定在承租人占有租賃物期間，租賃物造成第三人的人身傷害或者財產(chǎn)損害的，出租人不承擔責任。第二百四十七條第一款規(guī)定承租人應當履行占有租賃物期間的維修義務。而在合同能源管理機制下，用能單位在合同期內(nèi)雖然在使用節(jié)能設施但通常不占有這些設施，因此，不會對設施造成第三人的損害承擔賠償責任，也無須對設備承擔維修義務。再次，在融資租賃中，對于租賃物、出賣人的選擇取決于承租人的需求，而非出租人自己的主張。合同能源管理中，節(jié)能項目的各種設備、技術(shù)的選擇，則因用能單位的托付而由節(jié)能服務公司根據(jù)節(jié)能要求自行決定。最后，在融資租賃中，出租人只負有將租賃物交付給承租人的義務，此時便可取得報酬，至于租賃物的質(zhì)量、品質(zhì)瑕疵在所不問。合同能源管理中，節(jié)能服務公司擁有對節(jié)能設備、技術(shù)的選擇權(quán)，因此，需要對設備、技術(shù)的節(jié)能質(zhì)量負責，若無法達到合同約定的節(jié)能效果，節(jié)能服務公司將無法收回成本并獲得利潤，風險之大不言而喻。

《合同法》第三百二十二條規(guī)定：“技術(shù)合同是當事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務訂立的確立相互之間權(quán)利和義務的合同”，技術(shù)合同包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務和技術(shù)咨詢四個方面。能源管理合同與技術(shù)合同之間有很多類似之處，它兼有技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務的內(nèi)容。它區(qū)別于普通的技術(shù)合同之處在于：合同的客體僅指向節(jié)能服務的提供；合同結(jié)構(gòu)上更加復雜，對技術(shù)服務之外的能源審計、節(jié)能測量、工程施工等工作也要負責；提供節(jié)能服務能否取得合同價款與節(jié)能效果相掛鉤。

總之，合同能源管理法律關(guān)系雖然與《合同法》規(guī)定的有名合同存在一些共同的特征，但又有本質(zhì)區(qū)別，無法歸為其中之一，應當歸為無名合同。無名合同包括單一型、混合型、復合型三種類型，合同能源管理法律關(guān)系應當屬于混合型無名合同。隨著合同能源管理機制的發(fā)展，將來會有大量的、復雜的能源管理合同出現(xiàn)，僅定位為無名合同難以滿足這一新興制度發(fā)展的要求。筆者認為，我國應當加強對合同能源管理法律規(guī)范的定性與規(guī)范，從而促進合同能源管理的健康發(fā)展，實現(xiàn)節(jié)能、盈利的目的。

三、合同能源管理法律關(guān)系主體的權(quán)利義務

節(jié)能服務公司、用能單位是合同能源管理法律關(guān)系的重要主體，此外，有些特殊的節(jié)能項目除需節(jié)能服務公司進行節(jié)能改造外，還需其他機構(gòu)進行輔助工作，為合同的順利履行提供相應服務。

《合同能源管理技術(shù)通則》第三條第三款規(guī)定：“節(jié)能服務公司是按照合同能源管理機制為用能單位提供能源效率改進服務的專業(yè)化服務公司”。詳言之，節(jié)能服務公司是以營利為目的，為用能單位提供用能狀況診斷、節(jié)能項目設計、融資、改造（施工、設備安裝、調(diào)試）、運營管理等服務的專業(yè)化公司，并通過與用能單位分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益來實現(xiàn)盈利和滾動發(fā)展。由于節(jié)能服務公司從事的節(jié)能服務具有高技術(shù)、專業(yè)化特征，因此，節(jié)能服務公司既需要具備相應的能源管理水平，以保障項目的順利進行；也需要擁有一批高技術(shù)專業(yè)水平的從業(yè)人員，以確保節(jié)能服務的質(zhì)量。此外，必不可少的資金支撐也是節(jié)能服務公司生存的基礎(chǔ)。只有同時具備以上資質(zhì)，節(jié)能服務業(yè)才能得到更好的發(fā)展，才能提高自身開發(fā)多重項目的能力。合同能源管理中，節(jié)能服務公司的權(quán)利主要包括：首先，節(jié)能服務公司有收取資本和報酬的權(quán)利。在能源管理合同的履行過程中，用能單位將需節(jié)能的項目交由節(jié)能服務公司后，由節(jié)能服務公司投入大量資金進行改造。改造完成后，節(jié)能服務公司有權(quán)按照合同約定收回資本，并賺取相應報酬。其次，根據(jù)能源管理合同的特征，在能源管理合同的履行過程中，節(jié)能服務公司在尚未完全收回成本和利潤期間擁有節(jié)能設備的所有權(quán)，但也需要承擔相應的義務，需要負擔項目改造的全部資金，不得以任何形式要求用能單位提供，但可通過融資等途徑向金融機構(gòu)籌集；需要在節(jié)能項目完成后及時交由用能單位運營，并在合理取得相應收益后，轉(zhuǎn)移所有權(quán)；需要保證節(jié)能項目完成后能夠達到預期的節(jié)能效果，否則，節(jié)能服務公司要自擔風險；需要對投入使用的節(jié)能設施負有維修和保養(yǎng)義務，使其能夠安全使用并達到理想的節(jié)能水平。

用能單位普遍存在，只要其有節(jié)能減排的意愿，具有法律規(guī)定的合法企業(yè)資質(zhì)，均可依合同能源管理機制進行改造。在我國相關(guān)節(jié)能法規(guī)和政策的指引下，有節(jié)能需求的單位會不斷涌現(xiàn)。合同能源管理中，用能單位的權(quán)利主要包括：首先，對完成的節(jié)能設備進行驗收；其次，在合同約定的節(jié)能服務公司收回收益后，取得節(jié)能設備的所有權(quán)。一項合同能源管理項目能夠順利開展，除了節(jié)能服務公司必須提供專業(yè)服務外，用能單位還必須承擔輔義務。在節(jié)能設備改造前，用能單位需充分說明本單位能源利用情況，提供各種相關(guān)的設備信息。如果項目有需要，用能單位還需提供相應的場地、設備等條件。設備投入使用后，用能單位應在規(guī)范合理的條件下使用，若因用能單位操作不當導致無法達到預期的節(jié)能效果時，用能單位需要承擔全部責任，而節(jié)能服務公司仍然可以按照合同約定獲取節(jié)能報酬。

四、合同能源管理法律關(guān)系的特殊事項

合同能源管理運行過程中存在一系列問題，需要通過法律關(guān)系的調(diào)整予以解決。

第一，合同能源管理的標準合同文本設計。目前，在我國的能源管理合同中，節(jié)能服務公司由于發(fā)展時間短，簽訂合同可借鑒的資源比較少，再加上經(jīng)驗不足且考慮不周，往往在與對方訂立合同時缺乏嚴密性。用能單位也會因為對節(jié)能改造工程中過于復雜且專業(yè)的技術(shù)信息無法完全理解，信息知曉度的偏差使得用能單位在簽約過程中會面臨談判困難，這勢必為合同能源管理的順利發(fā)展造成阻礙。為使合同雙方能夠破除這些障礙，應設計合同能源管理標準合同文本，使雙方的合同更加規(guī)范和嚴密。標準合同文本應當推廣標準化的能源合同語言，并在合同文本上加入專業(yè)術(shù)語的解釋和說明，同時對核心條款注明適用條件和范圍。

篇4

一、合同能源管理的內(nèi)涵與意義

合同能源管理(EPC―Energy Performance Contracting)是一種基于市場運作的節(jié)能機制,其實質(zhì)是以減少的能源費用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能業(yè)務方式?；谶@種機制運作、以贏利為直接目的的專業(yè)化“節(jié)能服務公司”(EMC―Energy Management Company)是一種適合當前形勢的商業(yè)運作模式,通過與客戶簽訂節(jié)能服務合同,為客戶提供集成化的節(jié)能服務和完整的節(jié)能解決方案,包括從能源審計、項目設計到工程實施、節(jié)能確認等一全套服務。目前,合同能源管理覆蓋的行業(yè)很廣泛,從基礎(chǔ)設施建設到制造業(yè),從石油化工行業(yè)到紡織業(yè)。

據(jù)相關(guān)部門預計,今年中國的節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值有望達到800億元,增速保持在30%~40%,未來行業(yè)市場容量有望高達4000億元。所以,加快推行合同能源管理,積極發(fā)展節(jié)能服務產(chǎn)業(yè),是當前利用市場機制促進節(jié)能減排和提高能源使用效率的有力措施,也是倡導低碳經(jīng)濟和建設兩型社會的客觀需要。

被引入中國后10余年的時間里,合同能源管理已被證明是一項“多贏”的節(jié)能模式。首先,節(jié)能服務公司服務的客戶不需要承擔節(jié)能實施的資金、技術(shù)及以此帶來的風險,并且可以更快的降低能源成本,獲得實施節(jié)能后帶來的收益,既減少了能源成本支出,又建立了良好的綠色企業(yè)形象,提升企業(yè)競爭力;其次,EMC從客戶節(jié)能改造后獲得的節(jié)能收益中收回投資和取回利潤;另外,投資機構(gòu)也可以從這一商業(yè)活動中得到投資回報。從宏觀層面來分析,合同能源管理有助于用能企業(yè)專注自身主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級及低碳轉(zhuǎn)型,也有助于公用事業(yè)節(jié)能減耗,減少財政支出,同時也帶動了諸如融資租賃產(chǎn)業(yè)、金融服務業(yè)、節(jié)能設備制造業(yè)、信息咨詢等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?？傊?合同能源管理的推廣,有利于促進投資,搞活內(nèi)需,在建設節(jié)約型社會的進程中起著重要作用。

我國現(xiàn)在處于經(jīng)濟快速發(fā)展和能源持續(xù)緊張的大環(huán)境下,基于市場運作、受利益最大化的驅(qū)使,節(jié)能服務企業(yè)會不斷尋找客戶實施節(jié)能項目。所以,合同能源管理這一商業(yè)模式在我國存在著廣闊的節(jié)能市場。隨著科技的進步和經(jīng)濟的發(fā)展,加上不斷完善的政策出臺來推動這一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)將成為低碳經(jīng)濟的代表產(chǎn)業(yè)之一,我們也將迎來低碳經(jīng)濟、低碳社會的新時代。

二、 我國合同能源管理發(fā)展現(xiàn)狀與問題

1998年,在世界銀行、全球環(huán)境基金的支持下,我國實施了“中國節(jié)能促進項目”,分別在北京、山東、遼寧成立了3個示范性的節(jié)能服務公司,將合同能源管理機制引入國內(nèi)。10年來,節(jié)能服務公司不斷發(fā)展。到2009年,全國節(jié)能服務公司約502家,共實施節(jié)能項目4000多個,總投資280億元,完成總產(chǎn)值580多億,形成年節(jié)能能力1350萬噸標準煤。節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員由2008年底的6.5萬人增加到11.3萬人,增幅達74%。 但是在這些成就的背后,我們還應看到節(jié)能服務公司的發(fā)展過程中還面臨著一些阻礙:

1.意識不強

在國外,“合同能源管理”是在上個世紀70年代中期以后逐步發(fā)展起來的,尤其在北美和歐洲,現(xiàn)已形成龐大的節(jié)能產(chǎn)業(yè)。有資料顯示,國外在開展合同能源管理后的項目平均節(jié)能可達到30%。相比之下,合同能源管理在我國起步晚,發(fā)展時間短,很多人都不理解這一新名詞,有些企業(yè)節(jié)能意識薄弱,加上缺乏法律、政策等手段的約束,往往只從自身的短期經(jīng)濟利益來考慮,認為“節(jié)能”和“經(jīng)濟利潤”不可共存。所以,雖然政府在努力建立合同能源管理項目優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境,但公眾認識還需要一個過程。

