導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇中國工程科學(xué)論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

主管單位：海南省科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)

主辦單位：海南省生物工程協(xié)會(huì)

出版周期：雙月刊

出版地址：海南省海口市

語

種：中文

開

本：大16開

國際刊號(hào)：1672-416X

國內(nèi)刊號(hào)：46-1068/S

郵發(fā)代號(hào)：84-23

發(fā)行范圍：

創(chuàng)刊時(shí)間：2003

期刊收錄：

CA 化學(xué)文摘(美)(2009)

SCI 科學(xué)引文索引(美)(2009)

中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(CSCD―2008)

核心期刊：

期刊榮譽(yù)：

篇2

SCI即《科學(xué)引文索引》(ScienceCitationIndex)，是由美國科學(xué)信息研究所（InstituteforScientificInformation簡(jiǎn)稱ISI）創(chuàng)建的，收錄文獻(xiàn)的作者、題目、源期刊、摘要、關(guān)鍵詞，不僅可以從文獻(xiàn)引證的角度評(píng)估文章的學(xué)術(shù)價(jià)值，還可以迅速方便地組建研究課題的參考文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)。SCI創(chuàng)刊于1961年。經(jīng)過40年的發(fā)展完善，已從開始時(shí)單一的印刷型發(fā)展成為功能強(qiáng)大的電子化、集成化、網(wǎng)絡(luò)化的大型多學(xué)科、綜合性檢索系統(tǒng)。ScienceCitationIndexExpanded(1997-2001年)收錄全球自然科學(xué)、工程技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)5，800余種最具影響力的學(xué)術(shù)刊物。

SCI從來源期刊數(shù)量劃分為SCI和SCI-E。SCI指來源刊為3500多種的SCI印刷版和SCI光盤版（SCICompactDiscEdition,簡(jiǎn)稱SCICDE），SCI-E（SCIExpanded）是SCI的擴(kuò)展庫，收錄了5600多種來源期刊，可通過國際聯(lián)機(jī)或因特網(wǎng)進(jìn)行檢索。SCI涵蓋學(xué)科超過100個(gè)，主要涉及農(nóng)業(yè)、生物及環(huán)境科學(xué)；工程技術(shù)及應(yīng)用科學(xué)；醫(yī)學(xué)與生命科學(xué)；物理及化學(xué)；行為科學(xué)。

二、SSCI簡(jiǎn)介

SSCI即社會(huì)科學(xué)引文索引（SocialSciencesCitationIndex），為SCI的姊妹篇，亦由美國科學(xué)信息研究所創(chuàng)建，是目前世界上可以用來對(duì)不同國家和地區(qū)的社會(huì)科學(xué)論文的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的大型檢索工具。1999年SSCI全文收錄1809種世界最重要的社會(huì)科學(xué)期刊，內(nèi)容覆蓋包括人類學(xué)、法律、經(jīng)濟(jì)、歷史、地理、心理學(xué)等55個(gè)領(lǐng)域。收錄文獻(xiàn)類型包括：研究論文，書評(píng)，專題討論，社論，人物自傳，書信等。選擇收錄(SelectivelyCovered)期刊為1300多種。SocialScienceCitationIndex（2001年）收錄社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)1，700余種最具影響力的學(xué)術(shù)刊物。

三、SCI、SSCI交叉關(guān)系

SSCI對(duì)其收錄期刊范圍的說明中明確告知該數(shù)據(jù)庫中有一部分內(nèi)容與SCI重復(fù)，這是因?yàn)閷W(xué)科之間本身有交叉，是社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)相結(jié)合的跨學(xué)科的研究在文獻(xiàn)中的自然反映。

另外，SSCI從3400余種自然科學(xué)期刊中，通過計(jì)算機(jī)檢索文章主題和引文后，生成一個(gè)與社會(huì)科學(xué)有關(guān)的文獻(xiàn)目錄，此目錄再經(jīng)ISI編委會(huì)審核，選擇與社會(huì)科學(xué)密切相關(guān)的文獻(xiàn)加入SSCI。因此SSCI也收錄了相當(dāng)數(shù)量的自然科學(xué)文獻(xiàn)，二者的交叉關(guān)系更為密切。

四、"四大檢索工具"（Ei、SCI、ISTP、ISR）

四大檢索工具"指的是《工程索引（Ei）》、《科學(xué)引文索引（SCI）》、《科技會(huì)議錄索引（ISTP）》、《科學(xué)評(píng)論索引（ISR）》。

五、從哪里可以檢索論文被引用的情況？

在國外期刊上的被引用情況可以通過美國ISI的三大引文（SCI、SSCI、A&HCI）檢索。在國內(nèi)期刊上的被引情況可以通過《中國科學(xué)引文索引（CSCR）》、《中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）》或者《中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫（CSTPC）》檢索.

六、哪些期刊是中文核心期刊？

通常所說的中文核心期刊，指的是林被甸、張其蘇主編的《中文核心期刊要目總覽》或中國科技信息所每年出版一次的《中國科技期刊引證報(bào)告》中指定的核心期刊。

篇3

主管單位：教育部

主辦單位：華中師范大學(xué)

出版周期：雙月刊

出版地址：湖北省武漢市

語

種：中文

開

本：大16開

國際刊號(hào)：1000-2456

國內(nèi)刊號(hào)：42-1040/C

郵發(fā)代號(hào)：38-38

發(fā)行范圍：國內(nèi)外統(tǒng)一發(fā)行

創(chuàng)刊時(shí)間：1955

期刊收錄：

中國人文社會(huì)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(CHSSCD―2004)

核心期刊：

中文核心期刊(2008)

中文核心期刊(2004)

中文核心期刊(2000)

中文核心期刊(1996)

中文核心期刊(1992)

期刊榮譽(yù)：

社科雙效期刊

篇4

物流專業(yè)畢業(yè)論文參考文獻(xiàn)：

[1]曾永長.多式聯(lián)運(yùn)流程設(shè)計(jì)與路徑優(yōu)化[D].重慶：重慶大學(xué)，2009.p6.

[2]楊雪.考慮換裝時(shí)間的集裝箱多式聯(lián)運(yùn)路徑優(yōu)化問題研究[D].大連：大連海事大學(xué)，2013.

[3]榮朝和，魏際剛，胡斌.集裝箱多式聯(lián)運(yùn)與綜合物流：形成機(jī)理與組織協(xié)調(diào)[M].北京：中國鐵道出版社，2001.

[4]魏際剛，榮朝和.我國集裝箱多式聯(lián)運(yùn)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)(上)[J].集裝箱化，2000，(2)：p21-24.

[5]趙穎.多式聯(lián)運(yùn)流程設(shè)計(jì)與仿真研究[D].吉林：吉林大學(xué)，2006.

[6]佟璐，聶磊，付慧伶.多式聯(lián)運(yùn)路徑優(yōu)化模型與方法研究[J].技術(shù)與方法，2010，(212)：p57-60.

[7]賀國先.集裝箱公鐵聯(lián)運(yùn)的費(fèi)用加權(quán)最短路計(jì)算機(jī)算法[J].鐵道學(xué)報(bào)，2006，28(1)：pll7-120.

[8]魏航，李軍，劉贏子.一種求解時(shí)變網(wǎng)絡(luò)下多式聯(lián)運(yùn)最短路的算法[J].中國管理科學(xué)，2004，14⑷：p56-63.

[9]鄒雪丁，趙寧.王轉(zhuǎn).混合運(yùn)輸方式問題的建模與仿真[J].系統(tǒng)仿真技術(shù)，2007，3(4)：p56-63.

[10]雷定猷，游偉，張英貴，皮志東.長人貨物多式聯(lián)運(yùn)路徑優(yōu)化模型與算法[J].交通工程運(yùn)輸學(xué)報(bào)，2014，14(1)：p76-83.

[11]朱曉寧.集裝箱多式聯(lián)運(yùn)通道規(guī)劃理論與方法[M].北京：中國鐵道出版社，2002.

[12]袁加林.集裝箱多式聯(lián)運(yùn)標(biāo)準(zhǔn)化及其經(jīng)濟(jì)動(dòng)因分析[D].北京：北京交通大學(xué)，2010.

[13]張戎，閆攀宇.洋山深水港區(qū)集裝箱海鐵聯(lián)運(yùn)現(xiàn)狀分析及對(duì)策建議[J].中國港口，2006，8：p25-27.