2.融資困難

這是節(jié)能服務公司面臨的一個非常大的挑戰(zhàn)。來自科技部的一份資料顯示,我國的節(jié)能服務公司有92%面臨融資困難。原因主要有:節(jié)能服務公司建立的年限短,規(guī)模小,如果從銀行貸款,并沒有固定的有形資產(chǎn)作為抵押,能做抵押的只有未來的收益,且銀行等金融機構(gòu)的信貸評估部門尚不熟悉合同能源管理業(yè)務,所以很難獲得銀行貸款;節(jié)能企業(yè)的投資收益回報時間也較長,一般要5年甚至更久。當企業(yè)的自由現(xiàn)金流不足時,很容易出現(xiàn)資金鏈斷裂的情況。盡管事實證明大多數(shù)節(jié)能公司業(yè)績優(yōu)良,但實施項目初期的融資瓶頸很難讓他們增強公司的影響力。這樣節(jié)能服務公司就陷入了一個惡性循環(huán):融不到資,就無法擴大公司規(guī)模、增強品牌影響力,當實力無法增強時,在融資上面臨的問題就越難解決。

3.發(fā)展不規(guī)范

合同能源管理模式被引入中國的時間并不長,還沒有形成適合于我國國情的發(fā)展模式,所以還存在一些不規(guī)范之處:

首先,市場誠信不足,合同能源管理項目風險較大,這方面缺乏法律保障。包括合同的嚴肅性,合同中的比例分成糾紛等。其次,規(guī)模較小,自有資產(chǎn)不足,實力差,難以適應當前推進節(jié)能工作的需要,另外,在經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)節(jié)能服務公司少,所以影響力也較小。

4.標準不清晰

合同能源管理作為一種被看好的節(jié)能模式,在我國發(fā)展的過程中,行業(yè)技術(shù)標準卻不明確,如技術(shù)專利的設立標準、節(jié)能設備的使用標準和節(jié)能效益的評估標準等。因為沒有整合各方的需求來為這條產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)提供一種可共同遵守的技術(shù)標準,所以并不利于技術(shù)專利的共享、項目實施的資源分配,這也是合同能源管理發(fā)展進程中的一大阻礙。

三、推進我國合同能源管理快速健康發(fā)展的政策建議

針對合同能源管理模式面對的問題,應從以節(jié)能服務企業(yè)為中心,與之相關(guān)的各產(chǎn)業(yè)來綜合考慮,不斷加強節(jié)能意識,完善節(jié)能服務模式。

1.加強節(jié)能意識,構(gòu)建節(jié)能服務平臺體系

在能源緊張、節(jié)能減排日益重要的中國,首先需要加強的就是節(jié)能意識,尤其是重點用能企業(yè)、大型商務樓宇和公共機構(gòu)這些高能耗單位,并鼓勵他們逐漸認識和理解合同能源管理這一商業(yè)模式,選擇合適的方案對企業(yè)進行節(jié)能改造。同時,政府應著力構(gòu)建節(jié)能服務平臺體系,充分發(fā)揮能源主管單位和節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)委員會等這些中介組織的作用,利用網(wǎng)絡、報紙等公共平臺來宣傳合同能源管理,讓公眾對這一機制有更深入的了解。

2.發(fā)揮政府示范作用,把合同能源管理機制納入政府采購

合同能源管理在我國是一種非常適合在政府采購中推廣的節(jié)能機制。政府機構(gòu)實施合同能源管理,可以減少公共財政的支出,減輕國家財政負擔,提高能源效率。更重要的,這一模式的推廣和實施有利于政府機構(gòu)發(fā)揮帶頭示范作用,引導行業(yè)節(jié)能工作的開展。但在實施的過程中,因為它是一種新型的科技服務采購,同時包含了工程、貨物、服務等內(nèi)容,不同于一般的貨物采購,所以還需要研究制定相應的規(guī)則制度來推動其發(fā)展。

同時,采購過程中,還要注意實現(xiàn)采購機制和運營機制相結(jié)合(即把后期的運營成本也考慮在內(nèi))、解決零余額賬戶的問題(即財政劃撥給預算單位的資金,在結(jié)算時如有結(jié)余,應全數(shù)返回國庫,這在一定程度上會打擊公共機構(gòu)節(jié)能的積極性)。

3.完善貸款制度,不斷推出創(chuàng)新型金融產(chǎn)品

政府應拿出一部分用于支持節(jié)能減排的資金來支持金融創(chuàng)新,可以促進金融機構(gòu)更好的為節(jié)能服務公司提供支持。設立專業(yè)化的節(jié)能項目擔?；鸷拖鄳倪\作機構(gòu),建立、完善以擔保基金啟動銀行貸款的節(jié)能融資中介機制。

各金融機構(gòu)也要及時制定一些切實措施,推出創(chuàng)新型金融產(chǎn)品,對于其中可行的模式,要加以推廣。例如,央行擬在銀行、節(jié)能技術(shù)服務公司和節(jié)能業(yè)主企業(yè)三方中推廣保理(保付) 融資業(yè)務試點。由于保理業(yè)務基于服務合同中應收賬款的債權(quán)轉(zhuǎn)讓,節(jié)能服務公司就可以將應收賬款作為債權(quán)抵押給銀行,進行債權(quán)抵押貸款,節(jié)能業(yè)主企業(yè)則向銀行還款。項目完成后,銀行再向節(jié)能服務公司放款。上海一所銀行以合同能源管理企業(yè)實施服務合同的未來收益權(quán)作為還款來源,發(fā)放了合同能源管理項目貸款。貸款資金實行封閉使用,專款專用,通過對回籠資金的監(jiān)管及第三方信用擔保實施雙重保障。該銀行將這一信貸產(chǎn)品稱為訂單融資。

其實,除了信貸產(chǎn)品,與合同能源管理關(guān)聯(lián)的衍生品交易也可以考慮,比如碳排放權(quán)現(xiàn)貨和期貨。還可以以“碳券”的方式廣泛募集節(jié)能資金,設立專門的“碳券基金”用作節(jié)能減排項目的投資和信貸擔?；?促進節(jié)能減排投資進入資本市場。

4.促進規(guī)范發(fā)展,加快建立節(jié)能技術(shù)標準

針對節(jié)能服務企業(yè)規(guī)模小、實力差的問題,國家也出臺了相關(guān)政策鼓勵節(jié)能服務公司通過兼并、聯(lián)合、重組等方式,實行規(guī)模化、品牌化、網(wǎng)絡化經(jīng)營,形成一批擁有知名品牌,具有較強競爭力的大型服務企業(yè)。鼓勵大型重點用能單位利用自己的技術(shù)優(yōu)勢和管理經(jīng)驗,組建專業(yè)化節(jié)能服務公司,為本行業(yè)其他用能單位提供節(jié)能服務。

另外,行業(yè)協(xié)會和相關(guān)機構(gòu)應加緊制定相關(guān)行業(yè)技術(shù)標準,完善行業(yè)規(guī)范,為合同能源管理在我國的大力推廣提供有效的技術(shù)依據(jù)和保障;另一方面,設立一批質(zhì)量比較好的節(jié)能實驗室或認證機構(gòu),對節(jié)能服務公司的技術(shù)水平、可信度(實力)進行評估,也對節(jié)能經(jīng)濟效益進行評估,提高企業(yè)信譽度,避免出現(xiàn)在節(jié)能服務公司、用能單位和投資機構(gòu)之間互相不信任的情況,促進節(jié)能產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

此外,節(jié)能服務企業(yè)還應通過系統(tǒng)持續(xù)性的培訓、海外學習、技術(shù)交流等方式來加強從業(yè)人員的專業(yè)化水平,同時不斷引入新設備和新技術(shù),提高節(jié)能技術(shù)。

5.推廣合理機制,實現(xiàn)節(jié)能社會化

除了一些高能耗企業(yè)、公共機構(gòu)是合同能源管理的主要對象外,普通住戶家庭的節(jié)能也應被重點提出。因為老百姓購買或者更換節(jié)能產(chǎn)品的成本較高。所以,對節(jié)能服務企業(yè)來說,節(jié)能的群體效應也是很高的。可以以社區(qū)為單位,在不降低生活品質(zhì)的前提下,在普通住戶家庭中宣傳節(jié)能的經(jīng)濟效益和社會效益,選擇合理的方式進行節(jié)能改造,鼓勵大家購買節(jié)能電器,提高能源使用效率,逐步實現(xiàn)節(jié)能的社會化。

6.組建合同能源管理聯(lián)盟,完善節(jié)能服務模式

合同能源管理是一個多產(chǎn)業(yè)參與其中的復雜商業(yè)模式。組建合同能源管理聯(lián)盟,將為各方的發(fā)展提供一個良好的溝通平臺,這一聯(lián)盟應包括節(jié)能材料供應商、節(jié)能設備制造商、金融保險機構(gòu)、工程安裝公司、檢測機構(gòu)、工程設計公司、招標公司、律師事務所等合同能源管理價值鏈的所有主體。同時要注意從宏觀環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和企業(yè)環(huán)境各方面不斷完善節(jié)能服務模式,使之能更快速更健康的發(fā)展,為發(fā)展低碳經(jīng)濟和建設兩型社會貢獻應有的力量。

參考文獻:

[1] 高達4000億,合同能源管理“豁開”千億蛋糕[N].中國經(jīng)濟導報2010-04-12

篇5

一、合同能源管理必將成為高校節(jié)能工作的核心機制

所謂合同能源管理，簡單的說就是節(jié)能服務商通過和客戶簽訂能源管理合同，為客戶提供節(jié)能服務，幫助客戶節(jié)能降耗，并與客戶分享節(jié)能效益，以此取得節(jié)能服務報酬和合理利潤的一種商業(yè)運作模式。其實質(zhì)是一種以減少能源費來支付節(jié)能項目部分或全部成本的節(jié)能投資方式，其突出特點是：零投入、零風險，客戶不用出一分錢，也不負責設計施工等所有事物，一切節(jié)能改造的工作均由節(jié)能服務公司承擔，且客戶還能按合同比例分享節(jié)能利潤，合同到期后所有節(jié)能設備和節(jié)能收益均歸客戶。合同能源管理節(jié)能機制根據(jù)客戶和節(jié)能服務公司各自所承擔的責任以及用戶向節(jié)能服務公司付款方式的不同可分為節(jié)能效益分享型、節(jié)能量保證型、能源費用托管型和節(jié)能設備租賃型四種模式。目前，節(jié)能效益分享型項目占據(jù)主流，同時節(jié)能量保證型項目增長迅猛，能源費用托管型項目和節(jié)能設備租賃型項目也紛紛涌現(xiàn)。

1、國家政策助推高校實施合同能源管理

合同能源管理解決了我國企業(yè)和單位節(jié)能投資意識不強、節(jié)能資金不足、效率不高等一系列問題，促進了各種高效節(jié)能措施的推廣，減少了能源消耗。2010年我國政府全面出臺政策法規(guī)推進合同能源管理的實施，4月國務院了《關(guān)于加快推進合同能源管理促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》，為落實意見的實施，財政部及國家發(fā)改委又先后了《合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法》、《合同能源管理項目財政獎勵資金需求及節(jié)能服務公司審核備案有關(guān)事項的通知》。相應的全國各大省市也紛紛按照意見精神結(jié)合自身情況出臺了相關(guān)規(guī)定和辦法促進節(jié)能工作中合同能源管理機制的應用。如《北京市合同能源管理項目扶持辦法（試行）》、《河南省公共機構(gòu)合同能源管理（暫行）辦法》、《安徽省合同能源管理項目節(jié)能量審核機構(gòu)管理辦法》、《山西省合同能源管理獎勵資金管理辦法》，從加大資金支持力度、實施稅收扶持、完善相關(guān)會計制度、改善金融服務、明確申請合同能源管理獎勵資金的依據(jù)和程序等各個方面提出了具體措施，積極培育節(jié)能服務這個新興行業(yè)。

2、高校實施合同能源管理的雙贏雙促作用

合同能源管理作為一種面向市場的節(jié)能新機制，在高校有其廣闊的應用發(fā)展前景。首先，合同能源管理解決了高校節(jié)能資金短缺問題。節(jié)能服務公司與高校通過簽訂合同能源管理合同，為其提供資金支持和項目設計、實施、維修等一系列節(jié)能管理服務，使高校在缺少資金及專業(yè)管理人員的背景下節(jié)能工作得以順利開展。其次，節(jié)能服務公司為高校提供了專業(yè)化的節(jié)能新技術(shù)、新產(chǎn)品。其充分發(fā)揮合同能源管理模式技術(shù)先進、管理全面、服務專業(yè)的特點，使高校由自我管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷I(yè)管理，解決了節(jié)能技術(shù)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的問題，有效地減少了項目成本，穩(wěn)定地提高了節(jié)能效率。高校通過合同能源管理模式不僅獲得了節(jié)能收益，而且將無償?shù)玫礁咝Ч?jié)能設備，長期受益。再者，合同能源管理在高校的實施具有深遠的社會示范作用和指導意義，合作中不僅能為節(jié)能服務公司起到積極的宣傳作用，還能為其儲備大量的技術(shù)及人才力量，有效地促進了節(jié)能服務公司的快速發(fā)展。顯然，運用合同能源管理機制開展節(jié)能工作實現(xiàn)了高校與節(jié)能服務公司的雙贏，不僅有利于整個社會的節(jié)能減排工作，而且有利于節(jié)能服務公司的發(fā)展壯大。

3、高校實施合同能源管理的種種優(yōu)勢

（1）高校能耗高，節(jié)能潛力大，市場廣闊。近幾年，隨著高校規(guī)模的不斷擴大，各大高校校園建筑面積都有了大幅度增加，高校已逐漸成為重要的能源消耗單位，建設綠色節(jié)約型校園勢在必行。此外，很多高校建校時間長，設備陳舊，能源利用率低，管理粗放，浪費嚴重。雖然近幾年各高校都加大了用能管理力度，進行了一些節(jié)能改造工作，但仍然存在不少問題，具備較大的節(jié)能潛力和廣闊的節(jié)能市場。

（2）高校體制健全，信用好、風險小。采用合同能源管理模式進行節(jié)能技改的項目回報期一般較長，節(jié)能服務公司普遍擔心在改造項目結(jié)束后用能單位以其沒有支付能力、政策變化、體制改革、領(lǐng)導更換等各種理由違反約定不支付款項。在社會誠信和商業(yè)誠信相對缺失、司法成本偏高、體制不夠完善的情況下，節(jié)能服務公司對合同能源管理這種中長期的投資普遍感到風險性較大。高校情況則不同，作為人才培養(yǎng)的主陣地，人員穩(wěn)定、管理規(guī)范、信用良好，具有健全的財務制度，避免了因單位機構(gòu)改革和人員變動帶來的風險，是實行合同能源管理項目的優(yōu)質(zhì)客源。

（3）高校用能穩(wěn)定，易于核定節(jié)能量，操作簡便。節(jié)能量的計算與核定涉及節(jié)能效益的分配，是合同能源管理的重要內(nèi)容之一。高校在校園建設基本完成、學生規(guī)模相對穩(wěn)定的情況下，用能主要體現(xiàn)在教學、科研、生活幾方面，具有一定的規(guī)律性，且高校節(jié)能量的計算方式比較簡單，與節(jié)能服務公司在節(jié)能服務合同的具體條款上易于達成一致。

二、高校實施合同能源管理中存在的主要問題

1、項目資金短缺造成的合作困難

高校實施合同能源管理項目主要集中于兩種模式：節(jié)能效益分享型和節(jié)能量保證型。前者要求節(jié)能服務公司負責籌措，后者則要求高校用戶方自籌大部分資金。但無論采用何種模式，雙方由誰出資，都存在困難。高校的核心職能是教學與科研，其資金多用于此。隨著學校的發(fā)展，基本能耗資金壓力越來越大，能用于規(guī)?；?jié)能改造的資金是少之又少，因此高校實施合同能源管理項目多希望采用節(jié)能效益分享型，由節(jié)能服務公司籌措資金規(guī)避資金壓力。而多數(shù)能與高校匹配的節(jié)能服務公司均為技術(shù)型中小企業(yè)，自有資金有限，項目基本都需要融資實施，加之國家對此類項目現(xiàn)有扶持政策的不完善，銀行等金融業(yè)又對合同能源管理項目不熟悉，缺乏相應的項目評估體系，致使節(jié)能服務公司對外融資困難重重。此種情勢下，勢必造成不少數(shù)目的合同能源管理項目因為資金問題而擱淺。

2、高校管理人員節(jié)能意識淡薄

高校一般建校時間長，能源管理者管理思想陳舊、成本意識差，用能習慣粗放，只要保障了正常的科研教學秩序，能源開銷花多花少一個樣，效率高低無人問津；另一方面部分高校能源管理者對未來一段時間的能源價格存在僥幸心理，如改造過后，能源價格波動，則得不償失。由此造成高校方節(jié)能改造工作均較為保守，不到迫不得已，不會主動地實施節(jié)能改造。再者在現(xiàn)有的高校能源管理體系中，能源供給方與管理方一般均隸屬于高校后勤系統(tǒng)，屬于自供自管，而高校的能源管理者與使用者――廣大的師生、教職工則分屬不同部門，一方面造成能源管理者監(jiān)管起不到實質(zhì)的作用，另一方面使得能源管理者又對使用者的不良用能行為、習慣無直接管理的能力，長期以來造成能源管理者的管理意識淡薄。而合同能源管理的實施不僅需要先進的技術(shù)，更需要各環(huán)節(jié)的良好管理與支持。

3、高校對合同能源管理認知的偏差

在高校方節(jié)能意識、管理意識不足的不良影響下，再加上國內(nèi)對于合同能源管理機制宣傳的偏差，多數(shù)高校能源管理者對于合同能源管理的認識非常有限，僅限于節(jié)能效益分享模式――用戶“零投資”，“零風險”即可實施合同能源管理項目，對其他模式的了解甚微。對于合同能源管理項目實施流程的復雜性和靈活性認識不足，對過程中雙方應履行的責任和義務缺乏了解。另外，合同能源管理項目目前又無成熟經(jīng)驗可以借鑒，加之高校相關(guān)管理人才的缺失，使得高校多數(shù)項目合作都是在摸索中進行。合作中雙方一旦出現(xiàn)分歧，由于認知的偏差，問題很難得到有效解決。

4、高?？蓪嵤┕?jié)能項目的局限性

近年來通過對一些高校實施的合同能源管理項目分析可以看出，高校在選擇合同能源管理模式實施節(jié)能改造項目上還趨于保守。實施的項目都是一些成熟技術(shù)在小范圍的推廣嘗試，而在大規(guī)模新技術(shù)應用上面則缺少魄力，這也與高校能源管理的核心職能――維持穩(wěn)定的教學、科研秩序的性質(zhì)有關(guān)，大范圍、高新技術(shù)的改造在高校實施確實存在一定的風險。雖說高校節(jié)能項目潛力巨大，但其規(guī)模有限，對節(jié)能服務公司的吸引力不足。另外，高校節(jié)能項目主要集中在建筑節(jié)能上，不同于工業(yè)節(jié)能項目的規(guī)模大、節(jié)能量大，使得節(jié)能服務公司規(guī)?；母脑炷芰w現(xiàn)不出來，單位成本上升，難于管理，收益率降低。這與節(jié)能服務公司承擔的巨大資金及技術(shù)風險不成正比，因而節(jié)能服務公司拒絕高校合同能源管理項目的可能性較大。

5、相關(guān)政策及法規(guī)的不完善

高校作為教育事業(yè)單位，在能源管理方面，國家的政策壓力及其在各領(lǐng)域都應起到的社會示范作用，是其開展節(jié)能減排工作、實施節(jié)能項目改造的主要動力?，F(xiàn)有的國家能源政策不完善，高校執(zhí)行不力是高校節(jié)能減排工作難以推進的重要原因，使得高校這些“特殊”單位有空可鉆，有機可乘；再者國家針對高校實施合同能源管理項目的相關(guān)財政和稅收激勵政策的缺失，現(xiàn)有的財政和稅收激勵政策一般多針對大型工業(yè)節(jié)能項目，對于高校來說申請難、審批難、兌現(xiàn)難，兌現(xiàn)周期也較長，自然無法刺激高校合同能源管理項目的展開。

6、權(quán)威的第三方評估機構(gòu)的缺失

目前我國在權(quán)威的第三方評估體系的建設方面滯后，項目實施過程中在能耗審計、節(jié)能量計算上分歧不斷。雙方在合同能源管理項目合作中最核心的問題就是節(jié)能潛力是多少，實際節(jié)能量是多少。這些僅靠雙方協(xié)商達成共識是不太現(xiàn)實的，我國正是缺少這種權(quán)威的雙方均認可的第三方評估機構(gòu)，來告訴用戶節(jié)能潛力是多少，實施后節(jié)能量是多少，通過第三方使得雙方在信息上均衡，否則雙方的合作就無信任可言。

三、加快高校實施合同能源管理的對策

1、多措并舉，合力應對資金短缺問題

高校實施合同能源管理項目所需資金按合作模式的不同主要來自兩個方面，即采用節(jié)能量保證型時的高校方與節(jié)能效益分享型時的節(jié)能服務公司?，F(xiàn)階段實施的高校合同能源管理項目，主要是節(jié)能效益分享型，高校方不愿意主動承擔資金壓力與風險。若國家及地方政府積極地政策引導，例如對自籌資金實施合同能源管理項目的高校給予一定的政策性獎勵（資金）或在融資時相同條件下優(yōu)先保障節(jié)能量保證型的項目，激勵高校方積極自籌資金，資金上不全依靠于節(jié)能服務公司，這樣不僅能極大地促成合同能源管理項目的實施，而且還可以使節(jié)能服務公司專注于專業(yè)技術(shù)的開發(fā)，獲得更高的節(jié)能效率，更好地服務于高校用戶。

目前多數(shù)高校確實存在資金壓力及融資困難等問題，自籌資金無望必須采用節(jié)能效益分享型模式時，項目資金壓力就全部倒向了節(jié)能服務公司方面。節(jié)能服務公司多數(shù)要面臨融資局面，如何解決融資難問題，是雙方項目能否順利實施的關(guān)鍵。這就必然要涉及到金融行業(yè)特別是銀行，融資難源于銀行對合同能源管理項目和節(jié)能服務公司的不熟悉、不信任。針對此問題建議先由銀行對節(jié)能服務公司建立信用檔案，實行信用評級區(qū)別對待，對一些信用良好的節(jié)能服務公司在貸款利率及額度上實行寬松政策積極扶持，使有技術(shù)、有實力的節(jié)能服務公司得到迅速的發(fā)展，形成良性循環(huán)。同時金融行業(yè)內(nèi)部成立或者由政府設立權(quán)威的銀行認可的項目評估機構(gòu)，對需要融資的項目進行評估，認定其技術(shù)風險等級與預期收益情況，銀行以此來判斷此項目的可投性。對一些技術(shù)風險等級較高預期收益不穩(wěn)定的項目進行規(guī)避，對一些技術(shù)成熟且預期收益穩(wěn)定的項目積極放貸，同時適當引入保險業(yè)服務，對項目進行投保，降低項目風險。這樣銀行既規(guī)避了風險又拓展了業(yè)務，在逐漸熟悉了合同能源管理項目后，此類項目融資難的問題將會得到一定程度的解決。