[14]王金華.基于運(yùn)輸合理化的多式聯(lián)運(yùn)路徑優(yōu)化[D].上海：上海交通大學(xué)，2010.pl.

[15]李愈.趙軍.吳剛.陳佳琪.帶有固定運(yùn)費(fèi)的多式聯(lián)運(yùn)方式選擇[J].西南交通大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，47(5)：p881-887.

物流專業(yè)畢業(yè)論文參考文獻(xiàn)：

[1]克里斯托夫·H洛夫洛克。服務(wù)營銷(第3版)[M].中國人民大學(xué)出版社，2001.

[2]詹姆斯·A菲茨西蒙斯等著。服務(wù)管理：運(yùn)營、戰(zhàn)略和信息技術(shù)[M].機(jī)械工業(yè)出版社，2000.

[3]余平.繼往開來[J].中國物流與采購，2002，(01)[7]中國物流航母織就信息大網(wǎng)[J].互聯(lián)網(wǎng)周刊，2002，(35)

[4]何明珂.中國物流業(yè)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2001，(05).

[5]沈玉良.我國物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的幾個(gè)問題[J].國際商務(wù)研究，2001，(04).

[6]牟歌。隨機(jī)需求下存在單項(xiàng)替代的服務(wù)能力決策模型研究[D].電子科技大學(xué)，2008.

[7]馬簡(jiǎn)。服務(wù)預(yù)訂下的定價(jià)與能力決策[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2011

[8]申文，馬士華，陳瀟。供應(yīng)鏈環(huán)境下的物流能力[J].中國物流與釆購，2006(22)：72-73

物流專業(yè)畢業(yè)論文參考文獻(xiàn)：

[1]高志軍，劉偉，王岳峰?；谖锪髂芰Φ奈锪鞣?wù)供應(yīng)鏈研究[J].物流與采購研究，2009，23(6)：17~20

[2]朱衛(wèi)平，劉偉，高志軍。三級(jí)物流服務(wù)供應(yīng)鏈能力協(xié)調(diào)[J].上海海事大學(xué)學(xué)報(bào)，2012(6)：27-32

篇5

二、EI

《工程索引》（TheEngineeringIndex，簡(jiǎn)稱EI）創(chuàng)刊于1884年，是美國工程信息公司（EngineeringinformationInc.）出版的著名工程技術(shù)類綜合性檢索工具。EI每月出版1期，文摘1.3萬至1.4萬條；每期附有主題索引與作者索引；每年還另外出版年卷本和年度索引，年度索引還增加了作者單位索引。收錄文獻(xiàn)幾乎涉及工程技術(shù)各個(gè)領(lǐng)域。例如：動(dòng)力、電工、電子、自動(dòng)控制、礦冶、金屬工藝、機(jī)械制造、土建、水利等。它具有綜合性強(qiáng)、資料來源廣、地理覆蓋面廣、報(bào)道量大、報(bào)道質(zhì)量高、權(quán)威性強(qiáng)等特點(diǎn)。Ei公司在1992年開始收錄中國期刊。1998年Ei在清華大學(xué)圖書館建立了Ei中國鏡像站。為了讓中國用戶與全球用戶同步使用EV2數(shù)據(jù)庫，EI公司近期將實(shí)施EV2中國用戶的平臺(tái)轉(zhuǎn)換工作。轉(zhuǎn)換時(shí)間是2011年4月27日，平臺(tái)轉(zhuǎn)換后，現(xiàn)有成員將全部通過國際站點(diǎn)訪問EV2數(shù)據(jù)庫，清華鏡像站點(diǎn)將停止使用。屆時(shí)如用戶仍登錄原鏡像站點(diǎn)，將會(huì)有彈出信息提醒用戶使用國際站點(diǎn)。2009年以前，EI把它收錄的論文分為兩個(gè)檔次。1、EICompendex標(biāo)引文摘（也稱核心數(shù)據(jù)）。它收錄論文的題錄、摘要，并以主題詞、分類號(hào)進(jìn)行標(biāo)引深加工。有沒有主題詞和分類號(hào)是判斷論文章是否被EI正式收錄的唯一標(biāo)志。2、EIPageOne題錄（也稱非核心數(shù)據(jù)）。主要以題錄形式報(bào)到。有的也帶有摘要，但未進(jìn)行深加工，沒有主題詞和分類號(hào)。所以PageOne帶有文摘不一定算做正式進(jìn)入EI。金屬工藝、機(jī)械制造、土建、水利等。它具有綜合性強(qiáng)、資料來源廣、地理覆蓋面廣、報(bào)道量大、報(bào)道質(zhì)量高、權(quán)威性強(qiáng)等特點(diǎn)。Ei公司在1992年開始收錄中國期刊。1998年Ei在清華大學(xué)圖書館建立了Ei中國鏡像站。為了讓中國用戶與全球用戶同步使用EV2數(shù)據(jù)庫，EI公司近期將實(shí)施EV2中國用戶的平臺(tái)轉(zhuǎn)換工作。轉(zhuǎn)換時(shí)間是2011年4月27日，平臺(tái)轉(zhuǎn)換后，現(xiàn)有成員將全部通過國際站點(diǎn)訪問EV2數(shù)據(jù)庫，清華鏡像站點(diǎn)將停止使用。屆時(shí)如用戶仍登錄原鏡像站點(diǎn)，將會(huì)有彈出信息提醒用戶使用國際站點(diǎn)。2009年以前，EI把它收錄的論文分為兩個(gè)檔次。1、EICompendex標(biāo)引文摘（也稱核心數(shù)據(jù)）。它收錄論文的題錄、摘要，并以主題詞、分類號(hào)進(jìn)行標(biāo)引深加工。有沒有主題詞和分類號(hào)是判斷論文章是否被EI正式收錄的唯一標(biāo)志。2、EIPageOne題錄（也稱非核心數(shù)據(jù)）。主要以題錄形式報(bào)到。有的也帶有摘要，但未進(jìn)行深加工，沒有主題詞和分類號(hào)。所以PageOne帶有文摘不一定算做正式進(jìn)入EI。EiCompendex數(shù)據(jù)庫從2009年1月起，所收錄的中國期刊數(shù)據(jù)不再分核心數(shù)據(jù)和非核心數(shù)據(jù)。EI對(duì)稿件內(nèi)容和學(xué)術(shù)水平的要求：

1、具有較高的學(xué)術(shù)水平的工程論文,包括的學(xué)科有:

——機(jī)械工程、機(jī)電工程、船舶工程、制造技術(shù)等；

——礦業(yè)、冶金、材料工程、金屬材料、有色金屬、陶瓷、塑料及聚合物工程等；

——土木工程、建筑工程、結(jié)構(gòu)工程、海洋工程、水利工程等；

——電氣工程、電廠、電子工程、通訊、自動(dòng)控制、計(jì)算機(jī)、計(jì)算技術(shù)、軟件、航空航天技術(shù)等；

——化學(xué)工程、石油化工、燃燒技術(shù)、生物技術(shù)、輕工紡織、食品工業(yè)；——工程管理。

2、國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目、科技攻關(guān)項(xiàng)目、"八六三"高技術(shù)項(xiàng)目等。

3、論文達(dá)到國際先進(jìn)水平,成果有創(chuàng)新。EI不收錄純基礎(chǔ)理論方面的論文。

三、ISTP

《科技會(huì)議錄索引》（（IndextoScientific&TechnicalProceedings，簡(jiǎn)稱ISTP）創(chuàng)刊于1978年，由美國科學(xué)情報(bào)研究所編輯出版。該索引收錄生命科學(xué)、物理與化學(xué)科學(xué)、農(nóng)業(yè)、生物和環(huán)境科學(xué)、工程技術(shù)和應(yīng)用科學(xué)等學(xué)科的會(huì)議文獻(xiàn)，包括一般性會(huì)議、座談會(huì)、研究會(huì)、討論會(huì)、發(fā)表會(huì)等。其中工程技術(shù)與應(yīng)用科學(xué)類文獻(xiàn)約占35%，其他涉及學(xué)科基本與SCI相同。ISTP收錄論文的多少與科技人員參加的重要國際學(xué)術(shù)會(huì)議多少或提交、的多少有關(guān)。我國科技人員在國外舉辦的國際會(huì)議上發(fā)表的論文占被收錄論文總數(shù)的64.44%。在ISTP、EI、SCI這三大檢索系統(tǒng)中，SCI最能反映基礎(chǔ)學(xué)科研究水平和論文質(zhì)量，該檢索系統(tǒng)收錄的科技期刊比較全面，可以說它是集中各個(gè)學(xué)科高質(zhì)優(yōu)秀論文的精粹，該檢索系統(tǒng)歷來成為世界科技界密切注視的中心和焦點(diǎn)。ISTP、EI這兩個(gè)檢索系統(tǒng)評(píng)定科技論文和科技期刊的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面相比之下較為寬松。