2、責任到人，強化管理人員的節(jié)能意識

對于節(jié)能意識淡薄這個問題，除了高校管理方加大宣傳、自覺培養(yǎng)外，很重要的原因就是我們現(xiàn)在的管理者缺少有壓力的行政性命令和明確的節(jié)能目標。沒有了這些硬性的指標，一些管理者就得過且過，僥幸心理重。我國政府應當效仿國外政府對公共事業(yè)機構(gòu)尤其是高校下達明確的節(jié)能目標及階段性時間表，既要切合實際又要保持相當?shù)膲毫?，積極配合、按時完成的進行獎勵，拒不配合、到期未完成的給予處罰，使得高校能源管理者無空可鉆，必須付之切實有效的節(jié)能改造工作。對于管理意識不足、管理不利的問題，必須先解決能源供應者與管理者、能源管理者與使用者關(guān)系的問題。高校應摒除能源供應者與管理者為一家的現(xiàn)狀，在高校設立獨立于能源供給系統(tǒng)之外的管理機構(gòu)，切實起到能源監(jiān)管的作用；同時協(xié)助能源管理者積極與使用者溝通，使能源管理延伸到使用者內(nèi)部，建議在各機關(guān)單位部門、各院系內(nèi)部建立能源管理小組或者節(jié)能管理小組，實現(xiàn)全方位、全過程、全覆蓋的動態(tài)化立體管理模式。

3、加強宣傳，全面認識合同能源管理機制

在強化節(jié)能意識與管理意識的同時，要想促進合同能源管理在節(jié)能改造項目中的應用，各級主管部門應積極通過各種途徑、形式，比如合同能源管理機制的管理者培訓，增設合同能源管理機制的相關(guān)課程，校內(nèi)的節(jié)能新機制宣傳等，以此加強對合同能源管理的客觀全面的宣傳，使各級主管部門、用戶深入了解學習合同能源管理機制，培養(yǎng)相關(guān)人才，掌握其特點、模式、實施流程，消除雙方在機制認識上的偏見，提高高校實施合同能源管理項目的自身意識和能力。

4、搭建平臺，促進高校節(jié)能項目整合

高校節(jié)能項目本身的局限性也是雙方合作中的一大障礙。節(jié)能服務公司具有規(guī)?；墓?jié)能項目改造能力，希望通過規(guī)模化降低單一成本，提高整體收益率，而高校方一般不可能一次性提供大規(guī)模的項目平臺，基本都是“前期試點”加“逐步覆蓋”的模式完成改造。此類項目規(guī)模有限，有時還存在多點分散的問題，需要一個良好的節(jié)能組織平臺――例如高校節(jié)能聯(lián)盟，或建立一個高校節(jié)能項目協(xié)作平臺來協(xié)調(diào)解決。平臺既分享各高校用戶節(jié)能減排經(jīng)驗與實施合同能源管理項目的心得，又可整合意向高校項目資源，化零為整；同時可以采取收取項目管理費用代替中小用戶與節(jié)能服務公司達成規(guī)模化的節(jié)能改造項目，吸引節(jié)能服務公司與之合作，這樣項目雙方的意向匹配度就會高很多。由此高校方、節(jié)能服務公司、平臺（聯(lián)盟）相互促進，三方共同發(fā)展。

5、完善法規(guī)，強化經(jīng)濟調(diào)控手段

針對法規(guī)及政策不完善的問題，國家及地方政府應依照我國國情或當?shù)亟?jīng)濟狀況，制定切實可行并帶有明確階段性目標的節(jié)能減排計劃，嚴格執(zhí)行。對于按時提前完成的高校進行獎勵，對于完成不力的高校給予一定的懲罰措施，比如取消相關(guān)單位、管理人員評先資格，扣發(fā)相關(guān)單位及人員的精神文明獎，使節(jié)能減排工作成效與高校相關(guān)管理人員的切身利益直接掛鉤，切實推動高校節(jié)能減排工作即推進高校合同能源管理項目的實施。除了上級給予的行政壓力，我們愿意看到的是高校方在經(jīng)濟、環(huán)境因素的影響下主動地進行節(jié)能減排工作，選擇實施合同能源管理項目，這就要求國家及地方政府在經(jīng)濟調(diào)控手段上要到位。現(xiàn)有的相關(guān)財政和稅收激勵政策多針對大型的工業(yè)節(jié)能項目，建議國家及地方政府推出針對高校合同能源管理項目的相關(guān)政策，突出可操作性，例如《關(guān)于促進高校實施合同能源管理中小項目的財稅細則》等，利用經(jīng)濟調(diào)控的杠桿實現(xiàn)推進高校實施此類項目。另外，針對高校合同能源管理項目自身的特點，相對規(guī)模較小、節(jié)能量較小，單一項目能夠獲得的財政及稅收補貼數(shù)目少，高校礙于繁瑣的申請、審批程序，相關(guān)部門應考慮設立高校中小節(jié)能項目申請、審批、支付的綠色通道，方便財政和稅收政策的及時落實到位。

6、完善機構(gòu)，成立權(quán)威的第三方評估組織

推進高校實施能源管理項目的重要一環(huán)就是建立權(quán)威的第三方項目評估機構(gòu)。我國應在有相關(guān)技術(shù)能力的權(quán)威部門下設立此類組織，用于對項目的節(jié)能基準、節(jié)能潛力及項目實際節(jié)能量作出具有權(quán)威效應的評判。以此來平衡用戶和節(jié)能服務公司在技術(shù)層面的信息度，杜絕欺詐行為的發(fā)生，起到項目監(jiān)督、風險提醒的作用，消除雙方在節(jié)能基準判定方面的顧慮，使雙方達成公平的合作。

（注：本文系河南省教育廳2013人文社會科學研究項目：高校實施合同能源管理的現(xiàn)狀分析及機制創(chuàng)新研究（項目編號：2013-GH-107）的階段性研究成果。）

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隨著我國構(gòu)建和諧社會舉措的逐步實施及新型工業(yè)化步伐的不斷加快，原有粗放式、高耗能的生產(chǎn)和生活模式將逐步被集約式、節(jié)能環(huán)保的生產(chǎn)和生活方式所替代。我國在發(fā)展經(jīng)濟的同時，如何節(jié)約和充分利用能源成為首先加以考慮的問題?！昂贤茉垂芾怼保‥PC）機制的實質(zhì)是以減少的能源費用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式。這種節(jié)能投資方式允許用戶使用未來的節(jié)能收益為工廠和設備升級，降低目前的運行成本，提高能源利用效率。

一、合同能源管理的內(nèi)涵

第一個應用“合同能源管理”這個概念的是蒸汽機的發(fā)明者詹姆斯·瓦特，當時他為了推銷他的蒸汽機，給客戶以下承諾：“我們免費提供你蒸汽機并安裝和調(diào)試，同時給你提供5年的服務。我們向你保證，蒸汽機可以替代馬匹作同樣的工作，機器中燃煤的費用，比你用馬匹和及其飼料更加節(jié)省。我們唯一想得到的報酬就是：節(jié)省下來的金額的三分之一?！焙芸焖臋C器得到了推廣。同時，“合同能源管理”這一概念也產(chǎn)生了，它是技術(shù)革新的產(chǎn)物。

ESCO（Energy Service Company），中文名為節(jié)能服務公司，又稱能源管理公司，在中國又稱為EMC（Energy Management Company），是一種基于合同能源管理機制運作的、以贏利為目的的專業(yè)化公司。EMCo與愿意進行節(jié)能改造的客戶簽訂節(jié)能服務合同，向客戶提供能源審計、可行性研究、項目設計、項目融資、設備和材料采購、工程施工、人員培訓、節(jié)能量監(jiān)測、改造系統(tǒng)的運行、維護和管理等服務，并通過與客戶分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益、或承諾節(jié)能項目的節(jié)能效益、或承包整體能源費用的方式為客戶提供節(jié)能服務，并獲得利潤，滾動發(fā)展。

在市場經(jīng)濟國家中，合同能源管理和節(jié)能服務公司是在70年代中期以后逐步發(fā)展起來的，當時由于第二次能源危機的發(fā)生，有些能源供應公用事業(yè)公司為降低興建電廠的壓力，提出需量管理概念，并配合種種誘因，希望用戶能采用較高效率的設備。同時能源服務公司也利用這些誘因推展業(yè)務，本身投資或成立能源服務公司來服務他們自己的用戶，并在業(yè)務中逐漸使用合同能源管理的模式。目前合同能源管理在西方國家，特別在工業(yè)領(lǐng)域及其能源供給領(lǐng)域應用非常廣泛，有非常多的專業(yè)公司從事合同能源管理服務。最主要的是附屬于能源供給公司（例如供電公司，供熱公司等）的節(jié)能服務公司，其次是專業(yè)能源承包公司（這些公司往往在一些方面的技術(shù)很強，主要在工業(yè)供熱，供冷，高壓蒸汽等方面提供服務）。

二、我國合同能源管理發(fā)展現(xiàn)狀

（一）合同能源管理起步效果明顯

1998年，國家經(jīng)貿(mào)委和世界銀行及全球環(huán)境基金開始在中國合作開展節(jié)能促進項目，選擇了北京、遼寧、山東等三個省市進行節(jié)能服務試點，引進合同能源管理模式，探索在中國將節(jié)能減排引入市場化的長效機制。自此，拉開了合同能源管理在中國不斷發(fā)展壯大的序幕。該項目的目標是引進、示范、推廣“合同能源管理”模式，建立基于市場的節(jié)能新機制，以達到以下目的：第一，克服市場障礙，促使各類節(jié)能項目的普遍實施，提高中國的能源效率，減少C02及其它污染物的排放，保護全球及地區(qū)的環(huán)境；第二，推廣節(jié)能新機制，組建各種類型的新的節(jié)能服務公司，形成中國的節(jié)能產(chǎn)業(yè)；第三，吸引各類投資者，向節(jié)能項目進行商業(yè)性投資，促使節(jié)能產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。該項目的內(nèi)容：一期支持成立3個示范性的節(jié)能服務公司，建立國家級的節(jié)能信息傳播中心，為項目提供技術(shù)援助；二期在一期示范成功的基礎(chǔ)上建立更多的、各種類型的節(jié)能服務公司，并為他們的組建、運營和發(fā)展，提供強有力的支持，促使中國節(jié)能產(chǎn)業(yè)的形成。

截止到2006年6月30日，3家示范ESCO資產(chǎn)從組建時的7，440萬元增至7.3億元，增長了近10倍；節(jié)能投資逐年穩(wěn)步增長，3家ESCO采用“合同能源管理”機制累計為客戶實施了475個節(jié)能項目，投資總額達13.3億元，獲得凈收益4.8億元，而客戶的凈收益則為ESCO的8～10倍。

（二）合同能源管理發(fā)展迅猛

為延續(xù)項目I期取得的成果、進一步推廣“合同能源管理”機制的應用，建立可持續(xù)發(fā)展、適應市場要求的ESCO項目運作體系，給予新ESCO公司技術(shù)援助并增強其市場融資能力，WB/GEF中國節(jié)能促進項目Ⅱ期于2003年11月正式啟動，至2009年底結(jié)束。項目Ⅱ期的起動，標志著中國ESCO產(chǎn)業(yè)進入了發(fā)展階段。項目Ⅱ期的主要內(nèi)容：開展ESCO服務；成立中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)委員會（EMCA），對中國ESCO進行節(jié)能技術(shù)援助和咨詢、“合同能源管理機制”培訓和節(jié)能信息傳播；實施ESCO融資擔保計劃：增加ESCO從國內(nèi)銀行獲得商業(yè)貸款機會，使ESCO的能效項目投資最大化。

在此背景下，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)近年來得到了空前的發(fā)展，據(jù)中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)委員會（EMCA）統(tǒng)計，自2003年以來，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值從2003年的17.67億元增長到2009年的587.68億元，年復合增長率高達79.33%。其中工業(yè)、建筑和交通對節(jié)能服務的需求分別約為63%、33%和4%，而工業(yè)領(lǐng)域的節(jié)能需求主要集中在冶金、建材、火電和石化等領(lǐng)域，其中電機系統(tǒng)是最主要的節(jié)能環(huán)節(jié)。

合同能源管理項目的投資額從2003年的8.51億元增長到2007年的116.70億元和2008年的195.32億元及2009年的195.32億元。運用“合同能源管理”機制實施節(jié)能項目的節(jié)能服務公司從2007年底的229家增長到2009年底的502家。2008-2009年，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)為國家節(jié)約實現(xiàn)年節(jié)能1235.12萬噸標準煤和1757.90萬噸標準煤，減少二氧化碳排放796.85萬噸和1，133.85萬噸。

（三）合同能源管理前景大好

我國合同能源管理項目已由原來的世界銀行和全球環(huán)境基金緩慢推動推廣階段發(fā)展到現(xiàn)在的由政府主導企業(yè)和社會積極參與的快速發(fā)展階段。合同能源管理涉及的行業(yè)已經(jīng)由傳統(tǒng)的工業(yè)和建筑領(lǐng)域向港口運營、多媒體教育等新興市場延伸。如2010年簽訂合同的天津空港經(jīng)濟區(qū)的江森自控節(jié)能服務公司，屬于多媒體行業(yè)的博大偉業(yè)的電腦系統(tǒng)節(jié)能項目，寧波陽光集團的陽光海灣低碳旅游項目等。

“十一五”早期，我國運用合同能源管理機制的節(jié)能服務公司還只有76家，到“十一五”末，運用合同能源管理機制的節(jié)能服務公司已經(jīng)達到了782家。據(jù)《“十一五”中國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》預計，“十二五”期間，全國節(jié)能服務公司數(shù)量將從782家發(fā)展到2500家，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)將實現(xiàn)總產(chǎn)值3000億元。

三、合同能源管理的困境與對策

從EMC模式在我國的發(fā)展過程，可以部分看出我國節(jié)能減排力度欠缺的原因。該模式上世紀末引入國內(nèi)，至今在我國并未實現(xiàn)大規(guī)模的應用，歸結(jié)起來，主要受到以下幾方面因素制約：

（一）融資困難

由于需要事先墊付所有投資，合同能源管理項目的實施必須以充足的資金為前提。但是，由于合同能源管理模式的特殊性，如合同能源管理模式下，一次性投入大、投資回收期長；不能形成有效的可抵押資產(chǎn)；絕大部分合同能源管理公司為中小企業(yè)，處于成長期，自身財務數(shù)據(jù)尚有欠缺，在銀行貸款審核過程中信用評級較低。

為了解決合同能源管理的融資難問題，首先，銀行業(yè)應從業(yè)務創(chuàng)新的角度，加大力度參與合同管理融資業(yè)務，如2011年底，寶鋼集團旗下兩大新興業(yè)務板塊寶鋼能源、寶鋼建筑與浦發(fā)銀行合作，通過合同能源管理等創(chuàng)新業(yè)務模式進行融資，浦發(fā)銀行基于寶鋼節(jié)能減排提供一系列金融產(chǎn)品，包括與寶鋼合作了EPC買斷保理業(yè)務，即針對寶鋼未來收益權(quán)提供保理業(yè)務，買斷企業(yè)的應收賬款。銀行可根據(jù)節(jié)能單位的具體情況，將重大耗能企業(yè)的應收賬款，即遠期收益變現(xiàn)融資就是一種創(chuàng)新舉措。此外，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)委員會的會員單位之間資金合作也能夠在企業(yè)間形成互補優(yōu)勢。一些傳統(tǒng)的融資方式，像股權(quán)融資、風險投資、客戶融資、融資租賃也可以組合使用，從而解決企業(yè)的融資困難。

（二）稅負過重

合同能源管理免稅政策銜接不當，是“營改增”帶來的首要問題。根據(jù)《財政部、國家稅務總局交通運輸業(yè)和部分現(xiàn)代服務業(yè)營業(yè)稅改征增值稅試點實施辦法》（財稅〔2011〕111號），合同能源管理項目服務收入應按照研發(fā)和技術(shù)服務改征增值稅。而《財政部、國家稅務總局關(guān)于促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值稅、營業(yè)稅和企業(yè)所得稅政策問題的通知》（財稅〔2010〕110號）規(guī)定，對符合條件的節(jié)能服務公司實施合同能源管理項目，取得的營業(yè)稅應稅收入，暫免征收營業(yè)稅。按照“營改增”試點政策，節(jié)能服務公司仍可就該服務享受有關(guān)增值稅稅收優(yōu)惠，即取得的增值稅應稅收入，暫免征收增值稅。但是“營改增”后，節(jié)能服務公司的客戶會要求其開具增值稅專用發(fā)票，而享受免征增值稅政策是不能開具增值稅專用發(fā)票的，此類前后政策的銜接不當導致企業(yè)難以取舍，無法真正享受到稅收優(yōu)惠。

為了解決稅賦給合同能源管理帶來的障礙，2010年4月2日國發(fā)辦[2010]25號發(fā)展改革委等部門關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見，專門對稅收出臺了優(yōu)惠政策，但鑒于保護環(huán)境，節(jié)能減排項目應該有更多大力度的稅收優(yōu)惠。

（三）信用缺失

目前，我國企業(yè)的信譽環(huán)境尚待改進，無論是節(jié)能服務公司還是耗能企業(yè)，都存在這個問題。企業(yè)懷疑節(jié)能服務公司的承諾是否是真的；節(jié)能服務公司懷疑客戶能否真正按合同分享節(jié)能效益。由于節(jié)能服務公司投資的不是獨立項目，合同能源管理項目的運行依附在客戶身上，由于自身沒有主動權(quán)，因此節(jié)能服務公司風險很大，往往是項目已經(jīng)實施了，等到向客戶分享節(jié)能效益時，對方卻以種種理由拒絕付款。同時，節(jié)能服務公司面對的往往是一些需要通過節(jié)能改造降低成本的經(jīng)濟效益較差的企業(yè)，進一步加大了節(jié)能服務公司分享節(jié)能效益的風險。

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我國合同能源管理融資偏好及其原因

受融資環(huán)境、合同能源管理自身特點、節(jié)能服務公司貸款擔保基金建立、銀行信貸支持等多方面因素的影響，我國合同能源管理項目呈現(xiàn)出以銀行借貸為主要融資方式的融資偏好。（一）我國合同能源管理融資偏好國家相繼出臺財政獎勵政策、稅收政策，為合同能源管理在我國的迅速發(fā)展給予了極大支持。節(jié)能服務公司在項目融資時也采用了國際金融組織貸款贈款、獲得由“世界銀行/GEF中國節(jié)能促進項目”二期設立的“節(jié)能服務公司貸款擔保專項資金”的專項擔?；鸬闹С?、保理、商業(yè)信用、股權(quán)融資以及合同能源管理投融資交易平臺等多種融資方式，在緩解節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)融資困境問題上發(fā)揮了積極作用。然而，受當前現(xiàn)實環(huán)境的限制，我國絕大多數(shù)節(jié)能服務公司在合同能源管理項目的實施中，除主要采用自有資金外，銀行貸款占我國合同能源管理當前市場融資總額的85%，其他融資方式所占比例較為有限，明顯呈現(xiàn)出以銀行借貸融資方式為主的合同能源管理項目融資偏好?？傮w而言，目前我國節(jié)能服務公司在合同能源管理項目實施涉及的多種融資方式中，呈現(xiàn)出以銀行借貸為主的融資偏好。具體融資模式如圖一所示。在現(xiàn)行合同能源管理項目融資模式下，為保證項目的順利實施，節(jié)能服務公司通過與用能客戶簽訂EPC合同、與節(jié)能設備供貨商簽訂節(jié)能設備購買合同等，承擔了項目實施涉及的絕大部分費用。這些費用通常由節(jié)能服務公司自有資金承擔，或者部分由節(jié)能服務公司向貸款銀行進行借貸；EPC貸款擔保基金的設立，為出現(xiàn)資金短缺而又未達到銀行借貸標準的節(jié)能服務公司，起到了增信作用。項目貸款擔保基金為節(jié)能服務公司進行擔保前，首先由節(jié)能服務公司向擔保基金提出申請，經(jīng)審核批準后，由擔保公司向貸款銀行進行擔保，銀行經(jīng)過審核批準，便可向節(jié)能服務公司進行貸款，貸款償還由合同能源管理項目實施所產(chǎn)生的節(jié)能效益進行償還，若節(jié)能效益不足以彌補貸款，差額部分由項目貸款擔?；疬M行償付；節(jié)能服務公司會與節(jié)能設備供貨商簽訂設備購買合同，并自己出資購買節(jié)能設備。在EPC合同期滿時，節(jié)能服務公司會將節(jié)能設備無償或以設備折舊的方式轉(zhuǎn)移給用能單位?，F(xiàn)有融資模式體現(xiàn)了我國合同能源管理項目融資偏好的主體架構(gòu)———以銀行借貸為主要融資方式的市場選擇行為。（二）我國合同能源管理融資偏好的原因在當前具體環(huán)境之下，我國合同能源管理主要呈現(xiàn)出以銀行借貸為主要融資方式的融資偏好的原因可歸納為四個方面。1.融資環(huán)境欠佳與實施合同能源管理相對較早的美國、歐洲、日本等發(fā)達國家相比，我國合同能源管理項目融資的實現(xiàn)相對困難?？傮w來看，盡管我國出臺了一系列推動合同能源管理市場化機制的法規(guī)和政策，但由于各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性，導致節(jié)能服務公司融資表現(xiàn)出一定的差異性。投資主體對節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)以及合同能源管理專業(yè)知識的認識和接受程度還不夠普及，影響了投資主體對合同能源管理項目融資的借貸行為。由于經(jīng)濟發(fā)展相對滯后，相應地，我國金融市場、資本市場的發(fā)展還有諸多不完善之處。這對于合同能源管理項目融資的多元化市場要求，無疑會產(chǎn)生較大的阻礙作用；這也是我國合同能源管理對利用股權(quán)融資以及合同能源管理投融資交易平臺等多種融資方式不能普遍實施，而更多采用傳統(tǒng)的銀行借貸融資偏好的重要原因。2.合同能源管理的自身特點由于合同能源管理具有項目實施前期投入資金相對較多以及項目投資回收期相對較長的特點，節(jié)能服務公司整體規(guī)模相對較小、輕質(zhì)抵押資產(chǎn)、依賴實施合同能源管理項目的滾動發(fā)展投入資金的額度有限，以及合同能源管理具有“用能客戶零投資、零風險”的顯著特點，因而節(jié)能服務公司在合同能源管理項目運作過程中，不但承擔著絕大部分的融資風險，而且難以達到多種融資方式對合同能源管理項目的行業(yè)要求、項目規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績等諸多要求，使得絕大多數(shù)為中小規(guī)模的節(jié)能服務公司在合同能源管理項目實施資金短缺時，明顯呈現(xiàn)出只能通過銀行進行借貸的融資偏好。3.節(jié)能服務公司貸款擔?；鸬慕⒐?jié)能服務公司由于資金缺乏，在合同能源管理項目融資的過程中，往往需要擔保公司提供擔保才能獲得貸款銀行的資金借貸。目前，我國節(jié)能服務公司獲得貸款擔保主要來自于政府利用全球環(huán)境基金和世界銀行2200萬美元的贈款下設立的由中國投資擔保有限公司運作的“節(jié)能服務公司貸款擔保專項基金”，以及國內(nèi)各種類型的擔保公司。擔?；鸬慕?，為我國絕大多數(shù)為中小規(guī)模、符合一定條件的節(jié)能服務公司能夠輕松獲得“節(jié)能服務公司貸款擔保專項基金”的擔保支持，為節(jié)能服務公司向銀行進行資金借貸增加了信用保證和資金支持。同時，擔?；鸬慕?，也降低了銀行向節(jié)能服務公司進行資金借貸的風險，為銀行向合同能源管理項目融資提供了更多機會。4.銀行信貸支持近年來，越來越多的貸款銀行在國際資金和機構(gòu)的支持和推動下，為節(jié)能服務公司合同能源管理項目融資提供了積極的信貸支持。而且，還專門根據(jù)節(jié)能服務公司和合同能源管理的特點，在銀行傳統(tǒng)業(yè)務的基礎(chǔ)上，通過開辟綠色信貸項目融資審批通道、推出新的金融產(chǎn)品、成立綠色信貸專業(yè)團隊等方式，積極為合同能源管理項目融資提供信貸支持。銀行信貸支持的積極性，對我國金融市場相對落后背景下的節(jié)能服務公司來說，具有更多親和力，這也是形成我國合同能源管理銀行借貸融資偏好的重要原因。