四、SSCI

篇6

國內(nèi)有關(guān)大學(xué)效率評(píng)價(jià)定量分析的文獻(xiàn)很少見，僅有武書連等人用大學(xué)排行榜上大學(xué)得分除以大學(xué)教師數(shù)和科研員工數(shù)得到的效率值。由于大學(xué)排行榜的得分是一個(gè)綜合數(shù)據(jù)，含有投入、產(chǎn)出和大學(xué)基本條件或環(huán)境等信息，實(shí)質(zhì)上沒有所謂效率的意義，只有人均排行榜之意。

國外對(duì)大學(xué)效率的評(píng)價(jià)，近10年來頗有進(jìn)展。由于國外大學(xué)的教育規(guī)模發(fā)展迅速，招生規(guī)模不斷擴(kuò)大，資源配置已從強(qiáng)調(diào)公平向義務(wù)和效率轉(zhuǎn)化。12Clelli131>Avkiran14、Abbott和Doucouliagos151等人對(duì)澳大利亞大學(xué)，Ahn、Charnes和Coppeij6、Robst171、Salemo181等人對(duì)美國大學(xué)，Athanassopouios和Shale19、Stevens110、Izadi、Johns、Oskro-chi和Crouchley1111等人對(duì)英國大學(xué)，McMillan和Data1121對(duì)加拿大大學(xué)，JongbloedEtAl1131>Jongb-loed和Koelman1141、Vink115等對(duì)荷蘭等大學(xué)的效率問題進(jìn)行了研究。他們的研究分別以學(xué)校單元、學(xué)術(shù)單元和非學(xué)術(shù)單元進(jìn)行，有的研究整體效率，有的研究學(xué)術(shù)產(chǎn)出效率，有的研究管理效率。他們使用的方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DataEnvelopmentAnalysis，DEA)和隨機(jī)前沿面（StochasticFrontier,SF)，其中2/3的研究采用的是DEA方法。

研究高等教育的效率和生產(chǎn)力最重要的問題是如何界定其產(chǎn)出和投入。國外學(xué)者將學(xué)?；蚱溲芯繂卧鳛橐粋€(gè)黑箱，而由黑箱的投入與產(chǎn)出計(jì)算效率。對(duì)于高等教育機(jī)構(gòu)的多種產(chǎn)出，一般引用EstelleJames'16所說的“學(xué)術(shù)產(chǎn)品”。學(xué)術(shù)產(chǎn)品可以簡(jiǎn)單地劃分為研究與教育兩項(xiàng)產(chǎn)出。

研究教育產(chǎn)出的問題是如何用“最好”的方法來量化(quantify)。比如，同樣數(shù)目的學(xué)生數(shù)，有人會(huì)說誰的學(xué)生更杰出一些或更差一些，因而不能認(rèn)為是同等的。如果不論誰更杰出，那么，學(xué)生人數(shù)越多越好，這顯然也是不妥的。為此，通常的思路是給他們加權(quán)',但是，要取得令人滿意的權(quán)重，談何容易。

對(duì)于研究產(chǎn)出，有學(xué)者用的數(shù)量來計(jì)算，也有學(xué)者以研究支出(受資助金額)作為產(chǎn)出（實(shí)際上也是研究收入，至少與研究支出高度相關(guān))。當(dāng)然，關(guān)于研究支出，有學(xué)者認(rèn)為其可以被認(rèn)為是投入或產(chǎn)出。比如，MelvilleL.Mcmillan和DebasishDatta'18就指出美國州政府資助的研究基金是投入，而企業(yè)和聯(lián)邦政府資助的科研基金是產(chǎn)出。與此同時(shí)，支出沒有質(zhì)量信息。相反，有人說并非所有研究成果都是以文章形式發(fā)表的，比如，專利、許可等。為此，Cohn'19也提出用加權(quán)的方法。當(dāng)然，這同樣要用先驗(yàn)的判斷，并且要求足夠客觀以讓人們接受，但是，這是不易做到的。

投入的測(cè)量也是如此困難。比如，學(xué)術(shù)人員數(shù)或全體教職員工數(shù)同樣也不存在質(zhì)量信息。比如，北大、清華的教師通常被認(rèn)為是更有水平的，所以，有文章提出可以用員工工薪水平來測(cè)度員工水平。然而，這又會(huì)增加有關(guān)地區(qū)差別的考慮，從而使研究更加復(fù)雜。

事實(shí)上，一個(gè)學(xué)校，其教育產(chǎn)出多、研究產(chǎn)出少或相反，只能表明它的價(jià)值取向如此。從綜合效率來看，只能說明其效率是否相對(duì)有效，而不能說誰更勝一籌。使用加權(quán)(這些權(quán)對(duì)所有學(xué)校是平等的）的方法是將不同決策單元的產(chǎn)出或投入“扯平”，從而又歸為單一投入與單一產(chǎn)出的問題，它并沒有突破單一投入與單一產(chǎn)出的評(píng)價(jià)方法。

事實(shí)上，在多產(chǎn)出、多投入的情形下，沒有一種統(tǒng)一的權(quán)重可以讓所有被評(píng)估者信服，因?yàn)樗鼰o法反映各自的價(jià)值取向。而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)是適合于綜合效率評(píng)估的方法，其權(quán)重取法是最有利于被評(píng)估者的。

二、模型DEA

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA)的優(yōu)點(diǎn)是不要求有先驗(yàn)的生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)投入和產(chǎn)出也不要求有統(tǒng)一的量綱，困此，該方法具有相當(dāng)?shù)撵`活性。所以，在國外的大學(xué)效率計(jì)算中，約有2/3的研究采用的是DEA方法，而另一些研究使用的是隨機(jī)前沿面(SF)方法，且主要適用于成本效率等只有一個(gè)產(chǎn)出的情形，而且要有關(guān)于產(chǎn)出或成本的函數(shù)形式假設(shè)，同時(shí)還要有關(guān)于其回歸殘差分布形態(tài)的假設(shè)。所以，本文認(rèn)為還是選擇DEA方法為佳。

其含義是當(dāng)新的投入組合不大于原投入時(shí)，新的產(chǎn)出組合能比原產(chǎn)出多$倍。此問題一定存在解，而且Vd>1。當(dāng)Vd=1且S+,S-均為0時(shí)，稱DEA有效。DEA有效的經(jīng)濟(jì)含義是除非增加一種或多種投入，或減少其他種類的產(chǎn)出，無法再增加任何產(chǎn)出;除非增加一種或多種投入，或減少其他種類產(chǎn)品的產(chǎn)出，無法再減少任何投入。在大學(xué)效率研究中，視大學(xué)為決策單元。

線性規(guī)劃模型(D)是面向輸出的DEA模型，它也可以轉(zhuǎn)化為面向輸入的模型。模型(D)的約束條件中，如果加上條件：E1則稱此模型為假設(shè)j-1是規(guī)模收益可變（variablereturntoscale,VRS)下的VRS模型，它得到的效率值可作為純技術(shù)效率。而當(dāng)沒有此條件時(shí)稱為CRS模型(constantreturntoscale),此時(shí)得到的技術(shù)效率被認(rèn)為是規(guī)模效率與純技術(shù)效率相乘作用下的結(jié)果，所以據(jù)此可以確定規(guī)模效率。還有非遞增(NIR)與非遞減(NDR)規(guī)模收益等1211，在此，不再多述。

三、研究生教育的效率分析框架

在傳統(tǒng)的學(xué)校效率分析框架中，將學(xué)?；蚱溲芯繂卧鳛橐粋€(gè)黑箱，并根據(jù)黑箱的投入與產(chǎn)出計(jì)算效率。其中，兩個(gè)問題必須明確:第一是作為黑箱的分析單元，可以是整個(gè)學(xué)校，也可以是學(xué)校的部門機(jī)構(gòu)。第二是黑箱的投入和產(chǎn)出包括哪些內(nèi)容。