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建筑能耗，是指建筑物內(nèi)各種用能系統(tǒng)和設備的運行能耗，主要包括采暖、空調(diào)、照明、家用電器、辦公設備、熱水供應、炊事、電梯、通風等能耗。從能源消耗領(lǐng)域看，主要包括商業(yè)建筑、公共建筑和居民住宅中各種用能設備的運行能耗。在發(fā)達國家，建筑能耗一般占全社會總能耗的30%～40%。在全國能源形勢嚴峻的大背景下，建筑領(lǐng)域的節(jié)能減碳日益重要。合同能源管理運用市場機制，為建筑領(lǐng)域尤其是商業(yè)建筑和公共建筑的節(jié)能改造工作提供了一條切實可行的途徑。

2、合同能源管理概述

2.1 概述

合同能源管理（即Energy Management Contracting簡稱為EMC）是國際上一種先進的基于市場的、新型的節(jié)能項目投資方式，是節(jié)能技改、擴建等項目市場化運作的新機制，它是以減少的能源費用來支付節(jié)能項目成本的一種新型市場化運作的節(jié)能機制。節(jié)能服務公司（即Energy Management Company簡稱為EMCo）與用戶簽訂能源管理合同，約定節(jié)能目標，為用戶提供節(jié)能診斷、改造等服務，并以節(jié)能效益分享等方式回收投資和獲得合理利潤，可以顯著降低用能單位節(jié)能改造的資金和技術(shù)風險，充分調(diào)動用能單位節(jié)能改造的積極性，是行之有效的節(jié)能措施。

我國自上世紀90年代末引進合同能源管理機制，通過示范、引導和推廣，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，專業(yè)化的節(jié)能服務企業(yè)不斷增多，服務范圍已擴展到工業(yè)、建筑、交通、公共機構(gòu)等多個領(lǐng)域。截至目前，通過審批并取得資質(zhì)的節(jié)能服務企業(yè)已達3000家。通過專業(yè)化的節(jié)能服務公司以合同能源管理機制為客戶實施節(jié)能項目，可以克服目前眾多業(yè)主在實施節(jié)能項目是所遇到的障礙，諸如技術(shù)和方案選擇、項目融資困難和管理風險等。

2.2 合同能源管理模式

合同能源管理的商務運作模式有很多種，通常分為節(jié)能效益分享型、節(jié)能量保證型和能源費用托管型等，其中節(jié)能效益分享型是全國政策重點支持的運作模式。不同的合作類型，在業(yè)務環(huán)節(jié)上具有以下區(qū)別：

類型

內(nèi)容 節(jié)能效益分享型 節(jié)能量保證型 能源費用托管型

資金來源 ESCo提供項目的全部資金 客戶提供全部或部分項目資金 ESCo為客戶管理或投資改造能源系統(tǒng)，承包能源費用

服務內(nèi)容 ESCo提供項目的全過程服務 ESCo提供項目的全過程服務，特別承諾節(jié)能量（率） 合同約定能源服務標準及確認方法，不達標時，ESCo按合同給予補償

運營管理 一般由用戶運營管理 一般由用戶運營管理 一般由ESCo運營管理

節(jié)能量檢測 合同規(guī)定節(jié)能指標及檢測和確認節(jié)能量（或節(jié)能率）的方法 合同規(guī)定節(jié)能指標及檢測和確認節(jié)能量（或節(jié)能率）的方法 一般不對項目本身進行節(jié)能量檢測

利潤來源 合同期內(nèi)ESCo與客戶按約定分享節(jié)能效益；合同結(jié)束后設備和節(jié)能效益全部歸客戶所有，客戶現(xiàn)金流始終是正確的。 客戶向ESCo支付服務：如果在合同期項目沒有達到承諾的節(jié)能量，ESCo賠付全部未達到的節(jié)能量的經(jīng)濟損失。 ESCo的經(jīng)濟效益來自能源費用的節(jié)約，客戶的經(jīng)濟效益來自能源費用（承包額）的減少。

3、合同能源管理的技術(shù)經(jīng)濟分析

3.1 技術(shù)經(jīng)濟優(yōu)勢

用能單位和EMCo按照EMC模式實施節(jié)能改造可帶來的技術(shù)經(jīng)濟優(yōu)勢十分明顯，歸納起來表現(xiàn)在如下幾個方面：

（1）用能單位不需要承擔節(jié)能項目實施的資金、技術(shù)風險，并在項目實施降低用能成本的同時，獲得實施節(jié)能帶來的收益和獲取EMC提供的設備。

（2）節(jié)能效率高、投資回收期短。EMC項目的節(jié)能率一般在5%～40%，EMC項目的投資額較大，但投資回收期平均只有3～6年。

（3）節(jié)能更專業(yè)、節(jié)能更有保證。由于EMCo是全面負責能源管理的專業(yè)化“節(jié)能服務公司”，所以能夠比一般技術(shù)機構(gòu)提供更專業(yè)、更系統(tǒng)的節(jié)能技術(shù)。

（4）對EMCo實施合同能源管理項目，取得的營業(yè)稅應稅收入，暫免征收營業(yè)稅，對其無償轉(zhuǎn)讓給用能單位的因?qū)嵤┖贤茉垂芾眄椖啃纬傻馁Y產(chǎn)，免征增值稅。

（5）可獲財政補貼力度大。按照中央財政每噸煤補貼240元，地方財政補貼60元的標準。補貼力度相當于標準煤煤價的30%，補貼力度大。

（6）可獲財政補貼范圍廣。按照要求，工業(yè)節(jié)能在500～10000t/a即可以獲得補貼，而其他節(jié)能形勢下線可以放寬到100t/a，補貼范圍非常廣。

可見，合同能源管理模式實現(xiàn)了參與各方的多贏格局，是行之有效的節(jié)能投資新機制、新模式。

3.2 合同能源管理經(jīng)濟回收期分析

按改造前年采暖能耗為30kgce/m2計算，改造成本：圍護結(jié)構(gòu)改造成本約為200元/m2（門窗50元/m2，外墻100元/m2，屋頂50元/m2）；供熱系統(tǒng)節(jié)能改造成本約為50元/m2（溫控計量20元/m2，二次網(wǎng)及可能的熱源30元/m2）。節(jié)能改造效果：僅改造圍護結(jié)構(gòu)可降低30%采暖負荷，節(jié)約采暖能耗9 kgce/m2；僅供熱系統(tǒng)，可直接降低30%采暖負荷，節(jié)約采暖能耗9 kgce/m2（含通過溫控裝置減少房間溫度過熱形成的節(jié)能量）；如果圍護結(jié)構(gòu)和供熱系統(tǒng)都改造，可降低約50%采暖能耗，節(jié)約采暖能耗約15 kgce/m2。

節(jié)能改造形成1噸標準煤節(jié)能能力的成本：圍護結(jié)構(gòu)、供熱結(jié)構(gòu)和圍護結(jié)構(gòu)+供熱系統(tǒng)分別為28000元、5500元和17000元。直接節(jié)能效益：圍護結(jié)構(gòu)、供熱結(jié)構(gòu)和圍護結(jié)構(gòu)+供熱系統(tǒng)改造帶來的直接節(jié)能效益分別為7.2元/ m2、7.2元/ m2和12元/ m2。按照煤炭價格800元/tce計算節(jié)能效益和投資回收期。投資回收期：圍護結(jié)構(gòu)、供熱結(jié)構(gòu)和圍護結(jié)構(gòu)+供熱系統(tǒng)改造分別為35年、7年和21.3年。

3.3 合同能源改造工程——威海匯泉服裝公司節(jié)能改造

威海匯泉服裝公司用“LED綠色照明”取代傳統(tǒng)的高能耗日光燈照明，通過提高照明效率來減少用電量。項目初期的改造費用由專業(yè)節(jié)能公司承擔，通過項目實施后節(jié)約的電費折算來逐步收回投資。威海匯泉服裝有限公司不僅零投入進行照明裝置升級，而且還從節(jié)能費用中分享收益。

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關(guān)鍵詞：合同能源管理；節(jié)能服務公司；合同能源管理服務模式

合同能源管理（國內(nèi)簡稱EMC，即Energy ManagementContract，國外一般簡稱CEM，即Contracting EnergyManagement），是指由專業(yè)的節(jié)能服務公司通過能源服務合同為用能企業(yè)提供能源診斷、方案設計、技術(shù)選擇、項目融資、設備采購、安裝調(diào)試、運行維護、人員培訓、節(jié)能量檢測、節(jié)能量跟蹤等系統(tǒng)化服務，并從用能企業(yè)節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中，按合同約定收回投資和取得利潤的一種市場化節(jié)能機制和商業(yè)運作模式。

經(jīng)過十幾年的發(fā)展，合同能源管理這種節(jié)能新模式在我國有了長足的進展。中國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)年度報告顯示，截至2011年底，我國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達到1250.26億元。其中合同能源管理項目投資額從2010年的287億元增加到412.43億元，同比增長43.45%。根據(jù)國家發(fā)改委等四部委聯(lián)合的《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》，我國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標是到2012年，“扶持培育一批專業(yè)化節(jié)能服務公司，發(fā)展壯大一批綜合性大型節(jié)能服務公司。到2015年，建立比較完善的節(jié)能服務體系，使合同能源管理成為用能單位進行節(jié)能改造的主要方式之一?！?/p>

1 合同能源管理模式的基本類型及適用范圍

合同能源管理，最重要的就是合同內(nèi)容的確定。根據(jù)能源用戶和節(jié)能服務公司在合同中各自所承擔的責任、能源用戶向節(jié)能服務公司付款方式的區(qū)別，可將可以將節(jié)能服務合同劃分為不同的類型。當今國際上主要的合同能源管理模式包括以下三種基本類型，即：節(jié)能效益分享型、節(jié)能量保證型、能源費用托管型。

1.1 節(jié)能效益分享型

是一種在節(jié)能服務項目期內(nèi)能源用戶和節(jié)能服務公司雙方共同分享節(jié)能效益的合同類型。這種類型的合同內(nèi)容要求節(jié)能改造項目的投入按照節(jié)能服務公司與用戶共同承擔或由節(jié)能服務公司單獨承擔。項目完成后，經(jīng)雙方共同確認節(jié)能量，合同雙方按合同中約定比例分享節(jié)能效益。合同執(zhí)行結(jié)束后，節(jié)能設備所有權(quán)無償移交給用能戶，合同結(jié)束后所產(chǎn)生的節(jié)能效益全部歸能源用戶所有。在目前的能源管理項目中，節(jié)能效益分享型所占比重較大。該類型項目主要應用在建筑節(jié)能領(lǐng)域；在時間上，該類型項目的分享期限有延長的趨勢，平均超過4.5年，最長超過10年。該模式適合節(jié)能效益大、回報期短的項目。

1.2 節(jié)能量保證型

此種模式是在項目合同期內(nèi)，用戶提供全部或部分項目資金，節(jié)能服務公司向能源用戶提供節(jié)能服務并承諾保證項目能達到節(jié)能數(shù)量的合同類型。合同中對節(jié)能指標及檢測和確認節(jié)能量（節(jié)能率）的方法進行規(guī)定，項目結(jié)束后，合同雙方確認達到合同承諾的節(jié)能數(shù)量，用能戶應一次性向節(jié)能服務公司支付節(jié)能服務費用。如果沒有達到合同規(guī)定的節(jié)能率或節(jié)能效果，按照合同約定由節(jié)能服務公司承擔相應責任和損失；如果實現(xiàn)的節(jié)能效益超過項目還款額，客戶和節(jié)能服務公司可以共享超額收益。合同實施結(jié)束，節(jié)能設備應無償移交給用能企業(yè)使用，以后產(chǎn)生的全部節(jié)能收益歸企業(yè)享有。在目前的能源管理項目中，該類型項目所占比例增長較快，該模式項目主要集中在工業(yè)節(jié)能領(lǐng)域。該模式的優(yōu)勢是于融資成本低，適用于實施周期短、技術(shù)含量高，能夠快速支付節(jié)能效益的節(jié)能項目。

1.3 能源費用托管型

此種模式是指用能企業(yè)委托節(jié)能服務公司出資進行能源系統(tǒng)的節(jié)能技術(shù)改造和運行管理，并按照合同約定將該能源系統(tǒng)的能源費用交節(jié)能服務公司管理，系統(tǒng)節(jié)約的能源費用歸節(jié)能服務公司所有。合同規(guī)定能源管理和改造服務標準及其檢測和確認方法。如果沒有達到合同規(guī)定的服務標準和節(jié)能效果，節(jié)能服務公司應賠償客戶的相應損失。合同結(jié)束后，改造后的節(jié)能設備應無償移交給用能企業(yè)使用，以后所產(chǎn)生的節(jié)能收益全歸用戶。該模式項目主要應用在具有一定規(guī)模的醫(yī)院、賓館飯店和商業(yè)賣場。項目的托管期普遍較長，平均超過10年，最長為15年。

根據(jù)中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務專業(yè)委員會（EMCA）統(tǒng)計，目前國內(nèi)市場上，節(jié)能量保證型處于主導地位，占57％，節(jié)能效益分享型占32％，其余類型總共占比約10％。

2 合同能源管理服務模式運行中存在的問題

由于合同能源管理在我國發(fā)展的時間較短，節(jié)能服務市場不夠成熟。因此在合同能源管理模式選擇上還存在發(fā)展模式單一、融資困難、信用風險等問題，難以適應不同領(lǐng)域?qū)τ诠?jié)能服務的多樣性需求。

2.1 節(jié)能效益分享模式項目的融資的問題

以國家當下給予財政獎勵的節(jié)能效益分享型合同能源管理模式為例，項目資金由節(jié)能服務公司承擔，節(jié)能服務公司的收益就要從節(jié)能項目當中慢慢地收回來。該類型項目的分享期限平均超過4.5年，最長超過10年。如果節(jié)能公司同時承接多個項目，就會導致資金方面的困難。而節(jié)能企業(yè)試圖通過銀行等渠道進行融資時，由于目前節(jié)能企業(yè)多為中小企業(yè)，他們很少擁有銀行所看重的土地、廠房等抵押物，加之自身也存在較大的不穩(wěn)定性，因此并不容易從銀行獲得貸款。此種模式的局限性在于，節(jié)能服務公司有可能因資金問題而影響公司業(yè)務的擴展。

2.2 節(jié)能效益分享、節(jié)能量保證模式項目節(jié)能量的確定問題

不同的客戶需要不同的模式，實施節(jié)能效益分享、節(jié)能量保證模式項目，首先必須對基礎(chǔ)能耗進行清楚的界定，獲得準確的節(jié)能量。此外還需要解決企業(yè)和節(jié)能服務公司之間的節(jié)能效益的分配問題?，F(xiàn)在多數(shù)合同能源管理方面的糾紛，都是因為雙方在節(jié)能量上存在分歧而造成的。想要對于基礎(chǔ)能耗、節(jié)能量進行專業(yè)、精確的界定，就需要有成熟的第三方能源審計公司，而這在目前的國內(nèi)恰恰是非常欠缺的。在節(jié)能量測量方法方面，怎樣定義基線？如何核實客戶提供的數(shù)據(jù)？遇到工作負荷和基線變化時如何處理？是目前節(jié)能服務公司在項目實施中經(jīng)常遇到的問題。

2.3 政府機關(guān)、公用事業(yè)單位現(xiàn)行財務管理制度障礙

我國現(xiàn)行政府機構(gòu)財務管理制度規(guī)定，政府機構(gòu)的能源費用實行實報實銷制。因此節(jié)能服務公司難以從政府機構(gòu)的節(jié)能項目中分享節(jié)能效益，例如在某一城市開展的節(jié)能效益分享型項目中，該城市市政機構(gòu)路燈每年電費100萬元，開展LED路燈改造節(jié)能服務后，每年電費降至20萬元，但是根據(jù)政府財務管理制度規(guī)定，電費實行實報實銷，節(jié)省下來的80萬元電費無法與LED路燈企業(yè)分享。不僅節(jié)能服務企業(yè)無法收回投資，而且市政單位也沒有開展LED路燈節(jié)能改造的積極性。

2.4 節(jié)能服務企業(yè)與用戶的信譽環(huán)境尚待改進

目前我國節(jié)能服務的信譽環(huán)境尚待改進，無論是節(jié)能服務企業(yè)還是耗能企業(yè)（用戶），都存在這個問題。因節(jié)能服務企業(yè)原因形成的信用風險主要表現(xiàn)在：不能達到承諾的節(jié)能效益；因資金不足導致項目工期延誤；降低設備使用年限（節(jié)能服務企業(yè)在合同簽訂以后，有可能通過購買質(zhì)量不符合要求的設備，造成設備使用年限縮短，導致設備在節(jié)能受益年限內(nèi)運行良好，達到節(jié)能受益年限之后就過早報廢）等。因節(jié)能用戶原因形成的信用風險主要表現(xiàn)在：拒絕支付或遲延支付節(jié)能收益；節(jié)能用戶主體變更、主體消滅以及項目中途轉(zhuǎn)讓引來的合同履行風險等。

3 合同能源管理服務模式的發(fā)展與創(chuàng)新

2010年4月2日，國家發(fā)改委等部門《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》，對我國合同能源管理及節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作出了明確規(guī)定，正式將合同能源管理納入國家能源發(fā)展政策，為我國節(jié)能服務市場的發(fā)展壯大提供了政策支持，促進了我國合同能源管理服務的成熟和發(fā)展，出現(xiàn)了一些創(chuàng)新的合同能源管理模式。

3.1 融資租賃模式

近年來，融資租賃型是一些節(jié)能服務公司正在探索的合同能源管理新模式。融資租賃簡單來說就是節(jié)能服務公司或租賃公司將節(jié)能設備租賃給用能單位，用能單位用節(jié)能設備產(chǎn)生的節(jié)能效益支付租金。一般來說，節(jié)能技術(shù)改造項目中，節(jié)能設備的投資費用大，要占到項目總投資的50%以上。如果采用節(jié)能設備租賃方式，與融資租賃公司合作，可以分散和規(guī)避投資風險，降低節(jié)能服務公司的投資風險。

融資租賃在合同能源管理領(lǐng)域的應用，主要是以項目業(yè)主作為承租人，根據(jù)節(jié)能服務企業(yè)的節(jié)能診斷和建議，以節(jié)能服務企業(yè)作為出租人，就特定節(jié)能技術(shù)、節(jié)能設備等進行融資租賃，節(jié)能服務企業(yè)以向業(yè)主單位收取租金的形式獲得收益。針對客戶不同的融資需求，融資租賃公司在介入合同能源管理項目時主要采取直接租賃和售后回租兩種模式。直接租賃模式：在合同能源管理項目開工建設前或者項目建設的過程中，尚未竣工驗收之前，如果有融資需求，一般采用的是直接租賃模式。售后回租模式：是指承租人將自有物件出賣給出租人，同時與出租人簽定融資租賃合同，再將該物件從出租人處租回的融資租賃形式。在合同能源管理項目竣工驗收并且由節(jié)能服務公司向其客戶（承租人）交付后，如果有融資需求，一般會采用售后回租的模式。融資租賃在實踐中還可采取杠桿租賃、委托租賃、銀租節(jié)能等方式開展交易，這取決于實際情況需要與具體交易安排。

3.2 股權(quán)融資和未來收益權(quán)質(zhì)押融資模式

為了避免金融機構(gòu)對能源管理項目及其預期效益的不確定性和風險預估，金融機構(gòu)可以采取金融機構(gòu)持股的模式實質(zhì)性介入能源管理項目中?？梢苑譃閮深悾阂皇墙鹑跈C構(gòu)入股節(jié)能服務企業(yè)，從而對能源管理項目進展及其收益享有決策權(quán)和收益權(quán)；二是金融機構(gòu)直接入股業(yè)主單位，或者要求項目業(yè)主單位以股權(quán)作擔保，從而保證節(jié)能服務企業(yè)和金融機構(gòu)的項日收益。

未來收益權(quán)質(zhì)押融資即遠期收益變現(xiàn)融資，也不失為一種合同能源管理融資模式創(chuàng)新舉措。據(jù)了解，浦發(fā)銀行推出的合同能源未來收益權(quán)質(zhì)押融資產(chǎn)品，是以“未來實現(xiàn)的收益”質(zhì)押的方式向企業(yè)提供專項貸款，按照該項目未來收益的一定比例、提前將該項目未來的收益以貸款的形式發(fā)放給企業(yè)。通過這個專項產(chǎn)品，節(jié)能環(huán)保企業(yè)可以提前獲得未來數(shù)年才能全部收回的項目收益，并投入到企業(yè)承接的新項目中。

3.3 “節(jié)能超市” 服務運營模式

“節(jié)能超市”模式，就是建立一個像超市一樣的節(jié)能服務綜合平臺，整合國內(nèi)節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)的節(jié)能產(chǎn)品、技術(shù)、項目、資金、人才、服務等優(yōu)質(zhì)資源，打通產(chǎn)業(yè)服務鏈條，為用能企業(yè)提供系統(tǒng)化、多樣化、可定制的“一站式”節(jié)能服務綜合平臺，滿足不同用能企業(yè)的節(jié)能需求。企業(yè)可像居民在超市買菜一樣，在“節(jié)能超市”里訂購自己的節(jié)能產(chǎn)品。這一模式能解決傳統(tǒng)模式下，信息不對稱、客戶與節(jié)能產(chǎn)品和技術(shù)供應商之間的對接耗時過長、交易成本較高、無法實現(xiàn)規(guī)模效應等問題。

“節(jié)能超市”模式提出了整合資源、集成服務、可定制式服務的節(jié)能服務新理念，解決了耗能企業(yè)找技術(shù)、找產(chǎn)品、找服務、找資金等諸多難題，提高了節(jié)能服務的效率。

3.4 “四二二合同能源管理運行模式”

“四二二合同能源管理運行模式”，即四個平臺：為發(fā)改委、財政部提供監(jiān)督平臺、為投資人提供監(jiān)管平臺、為合同能源管理運行提供監(jiān)控平臺、為質(zhì)量保障提供監(jiān)督支付平臺；二個捆綁：產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)企業(yè)收益捆綁、用能單位分享收益與服務公司收益捆綁；二個提升：通過服務提升了節(jié)能服務收益權(quán)、融入信用產(chǎn)品提升了合同價值。該合同能源管理運營模式獨特、合理，技術(shù)節(jié)能和管理節(jié)能方面先進、成熟，既完成了節(jié)能減排的目標，又使用能單位和節(jié)能服務公司受益，能實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益的雙豐收。