分析單元是容易確定的，而投入與產(chǎn)出是較難確定的。Coelli122在以澳大利亞的大學(xué)為單元的模型分析中，認(rèn)為產(chǎn)出是學(xué)生在冊(cè)數(shù)(折算為全日制學(xué)生數(shù))、發(fā)表指標(biāo)，投入是總員工數(shù)和非員工費(fèi)用;在以學(xué)院為單元的模型分析中，認(rèn)為產(chǎn)出是學(xué)生數(shù)和發(fā)表指標(biāo)，投入是學(xué)術(shù)員工數(shù)和其他費(fèi)用；在以管理部門為單元的模型分析中，產(chǎn)出是學(xué)生數(shù)、總員工數(shù)，投入是管理員工（金額計(jì)）、其他管理費(fèi)用。Avkiran1231研究了總體績效、教育服務(wù)績效、付費(fèi)生教育的績效。他在三個(gè)模型中用的投入全是學(xué)術(shù)員工數(shù)和非學(xué)術(shù)員工數(shù)，產(chǎn)出則按不同模型分為：（1)本科生數(shù)、研究生數(shù)、研究成果等；(2)學(xué)生保持率、學(xué)生進(jìn)階率、畢業(yè)生就業(yè)率等;（3)海外付費(fèi)生數(shù)、非海外付費(fèi)研究生數(shù)。Abbot和doucouliagos124對(duì)Coelli的數(shù)據(jù)重新建模計(jì)算，對(duì)分析單元集合則按研究與教育的不同比重區(qū)別對(duì)待。他采用的投入仍是學(xué)術(shù)員工數(shù)、非學(xué)術(shù)員工數(shù)、非人工支出、非現(xiàn)金資產(chǎn)的價(jià)值等，而其產(chǎn)出是以學(xué)生數(shù)代表教育，以研究工作量代表研究產(chǎn)出。Ahn、Charnes和Cooper125首次對(duì)美國大學(xué)的技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行了研究。他們的投入是課程支出、材料投入和管理支出，而產(chǎn)出是大學(xué)生數(shù)、研究生數(shù)和聯(lián)邦研究項(xiàng)目支出。Athanassopoulos和Shale1261對(duì)英國的45所“老”大學(xué)進(jìn)行研究。他們研究了成本(cost)效率和成果(outcome)效率。二個(gè)模型都用三個(gè)產(chǎn)出：成功畢業(yè)數(shù)、獲得學(xué)位數(shù)、加權(quán)研究比率。而成本模型的投入則分別為一般學(xué)術(shù)支出、研究收入(income);成果模型的投入是大學(xué)生數(shù)、研究生數(shù)、學(xué)術(shù)員工數(shù)、平均A級(jí)入學(xué)分?jǐn)?shù)、研究收入、圖書館與計(jì)算機(jī)支出等。McMillan和Data1271用DEA分析了加拿大45所大學(xué)。他用了九個(gè)DEA模型并比較它們的結(jié)果。他采用的投入與產(chǎn)出更為復(fù)雜，針對(duì)不同的模型，采取不同的選擇:產(chǎn)出為在校本科生數(shù)或理科在校本科生數(shù)、其他學(xué)科本科生數(shù)、研究生數(shù)、碩士研究生數(shù)、博士研究生數(shù)、受資助的研究生支出總額、國家社會(huì)科學(xué)與人文學(xué)科委員會(huì)資助人占員工比例（％)、國家自然基金和工程研究委員會(huì)資助的員工比例（％)等指標(biāo)的部分組合，而投入是有三級(jí)職稱的教師數(shù)、理科教師數(shù)、其他教師數(shù)、其他費(fèi)用、總費(fèi)用支出等指標(biāo)的部分組合。

在國內(nèi)，類似的研究，僅有邱均平等人A在評(píng)價(jià)大學(xué)科技競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)指出投入指標(biāo)為人力、RD基地、項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出指標(biāo)是成果應(yīng)用（專利，技術(shù)轉(zhuǎn)讓)、論文數(shù)、論文質(zhì)量、獲獎(jiǎng)等。

雖然DEA模型分析大學(xué)效率時(shí)，其投入與產(chǎn)出的選擇各有不同，但學(xué)生數(shù)或畢業(yè)生數(shù)通常用來作為產(chǎn)出，而學(xué)術(shù)員工數(shù)或非學(xué)術(shù)員工數(shù)也常作為投入，發(fā)表文章數(shù)常作為研究產(chǎn)出，但研究收入或研究支出，則有時(shí)可作為投入，有時(shí)作為產(chǎn)出，等等。事實(shí)上，這些選擇大體是根據(jù)研究角度或研究目的的不同以及數(shù)據(jù)可得性的考慮來決定的。

本文的研究單元是大學(xué)，其內(nèi)容是研究生教育的效率。因此，筆者采用國外的研究方案，專門針對(duì)研究生教育的投入與產(chǎn)出給出界定，研究框架如圖1所示：

研究生教育投入的是人力和科研經(jīng)費(fèi)。在大學(xué)，與研究生教育最相關(guān)的因素是博士生導(dǎo)師、碩士生導(dǎo)師和具有高級(jí)職稱的教師，以及科研經(jīng)費(fèi)，因此，將研究生教育的投入設(shè)定為導(dǎo)師數(shù)、具有高級(jí)職稱教師數(shù)和科研經(jīng)費(fèi)數(shù)。研究生教育的產(chǎn)出則包含研究生數(shù)和科研成果兩部分?？蒲谐晒芸赡芎蟹茄芯可逃某晒?，本科生的研究成果畢竟是少數(shù)，而研究型大學(xué)中低職稱者的工作與本單位研究生教育緊密相關(guān)，所以，將科研成果作為研究生教育的主要產(chǎn)出。

由于研究生教育的投入與產(chǎn)出具有數(shù)量與質(zhì)量兩方面的信息，雖然在前面的論述中認(rèn)為只是價(jià)值取向不同而不必拘泥于質(zhì)量，但在效率分析框架上區(qū)分?jǐn)?shù)量與質(zhì)量的信息是有必要。比如，對(duì)于教育產(chǎn)出，既要考慮學(xué)生數(shù)量產(chǎn)出的效率，也要考慮學(xué)生質(zhì)量產(chǎn)出的效率；同樣的，大學(xué)科研項(xiàng)目的獲取是大學(xué)的收入(產(chǎn)出)，它表明的是學(xué)校研究數(shù)量上的信息，并無質(zhì)量的信息，而質(zhì)量的信息，應(yīng)當(dāng)是這些研究項(xiàng)目所得資助的使用效率，即所謂的研究成果。為此，本文提出二階段框架進(jìn)行分析，如圖2所示：

第一階段可認(rèn)為是研究生教育的數(shù)量效率，諸如導(dǎo)師得到課題數(shù)、博士碩士生人數(shù)和科研經(jīng)費(fèi)數(shù)，它們沒有或很少具有質(zhì)量信息，更多的則是數(shù)量信息，而第二階段是將第一階段獲得的資源合理利用，最終產(chǎn)出論文和科技成果等。顯然，在資源相同的情況下，如果得到更多的論文和科研成果，那么，就表明這些學(xué)校的研究生教育是高質(zhì)量的。

四、數(shù)據(jù)來源和處理

模型不應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性而設(shè)計(jì)，但在實(shí)證時(shí)必須適當(dāng)?shù)剡w就可得性。本研究根據(jù)《教育部直屬高校二oo三年基本情況統(tǒng)計(jì)資料匯編》整理。教育部部屬高校有72所，加上中科院和國防科工委所屬8所大學(xué)，共80所。由于北京中醫(yī)藥大學(xué)的數(shù)據(jù)有若干缺失，故排除在外，余下79所大學(xué)。在進(jìn)一步研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)有一些純文科大學(xué)沒有自然科學(xué)的數(shù)據(jù)，所以將不具有自然科學(xué)方面數(shù)據(jù)的學(xué)校排除在外，共有66所大學(xué)。雖然本研究也曾對(duì)79所大學(xué)進(jìn)行過研究，但以下只給出66所大學(xué)的研究結(jié)果，而對(duì)于79所大學(xué)的研究結(jié)果和沒有列出的其他結(jié)果，可以向作者索取。