我國節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)市場空間巨大，在我國政府強力推進節(jié)能工作的政策背景下，合同能源管理必然在節(jié)能服務中發(fā)揮重要作用，各種類型的合同能源管理服務模式也將在其中得到廣泛應用。

參考文獻

篇10

我國是源消費大國，能源利用效率低，是能源浪費最嚴重的國家之一。發(fā)展新能源、節(jié)能減排、提高能源效率已成為我國能源發(fā)展的關(guān)鍵。每一個高耗能用電企業(yè)，能源成本占企業(yè)總成本相當大的比重，如何降低能耗、開源節(jié)流，已成為各企業(yè)積極探索的重要課題。而合同能源管理作為一種新的節(jié)能管理模式，正日漸成為供電企業(yè)、節(jié)能服務公司與用電企業(yè)進行節(jié)能合作與溝通的紐帶。

合同能源管理的實質(zhì)是一種以節(jié)約的能源費用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式（合同能源管理示意圖見圖1）?；谶@種機制運作的專業(yè)化公司被稱為“節(jié)能服務公司（簡稱ESCO）”。節(jié)能服務公司與客戶簽訂節(jié)能服務合同，向客戶提供包括能效審計、融資、設計、采購、施工、安裝調(diào)試、培訓、維護、節(jié)能量監(jiān)測等一系列的綜合，并通過與客戶分享節(jié)能效益來收回投資和獲取利潤。在美國、加拿大和日本等國，節(jié)能服務公司已發(fā)展成為一種新興的產(chǎn)業(yè)。在國外，公用事業(yè)電力公司以開辦能源服務公司、與節(jié)能服務公司合作等多種模式進行節(jié)電，不僅能夠彌補因節(jié)電而引起的銷售收入減少，還可以提高供電服務質(zhì)量，改善在電力供應市場中的競爭地位。

1、供電企業(yè)實施合同能源管理的必要性和可行性分析

1.1 必要性分析

（1）從社會價值看，供電企業(yè)實施合同能源管理，能夠充分發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，為客戶提供更加深入、專業(yè)的節(jié)能服務，從而提高終端電能利用效率，減少資源消耗和環(huán)境污染。預計“十一五”期間，我國通過合同能源管理將形成每年至少2500萬tce的節(jié)能能力和1600萬tCO2的減排能力。

（2）從企業(yè)價值看，供電企業(yè)實施合同能源管理，可以創(chuàng)造顯著的經(jīng)濟效益。特別是在目前供電企業(yè)缺乏需求側(cè)管理資金來源的情況下，合同能源管理能夠有效補償供電企業(yè)節(jié)能服務的成本，降低售電量減少產(chǎn)生的經(jīng)濟損失，并創(chuàng)造一定的利潤，甚至可能成為供電企業(yè)新的經(jīng)濟增長點。

1.2 可行性分析

相比一般的ESCo/EMCo，供電企業(yè)實施合同能源管理具有自身獨特的優(yōu)勢：

（1）營銷網(wǎng)絡優(yōu)勢。供電企業(yè)營銷網(wǎng)絡遍布各行政區(qū)域，擁有一大批營銷網(wǎng)點和營銷隊伍，并且與客戶關(guān)系緊密，有利于減少節(jié)能技術(shù)的推廣成本。

（2）在能源供給中的地位優(yōu)勢。供電企業(yè)處于發(fā)、輸、配、售的中間環(huán)節(jié)，在整個電力供應價值鏈中起著十分關(guān)鍵的作用，通過提供多種多樣的節(jié)能服務，能夠有效引導終端客戶提高能效。

（3）技術(shù)人員優(yōu)勢。供電企業(yè)擁有與配、用電設備研究、制造、設計相關(guān)的一大批技術(shù)人員，特別是在變壓器經(jīng)濟運行、無功自動補償、電力系統(tǒng)經(jīng)濟運行、負荷管理等領(lǐng)域擁有扎實的技術(shù)和豐富的經(jīng)驗。

（4）資金優(yōu)勢。供電企業(yè)資金實力雄厚，融資能力強。此外，供電企業(yè)主要以電費方式獲得現(xiàn)金流，也使得供電企業(yè)能夠較好地了解客戶的信用和經(jīng)營狀況，有助于規(guī)避節(jié)能推廣中的效益回收風險。

2、合同能源管理實施步驟

第一階段（起步階段）：企業(yè)內(nèi)部對利用合同能源管理進行節(jié)電服務達成共識，優(yōu)化組織機構(gòu)、建章立制，奠定基礎(chǔ)，促成節(jié)能服務公司為用電客戶進行節(jié)能改造。目前，已開展以下幾個方面的工作（工作流程示意圖見圖2），并取得了一定的成效。

（1）節(jié)電宣傳；

（2）市場分析，篩選技術(shù)可行、有經(jīng)濟效益的目標項目；

（3）選擇有資質(zhì)的獨立節(jié)能服務公司，促成合同能源管理項目的實施；

（4）協(xié)調(diào)項目的運作過程；

（5）建立并推廣合同能源管理示范項目。

第二階段（提升階段）：隨著配套政策和節(jié)能服務市場進一步完善、江門局節(jié)能服務資金、人力、技術(shù)資源得到發(fā)展和積累到一定程度后，考慮采用總承包再分包的項目實施模式，或參股、并購節(jié)能公司開展節(jié)能服務工作。

第三階段（全面實施階段）：隨著國家電力體制改革不斷推進，各種相關(guān)配套政策趨于完善，江門局在經(jīng)營能力、服務管理水平、人員素質(zhì)全面提升的基礎(chǔ)上，結(jié)合營銷戰(zhàn)略，逐步擴大供電企業(yè)能源服務的業(yè)務范圍，成立涵蓋能源銷售中介業(yè)務、能源風險管理、能源信息管理、能源設備維修運行等業(yè)務的綜合性能源服務公司。

3、合同能源管理案例分析

3.1 案例背景

恩平市新錦成陶瓷有限公司位于沙湖鎮(zhèn)蒲橋工業(yè)園區(qū)內(nèi)，主要是生產(chǎn)、銷售陶瓷產(chǎn)品，該廠現(xiàn)由兩條線專線供電，兩個中心電房，兩個窯爐電房、一個煤氣爐電房，合計容量為17，245kVA（其中8，230kVA為八月份增容）。八月用電量達300多萬度，預計九月起月用電量將達600多萬度，是恩平目前用電量最大的企業(yè)，公司有意向廠區(qū)的廚房進行節(jié)能項目改造。

該公司目前使用2臺柴油湯爐及2臺柴油炒爐，建議投資20kW電磁大型湯爐2臺及6kW電磁小型湯爐1臺取代現(xiàn)有的湯爐；20kW單頭電磁大炒爐2臺及15kW單頭電磁炒爐連后水1臺取代現(xiàn)有的炒爐。

3.2 使用電磁爐具替換柴油爐具的節(jié)能經(jīng)濟分析

每個企業(yè)都希望使用安全、清潔的能源，更希望使用低成本的能源，愿意借助專業(yè)的能源審計改進方案，結(jié)合有效的能源管理手段節(jié)省、精簡能源使用開支，提高企業(yè)效益。以下從經(jīng)濟成本的角度分析使用電磁湯爐及電磁炒爐帶來的經(jīng)濟價值。

通過對電磁湯爐及柴油湯爐有效熱量消耗的能源計算，全年柴油使用量和全年燃料費為：人民幣96，000元左右；燃料每單位價：5，950元/噸。96，000/5，950*1，000=16，134kg；電磁湯爐全年所需要的能源費用為：59，295/0.85*0.72=50，226元

通過計算顯示：電磁湯爐所需要的能源費用為50，226元。根據(jù)客戶提供的數(shù)據(jù)，以現(xiàn)時湯爐每年使用350天；供應1，500人，全年柴油能源費用為96，000元左右。每年節(jié)省能源費用為96，000-50，226=45，774元。

通過對電磁炒爐及柴油炒爐有效熱量消耗的能源計算，全年柴油使用量和全年燃料費為：人民幣108，000元左右；燃料每單位價：5，950元/噸。108，000/5950*1000=18，151kg；電磁炒爐全年所需要的能源費用為：32，343/0.8*0.72=29，109元。

通過計算顯示，電磁炒爐所需要的能源費用為29，109元。根據(jù)客戶提供的數(shù)據(jù)，以現(xiàn)時炒爐每年使用350天；供應1，500人，全年柴油能源費用為108，000元左右。每年節(jié)省能源費用為108，000×29，109=78，891元。

3.3 使用電磁爐具替換柴油爐具投資回報周期分析

建議投資20kW電磁大型湯爐2臺及6kW電磁小型湯爐1臺取代現(xiàn)有的湯爐；20kW單頭電磁大炒爐2臺及15kW單頭電磁炒爐連后水1臺取代現(xiàn)有的炒爐，總數(shù)6臺電磁爐具總價為人民幣150，000元至200，000元。

綜合投資費用和節(jié)省能源費用比較得出該項目投資回報周期為：

150，000元/（45，774+78，891）元=1.2年≈14個月；至200，000元/（45，774+78，891）元=1.6年≈19個月。

3.4 節(jié)能成效評估總結(jié)

根據(jù)新錦成陶瓷公司提供的資料，2臺20kW電磁炒爐每天的使用時間為約為5個小時，2個20kW的湯爐每天約煲350升的湯，使用時間大約5小時，大部分時間使用1臺。通過對現(xiàn)場儀表測量數(shù)據(jù)的計算，從而得岀更接近實際情況的能源節(jié)省量及投資回報周期。

根據(jù)對於節(jié)能成效的量測與驗證計算，通過對節(jié)能措施實施前後的能耗比較，預計投資回報周期為1.9年，與當初能源審核節(jié)能建議書所計算的數(shù)據(jù)相當接近。預計每年可節(jié)省約10萬元能源費用，節(jié)能效果顯著，可見這是一個值得投資的工程項目。

4、供電企業(yè)合同能源管理推廣存在的問題

（1）一些用電企業(yè)對合同能源管理認知度低、推廣積極性不高是目前普遍存在的問題。

（2）合同能源管理公司大多為中小企業(yè)，自身力量薄弱，難以發(fā)展壯大。

（3）很多地區(qū)目前還沒有正規(guī)的節(jié)能服務公司，實施合同能源管理較為麻煩。

（4）在合同能源管理的具體操作中，如節(jié)能量的核定、合同的履行、現(xiàn)行稅收政策和金融制度的適用等方面還存在一些難題。

（5）由于合同能源管理的實施涉及客戶自身利益，急需政府方面引導和宣傳，政府主管部門和能源管理機構(gòu)應根據(jù)本地區(qū)節(jié)能減排要求，加緊研究制定和修改完善本地區(qū)合同能源管理系列配套政策，以加大政府扶持力度，加快市場培育步伐。

5、結(jié)語

合同能源管理作為一種先進的能源管理模式在我國已嘗試10年，充分顯示出強大的生命力和對節(jié)能事業(yè)的巨大推動力，節(jié)能改造技術(shù)將有很大的市場推廣空間。中國標準化研究院正在研究制定《合同能源管理技術(shù)規(guī)程》，對規(guī)范節(jié)能服務市場、推行合同能源管理將起到積極作用。隨著國家節(jié)能政策的貫徹，新能源、低碳經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，將會有越來越多的用電客戶與節(jié)能服務公司建立合作關(guān)系，分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益。對提高能源使用效率，建設節(jié)約型社會具有深遠的意義。