研究生教育的人力投入指標(biāo)用具有高級(jí)職稱教師數(shù)、博士生導(dǎo)師數(shù)和碩士生導(dǎo)師數(shù)表示。其中，博士生導(dǎo)師數(shù)是由碩博連導(dǎo)的導(dǎo)師和只指導(dǎo)博士的導(dǎo)師數(shù)合并，碩士生導(dǎo)師是由碩博連導(dǎo)的導(dǎo)師和只指導(dǎo)碩士的導(dǎo)師數(shù)合并。由于筆者沒有按人文社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)分類的有關(guān)博士生導(dǎo)師、碩士生導(dǎo)師的數(shù)據(jù)，所以，只能將導(dǎo)師以大學(xué)為單位匯總。科研經(jīng)費(fèi)由人文社科經(jīng)費(fèi)、自然科學(xué)經(jīng)費(fèi)等兩項(xiàng)指標(biāo)表示(單位:萬元)。

研究生教育的教育產(chǎn)出以博士生在校生數(shù)、碩士生在校生數(shù)等兩項(xiàng)指標(biāo)表示。同樣，研究生數(shù)不能按學(xué)科區(qū)別對(duì)待?？蒲挟a(chǎn)出以人文社會(huì)科學(xué)專著數(shù)、人文社會(huì)科學(xué)論文數(shù)、自然科學(xué)專著數(shù)、自然科學(xué)論文數(shù)等四項(xiàng)指標(biāo)表示，不區(qū)分論文的級(jí)別，是因?yàn)闆]有相關(guān)數(shù)據(jù)（曾只用國外論文的研究，結(jié)果表明影響不大)?？萍紝＠仍诖瞬挥梵w現(xiàn)的原因，是由于難以量化，而且對(duì)于研究生教育來講，幾乎所有大學(xué)都以和專著作為畢業(yè)答辯的前提。

五、計(jì)算結(jié)果

1.傳統(tǒng)分析框架下的計(jì)算結(jié)果

在傳統(tǒng)分析框架下，投入是具有高級(jí)職稱的教師數(shù)、博士生導(dǎo)師數(shù)、碩士生導(dǎo)師數(shù)、人文社會(huì)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)、自然科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)，而產(chǎn)出是人文社會(huì)科學(xué)論文數(shù)、人文社會(huì)科學(xué)專著數(shù)、自然科學(xué)論文數(shù)、自然科學(xué)專著數(shù)。

表1顯示，66所大學(xué)中，有46.97%即31所大學(xué)是CRS有效的，有71.21%即47所是VRS有效的。純技術(shù)效率的平均數(shù)是105.75%,規(guī)模平均效率是111.10%。這表明，大多數(shù)學(xué)校處于相對(duì)接近的狀態(tài)，即所謂“有效”。但是，我們不能說這些相對(duì)有效的學(xué)校是很有生產(chǎn)力的，因?yàn)橄鄬?duì)效率只是表明相對(duì)有效性。從規(guī)模效率來看，35所非CRS有效的學(xué)校(其中16所大學(xué)是VRS有效的）中，32所大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段，只有3所大學(xué)處于規(guī)模收益遞增階段。可見，47所大學(xué)的純技術(shù)效率是有效的，但有超過一半的學(xué)校是非規(guī)模有效的，而非規(guī)模有效主要是規(guī)模遞增收益非有效。所以，經(jīng)過高等教育規(guī)模擴(kuò)張之后的研究生教育的主要工作應(yīng)是提高規(guī)模效率，盡快消化規(guī)模擴(kuò)張形成的無效率，比如北京大學(xué)、清華大學(xué)、東南大學(xué)等。同時(shí)，如果認(rèn)為近一半“相對(duì)有效”的學(xué)校是具有很高生產(chǎn)力的，那么，適當(dāng)?shù)卦黾右?guī)模，籌集新的資源，對(duì)于提高研究生教育的產(chǎn)出，仍然是大有可為的。但是，這需要更進(jìn)一步的分析（比如研究成本效率，或與國外同行相比較等)才能得出是否有足夠生產(chǎn)力的結(jié)論。

為了更明確有關(guān)學(xué)校的產(chǎn)出潛力，可以應(yīng)用DEA的加性模型。即如果要使那些非有效的學(xué)校變得有效(VRS),可以增加產(chǎn)出。如表2(沒有產(chǎn)出潛力的有效率學(xué)校不列出）所示。

表2中的產(chǎn)出潛力是根據(jù)部分大學(xué)現(xiàn)有產(chǎn)出的組合計(jì)算得到的。如果所有大學(xué)的研究生教育都有效，則人文社會(huì)科學(xué)專著可增加至1041部、人文社會(huì)科學(xué)論文增加至3439篇、自然科學(xué)專著增加至437部、自然科學(xué)論文增加至7456篇、博士生增加到7025人、碩士生增加到17699人。如果只限定部分產(chǎn)出是可能改變的，其他的不予變動(dòng)（比如只增加博士生人數(shù)而其他產(chǎn)出不增加)，那么，北京交通大學(xué)博士生數(shù)應(yīng)當(dāng)增加到2150人，即增加1268人左右，在此不一一計(jì)算。

2.二階段分析框架下的計(jì)算結(jié)果

本研究提出的二階段分析框架，認(rèn)為在研究生教育的第一階段，以具有高級(jí)職稱教師數(shù)和導(dǎo)師數(shù)為投入、以研究生數(shù)和課題數(shù)(其中自助資金不予考慮，因?yàn)楹茈y從全校資金中分離出來)為產(chǎn)出，第二階段則以研究生數(shù)和課題數(shù)為投入，以論文和專著篇數(shù)、專利數(shù)等為產(chǎn)出。

第一階段的分析，僅用大學(xué)具有高級(jí)職稱的教師數(shù)和博士生導(dǎo)師數(shù)、碩士生導(dǎo)師數(shù)作為投入，而其產(chǎn)出是博士生數(shù)、碩士生數(shù)、課題數(shù)和科研經(jīng)費(fèi)數(shù)，因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)撥入和支出有時(shí)有出入，有時(shí)基本相近，所以，以撥入與支出的平均數(shù)作為科研經(jīng)費(fèi)數(shù)。第一階段的結(jié)果是研究生教育的數(shù)量效率，如表3所示。由表3可看出，有33所大學(xué)（占50%)是純技術(shù)有效的，處于規(guī)模收益遞減階段；有18所（占27%)是總體技術(shù)有效的，處于規(guī)模收益不變階段；15所(占23%)處于規(guī)模收益增加階段。這表明，在數(shù)量效率方面，處于規(guī)模收益遞增階段的15所大學(xué)在研究生教育的數(shù)量規(guī)模上還有擴(kuò)大的可能性。

第二階段的分析，以第一階段的產(chǎn)出為第二階段的投入，而產(chǎn)出的是專著數(shù)、論文數(shù)等。其效率可以作為研究生教育的質(zhì)量效率。其計(jì)算結(jié)果如表4所示。表4顯示，有24所大學(xué)（占36%)總體技術(shù)有效，37所（占56%)純技術(shù)有效；有39所（占59%)大學(xué)處于規(guī)模遞減收益階段，24所處于規(guī)模收益不變階段，3所處于規(guī)模收益增加階段。因此，從質(zhì)量角度來講，一半以上的大學(xué)的研究生教育是高質(zhì)量的，同時(shí)接近六成的大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段，需要提高管理效率。

從研究生教育的數(shù)量效率與質(zhì)量效率來看，同時(shí)達(dá)到純技術(shù)有效的大學(xué)有18所（占27%),如北京大學(xué)、清華大學(xué)、北京化工大學(xué)、上海交通大學(xué)等。而有些學(xué)校則是數(shù)量上有效而質(zhì)量上無效，或質(zhì)量上有效而數(shù)量上無效。

六、結(jié)論

根據(jù)上述計(jì)算結(jié)果，可以得出以下結(jié)論。

(1)31所大學(xué)的研究生教育是相對(duì)有效的，47所大學(xué)是純技術(shù)有效的。即便不論是否有效，平均效率也是相當(dāng)高的。與Avkiran發(fā)現(xiàn)的澳大利亞大學(xué)一樣，中國大學(xué)的研究生教育在以“令人尊敬的”(respectable)效率水平上運(yùn)行。但是，這并不是說這些學(xué)?？梢浴耙秊樽院馈绷耍@只能說大多數(shù)大學(xué)的研究生教育的效率是相對(duì)有效的。另一方面，既然大多數(shù)大學(xué)的研究生教育是有效的，那么如果不繼續(xù)籌集資源，擴(kuò)大規(guī)模，就無法為社會(huì)提供更多的教育與研究成果。

(2)用傳統(tǒng)模型計(jì)算有32所大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段，用數(shù)量效率模型計(jì)算有33所大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段，用質(zhì)量效率模型計(jì)算有39所大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段。這表明，我國大學(xué)研究生教育的當(dāng)務(wù)之急是提高規(guī)模效率，而規(guī)模效率往往與管理水平相關(guān)，所以提高管理水平是其首要的任務(wù)。同時(shí)，有若干大學(xué)處于規(guī)模收益不變階段，如果進(jìn)一步籌集資源，是有所作為的。根據(jù)數(shù)量效率模型的計(jì)算結(jié)果，有15所大學(xué)處于規(guī)模收益遞增階段，表明這些大學(xué)在研究生教育的數(shù)量規(guī)模上是應(yīng)當(dāng)有所增加的。

篇7

一、研發(fā)費(fèi)用的來源結(jié)構(gòu)

近年來，政府和企業(yè)都加大了研發(fā)費(fèi)用的投入，從經(jīng)費(fèi)的構(gòu)成比例來看（見表1），無論是北京市還是全國，經(jīng)費(fèi)的主要來源是政府和企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)貸款、事業(yè)單位資金、國外資金和其他渠道的資金來源只占很小部分。其中，在北京市高新技術(shù)企業(yè)中，來自政府的資金占的比例較大；但就全國來說，企業(yè)自身的投入占的比例較大。這表明北京市作為首都，政府對(duì)企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)支持力度較全國平均水平高，從一個(gè)側(cè)面反映出政府對(duì)科技投入的力度更強(qiáng)。

二、研發(fā)費(fèi)用的支出結(jié)構(gòu)

本課題引用的是國家統(tǒng)計(jì)局在統(tǒng)計(jì)時(shí)界定的術(shù)語“研究與試驗(yàn)發(fā)展”。研究與試驗(yàn)發(fā)展指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量、以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展3類活動(dòng)。

基礎(chǔ)研究是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)(揭示客觀事物的本質(zhì)、運(yùn)動(dòng)規(guī)律，獲得新發(fā)現(xiàn)、新學(xué)說)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。其成果以科學(xué)論文和科學(xué)著作為主要形式。用來反映知識(shí)的原始創(chuàng)新能力。

應(yīng)用研究是指為獲得新知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究，主要針對(duì)某一特定的目的或目標(biāo)。應(yīng)用研究是為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法(原理性)或新途徑。其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。用來反映對(duì)基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用途徑的探索。

試驗(yàn)發(fā)展是指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)所獲得的現(xiàn)有知識(shí)，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對(duì)已產(chǎn)生和建立的上述各項(xiàng)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。其成果形式主要是專利、專有技術(shù)、具有新產(chǎn)品基本特征的產(chǎn)品原型或具有新裝置基本特征的原始樣機(jī)等。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，試驗(yàn)發(fā)展是指把通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究獲得的知識(shí)轉(zhuǎn)變成可以實(shí)施的計(jì)劃(包括為進(jìn)行檢驗(yàn)和評(píng)估實(shí)施示范項(xiàng)目)的過程。人文科學(xué)領(lǐng)域沒有對(duì)應(yīng)的試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)。主要反映將科研成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)和產(chǎn)品的能力。

從研發(fā)費(fèi)用支出的絕對(duì)水平來看，近年來，北京市和全國研發(fā)費(fèi)用呈逐年上升的趨勢(shì)（見表2），且各組成部分均有較大增幅。從研發(fā)費(fèi)用支出的相對(duì)水平來看，該項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的支出構(gòu)成一個(gè)金字塔的形狀，基礎(chǔ)研究占極小一部分比例，應(yīng)用研究居中，試驗(yàn)發(fā)展支出占到一半以上。這反映出我們有一定的將科研成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)和產(chǎn)品的能力，國家和企業(yè)更愿意把錢投在科研成果轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益的環(huán)節(jié)，而不是基礎(chǔ)研究的行業(yè)，這種情況在全國更為明顯。但應(yīng)該說，基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的奠基石，輕視知識(shí)的原始創(chuàng)新能力，不利于走出一條持久的、成功的自主創(chuàng)新之路。

三、內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)

從表3中可以看出，北京高新企業(yè)及全國高新企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出呈上升趨勢(shì)，而且增長幅度越來越大。另外，北京高新企業(yè)的勞務(wù)費(fèi)用的比例比全國企業(yè)的勞務(wù)費(fèi)用所占的比例高，說明北京高新企業(yè)更注重高新人才的引進(jìn)。

四、專利的申請(qǐng)情況

表4反映了近年來北京市專利的申請(qǐng)數(shù)是逐年上升的，并且從發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)每一項(xiàng)來看也是逐年上升的。雖然專利的數(shù)量在上升，但從全國專利申請(qǐng)情況可以看出，發(fā)明所占比例也就大約維持在1/3左右，大部分是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。

五、專利的授予情況

衡量創(chuàng)新能力和潛在能力的關(guān)鍵指標(biāo)是研發(fā)費(fèi)用的支出和專利數(shù)。從北京市專利授權(quán)情況看，授權(quán)的專利數(shù)一直呈較為穩(wěn)定的上升趨勢(shì)（見表5）。但值得注意的是，雖然專利的數(shù)量在上升，但專利的質(zhì)量卻不容樂觀。因此我們不要盲目地以我們數(shù)量上有多少專利而沾沾自喜，更不要以此來混淆視聽，要敢于面對(duì)現(xiàn)實(shí)，切實(shí)認(rèn)清并承認(rèn)中國專利申請(qǐng)和授權(quán)的現(xiàn)狀，并以實(shí)際行動(dòng)來改善。

六、從事科技工作人數(shù)

此項(xiàng)指標(biāo)表現(xiàn)出一個(gè)國家對(duì)科技工作的崇尚和重視程度、總體的國民素質(zhì)及其科技工作的社會(huì)氛圍。由于課題組未找到直接的每100萬人中從事科技工作人數(shù)這一相對(duì)指針數(shù)據(jù)，所以用從事科技工作人數(shù)這一絕對(duì)指針數(shù)據(jù)替代，并不影響趨勢(shì)的分析。

篇8

2　治療糖尿病的中藥制劑及其生產(chǎn)方法，專利號(hào)ZL2004100131682，商品名“舒糖寶”，具有降血糖功能，用于糖尿病的治療。本品用果類提取制成，具有安全、有效的特點(diǎn)。

3　一種補(bǔ)血中藥制劑及其生產(chǎn)方法，專利號(hào)ZL200410013167.8，具有補(bǔ)血鎮(zhèn)靜、安神的功效，用于血虛引起的失眠、多夢(mèng)、貧血等癥。利用廣西特產(chǎn)桂圓、何首烏提取制成。目前，尚有3個(gè)新專利在審批過程中。

曾多次出席省級(jí)、全國和國際學(xué)術(shù)會(huì)議，研究成果獲與會(huì)專家的高度評(píng)價(jià)，如2002年7月出席在美國圣迭戈市第五屆國際砷中毒學(xué)術(shù)會(huì)議上，科研產(chǎn)品獲美國聯(lián)邦政府和各高等院校高度關(guān)注，要求聯(lián)合開發(fā)，之后有美國密西根州立大學(xué)周國荃博士前來合作開發(fā)。產(chǎn)品多次在《廣西科技活動(dòng)周》展覽會(huì)上展出，獲參觀者高度好評(píng)。

篇9

黨的十六大報(bào)告提出“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家”重大戰(zhàn)略思想，出臺(tái)了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006―2020年）》。黨的十報(bào)告進(jìn)一步明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型成為共識(shí)。建國以來，經(jīng)過六十余年的科技創(chuàng)新、科技體制改革和科技文化發(fā)展，中國科技資源投入發(fā)生了巨大變化，加快提升科技創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、民生改善和國家安全提供了重要支撐。

一、科技資源投入變化

科技資源投入規(guī)模與強(qiáng)度成為衡量一個(gè)國家科技活動(dòng)規(guī)模、評(píng)價(jià)國家科技實(shí)力和科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。

（一）科技人力資源投入

1952年，全國科技人員達(dá)到42.5萬人，其中工程技術(shù)人員16.4萬人，農(nóng)業(yè)科技人員1.5萬人，衛(wèi)生技術(shù)人員12.6萬人，科學(xué)研究人員8000人。到1978年，全國全民所有制科技人員達(dá)到434.5萬人，相當(dāng)于1952年的10.2倍，其中工程技術(shù)人員達(dá)到157.1萬人，衛(wèi)生技術(shù)人員達(dá)到127.6萬人，農(nóng)業(yè)技術(shù)人員29.4萬人，科學(xué)研究人員31.0萬人。改革開放后，中國全時(shí)從事研發(fā)工作研究人員數(shù)穩(wěn)步增加。1980年僅為32萬人，2000年達(dá)到69萬人，比1980年翻了一番。2005年，中國全時(shí)研發(fā)的科學(xué)家和工程師數(shù)達(dá)到111.9萬人，占世界總量比重達(dá)到13.5%，超過日本。2007年增至19.7%，接近美國和歐盟。2013年中國R&D人員總數(shù)為353.3萬人，超過美國，居世界第一位。2010～2014年，中國研究開發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量投入從255.4萬人年快速增至393.7萬人年，增長了54.2%，基本上形成了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究以及科學(xué)研究以開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校為主，實(shí)驗(yàn)開發(fā)以企業(yè)為主的研究開發(fā)人員投入格局。

（二）科技物力資源投入

建國初期，國內(nèi)僅有30多個(gè)專門研究機(jī)構(gòu)，公共圖書館只有55個(gè)。1957年全國科研機(jī)構(gòu)共有580多個(gè)，達(dá)到建國初期的19倍多。1965年底達(dá)到1714個(gè)，比1957年翻了兩番。1991年全國科研機(jī)構(gòu)數(shù)量已達(dá)到5463家，相比1965年再次翻了兩番。但隨著科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制，1991～2010年，中國科研機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷遞減，2010年已降至3696家。但高等學(xué)校作為培育科研人才和從事基礎(chǔ)研究的重要機(jī)構(gòu)，從1991年的806所增至2006年的1867所，2010年發(fā)展到3321所，比1991年翻了三番。2014年，我國基本上形成了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究以及科學(xué)研究以開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校為主，實(shí)驗(yàn)開發(fā)以企業(yè)為主的格局。全國科技企業(yè)孵化器數(shù)量超過1600家，在孵企業(yè)8萬余家，國家高新區(qū)115家，成為“中國創(chuàng)造”的主力軍。

（三）科技財(cái)力資源投入

我國科技研發(fā)投入一直在持續(xù)不斷增長。1978年，中國全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出不足40億元，1990年超過100億元，1997年達(dá)到509.16億元。2001年突破1000億元，達(dá)到1042.5億元，比1997年翻了一番。2006年超過3000億元。2012年首次突破萬億，達(dá)到10298.4億元，名列世界第二。進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國科技研發(fā)投入強(qiáng)度（即R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重）開始穩(wěn)步提高。2000年突破1%，2007年達(dá)到1.49%，遠(yuǎn)高于俄羅斯的1.12%、巴西的1.11%、南非的0.92%、阿根廷的0.51%等發(fā)展中大國，穩(wěn)居發(fā)展中國家首位。2012年達(dá)到1.98%，與日本在20世紀(jì)70年代、韓國20世紀(jì)90年代的水平基本相當(dāng)。2013年首次超過2%，達(dá)到2.01%，高于歐盟28國平均1.92%的投入強(qiáng)度。2014年，科技研發(fā)投入強(qiáng)度上升至2.05%，接近“十二五”規(guī)劃目標(biāo)（2.2%）。OECD公布的《經(jīng)合組織2014年科學(xué)技術(shù)與工業(yè)展望》顯示，中國的研發(fā)支出預(yù)計(jì)將在2019年前后超過美國和歐盟，躍居世界首位。

二、科技創(chuàng)新能力提升

在經(jīng)濟(jì)全球化和全球科技革命的推動(dòng)下，科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的融合度越來越高，科技創(chuàng)新能力成為國家競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，加快促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。

（一）科學(xué)創(chuàng)新能力

進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國科技論文產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量都出現(xiàn)了爆炸性增長。根據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，1994～2004年十年段，中國科技在世界的排位在第18位。從2006年起，中國的論文數(shù)量先后超過了日本、英國、和德國，僅次于美國位列世界第二。2001～2011年（截至2011年11月1日）十年間中國科技人員共發(fā)表國際論文83.6萬篇，論文共被引用519.1萬次，排在世界第7位，平均每篇論文被引用6.21次。中國12個(gè)學(xué)科論文被引用次數(shù)排在世界前10位以內(nèi)，其中化學(xué)、材料科學(xué)、工程技術(shù)、數(shù)學(xué)等4個(gè)領(lǐng)域論文的被引用次數(shù)排名世界第2位。2013年，中國已進(jìn)入世界前5位，平均每篇論文被引用6.92次，提前7年實(shí)現(xiàn)《國家中長期科學(xué)技術(shù)規(guī)劃發(fā)展綱要（2006-2020）》提出的“國際科學(xué)論文被引用數(shù)進(jìn)入世界前5位”的目標(biāo)。2004～2014年（截至2014年9月）十年間我國科技人員共發(fā)表國際論文136.98萬篇，論文共被引用1037.1萬次，中國居世界第4位，平均每篇論文被引用7.57次，其中高被引論文占全球10.4%，有16個(gè)學(xué)科論文被引用次數(shù)排在世界前10位。

（二）技術(shù)創(chuàng)新能力

1985年中國申請(qǐng)國際發(fā)明專利（PCT）數(shù)占世界的比重只有0.01%，1995年提高到0.3%， 2011年已經(jīng)達(dá)到9.0%。2012年3月6日世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公布《2011年國際專利申請(qǐng)情況報(bào)告》顯示，2011年中國《專利合作條約》（PCT）國際專利達(dá)到了16406件，居世界第四位。2006～2013年期間，中國PCT申請(qǐng)量年平均增長率為27.5%，為世界最高。2014年，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理《專利合作條約》（PCT）國際專利申請(qǐng)26169件，從世界第四位上升為第三位。排在美國和日本之后，美國和日本相當(dāng)于中國的2.41倍和1.66倍。2014年，中國每萬人發(fā)明專利擁有量達(dá)到4.9件，超過“十二五”規(guī)劃目標(biāo)（3.3件）。

（三）科技市場(chǎng)創(chuàng)新能力

1980年中國高技術(shù)產(chǎn)品出口額占世界總量比重為0.03%。1990年上升至0.6%。2000年，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口額為370.43億美元，占世界總量的比重為3.7%。2006年超過了美國和歐盟（27國），成為世界第一。2010年，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口額達(dá)到5488.3億美元，是2000年的14.8倍，占世界總量的比重達(dá)到20.4%，相當(dāng)于歐盟的1.30倍、美國的1.42倍、日本的3.40倍。2000～2010年，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口額年均增長率高達(dá)31%。2012年，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口額超過6000億美元，達(dá)到6011.73億美元。中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，成為推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)走向“新常態(tài)”的新增長點(diǎn)。

（四）信息獲取能力

二十世紀(jì)九十年代，中國開始從國外引進(jìn)和應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)。1997年中國上網(wǎng)用戶數(shù)只有62萬，其中通過撥號(hào)方式上網(wǎng)的用戶數(shù)占75%， 2007年，中國互聯(lián)網(wǎng)用戶超過美國，成為世界網(wǎng)民數(shù)第一大國。2011年12月達(dá)到5.13億，其中手機(jī)網(wǎng)民規(guī)模為3.56億，均居世界第一位。2012年中國的網(wǎng)民總數(shù)達(dá)到5.6億人，為美國的2倍多。2010～2014年，中國互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)從4.57億人上升至6.59億人，其中手機(jī)上網(wǎng)人數(shù)達(dá)到5.57億人，寬帶用戶超過7.8億戶，成為世界最大的通信技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)。

三、結(jié)論與展望

中國已經(jīng)進(jìn)入科技創(chuàng)新增長期，具備了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的投入基礎(chǔ)。中國科技發(fā)展水平已開始由“追趕式發(fā)展”向“自主創(chuàng)新跨越式發(fā)展”轉(zhuǎn)變。但我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略仍面臨諸多挑戰(zhàn)。首先，創(chuàng)新型科技人才是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的人才支撐，相對(duì)于我國人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模而言，我國的創(chuàng)新型科技人才總量還不夠多，無法滿足創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的巨大需求，必須依托科研院所、大學(xué)、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，建設(shè)一批具有世界水平的科學(xué)家、創(chuàng)新型研究團(tuán)隊(duì)，完善國家創(chuàng)新體系；其次，我國在創(chuàng)新型國際前沿領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國家仍有很大差距，必須在能源開發(fā)、節(jié)能技術(shù)和清潔能源技術(shù)等方面取得重大突破，依托發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，部署戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈條，推動(dòng)涉及人口健康、食品藥品安全、防災(zāi)減災(zāi)、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境和應(yīng)對(duì)氣候變化等重大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，為建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)提供科技支撐。再者，我國科技創(chuàng)新體制仍不完善，必須進(jìn)一步深化科技創(chuàng)新體制改革，完善科技創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化機(jī)制，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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篇10

由于兩文的數(shù)據(jù)分別來自位于歐洲的“經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）”和美國的“國家科學(xué)委員會(huì)（National Science Board）”（該組織同美國國家科學(xué)基金會(huì)密切相關(guān)）這樣的權(quán)威機(jī)構(gòu)，因此引起國際上有關(guān)專家的關(guān)注，認(rèn)為這是“重要的里程碑”。

我們時(shí)刻感受到最近十多年來我國科技發(fā)展對(duì)國家繁榮和強(qiáng)盛所帶來的影響并備受鼓舞，同時(shí)也思考著怎樣才能促進(jìn)我國科技事業(yè)更快、更健康地發(fā)展和進(jìn)步。

提高科研質(zhì)量水平

2012年我國研發(fā)強(qiáng)度達(dá)1.98%，從而高于歐盟各國平均研發(fā)強(qiáng)度1.96%，引起《自然》雜志關(guān)注。但歐盟中瑞典、德、法、荷、瑞士的研發(fā)強(qiáng)度介于2.04%～3.37%之間，僅英國為1.77%，這些是歐盟中的科技強(qiáng)國。2011年美國是2.85%，日本為3.39%。

研發(fā)強(qiáng)度代表國家推動(dòng)科技的優(yōu)先程度。上世紀(jì)后半期起，各發(fā)達(dá)國家強(qiáng)調(diào)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要性而紛紛加大研發(fā)投入。美國1953年為1.4%，1964年就接近2.9%，近年2.7%～2.9%。我國1991～2001年研發(fā)強(qiáng)度由0.6%逐步增至0.95%，2002年突破1%，一路上升到2012年的1.98%。

我國1991年研發(fā)經(jīng)費(fèi)是150.8億元，2011年研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量達(dá)到美國的一半，是歐洲的2/3，應(yīng)該說已具有相當(dāng)?shù)膶?shí)力推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，但要同這些科技強(qiáng)國在科研水平上平起平坐還有待 時(shí)日。

另一個(gè)指標(biāo)是我國發(fā)表的國際論文數(shù)已在歐盟、美國之后居世界第三，如把歐盟各國分別計(jì)算，SCI數(shù)據(jù)庫2012年收錄的我國論文為19.01萬篇，居世界第2位，是美國論文數(shù)的43.6%。比較2000年SCI論文30499篇，我國這十多年的提高理所當(dāng)然地為國際矚目。

但論文僅是研發(fā)產(chǎn)出的指標(biāo)之一，且論文創(chuàng)作不是數(shù)數(shù)量（包括SCI論文數(shù)量），主要看論文的質(zhì)量。論文的科學(xué)價(jià)值及其對(duì)科學(xué)發(fā)展的影響是質(zhì)量評(píng)價(jià)的根本要素。

據(jù)《中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果（2013）》，我國論文平均每篇被引用6.92次，而世界平均值為10.69次/篇。這反映了我國科學(xué)論文同國際相比還有相當(dāng)?shù)牟罹?，總體影響力還有待大大提高。又據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所2013年的研究資料，我國各學(xué)科內(nèi)高于被引次數(shù)世界均值的論文占我國際論文的1/4左右。每篇均被引次數(shù)17.21～11.35間的有瑞士、荷、美、英、加、德、法、澳、意等國，西、日在國際平均值附近 波動(dòng)。

按近年來的發(fā)展趨勢(shì)估計(jì)，還得用8～10年時(shí)間才能使我國論文篇均被引次數(shù)達(dá)到世界均值強(qiáng)國的水準(zhǔn)，走得更前還要更長時(shí)間。我們希望前進(jìn)步伐更快，面臨的挑戰(zhàn)是提高論文的質(zhì)量和水平，而歸根結(jié)底是提高研究工作的質(zhì)量與水平。

繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究

一百多年來先輩們?yōu)樵谖覈l(fā)展科學(xué)開始了堅(jiān)苦卓絕的努力，1949年和改革開放后的大力發(fā)展奠定了當(dāng)前我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)的空前規(guī)模。早年我國對(duì)基礎(chǔ)研究給予的重視不夠，擔(dān)心理論脫離實(shí)際，強(qiáng)調(diào)“以任務(wù)帶學(xué)科”。

理所當(dāng)然，當(dāng)國家經(jīng)濟(jì)、國防和社會(huì)發(fā)展有某種需求時(shí)，科技人員義不容辭要首先滿足這些方面的需要，以國家需求為己任。但說到底，為了發(fā)展科學(xué)技術(shù)，基礎(chǔ)研究也是國家的需求，是科技創(chuàng)新的源泉，對(duì)科技人才的培養(yǎng)和開發(fā)具有關(guān)鍵作用，必須給予應(yīng)有的重視。有的科學(xué)家說，一定規(guī)模的基礎(chǔ)研究在我國是在改革開放以后發(fā)展起來的，我對(duì)此深表贊同。

我國改革開放以來，特別是最近10多年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，推動(dòng)了科技事業(yè)的發(fā)展，科技經(jīng)費(fèi)快速增長，這也是有目共睹的事實(shí)。

我國研發(fā)總投入1991年為150.8億元，到2012年已達(dá)10298.4億元，這確是很了不起的快速增長。研發(fā)強(qiáng)度上世紀(jì)90年代在0.6%～0.7%左右波動(dòng)，1997～1999年基礎(chǔ)研究投入在研發(fā)總投入中占5%～5.7%；研發(fā)強(qiáng)度在2000年達(dá)1%，這是一個(gè)重要轉(zhuǎn)折，從此一路增長至2012年的1.98%超過歐盟，而基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)總投入?yún)s在2004年一度達(dá)到6%后一路下滑，2007～2012年在4.7%～4.8%間徘徊成為歷史的新低。

研發(fā)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類比例的安排是科技工作同經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)發(fā)展相互關(guān)系的綜合平衡，并考慮本國國情以及國際間的借鑒。研發(fā)投入中的基礎(chǔ)研究占比，美國1979～1999年期間14.1%～15.9%，2009～2011年19%；2011年法國25.3%，英國10.8%，日本12.3%。

據(jù)維基百科資料，日本上世紀(jì)70年代和上世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)發(fā)展成熟，逐漸擺脫對(duì)外國研究的依賴，1986年開始研發(fā)強(qiáng)度高于美國，1989年基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)總投入13%。

我國基礎(chǔ)研究在研發(fā)中的比例顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于科技強(qiáng)國，數(shù)十年來長期如此，不能不考慮這種狀況對(duì)我國科技創(chuàng)新的長遠(yuǎn)發(fā)展、對(duì)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長遠(yuǎn)發(fā)展帶來的不利影響。我們必須強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。

加強(qiáng)應(yīng)用研究 注重企業(yè)研發(fā)

我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源主要是兩大塊，一塊是政府財(cái)政，另一塊是企業(yè)。從歷史上看，1997年我國企業(yè)的研發(fā)開支占全國研發(fā)總支出的42.9%，由此估計(jì)當(dāng)時(shí)企業(yè)投入占全國總投入的比例大致同此數(shù)值接近，而政府財(cái)政的投入約占60%。2007年起企業(yè)投入占全國投入70%以上直至2011年的73.9%，而同時(shí)期政府財(cái)政占比降至25%以下直至2011年的21.7%。

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，近年來在研發(fā)投入和研發(fā)規(guī)模上均稱得上表現(xiàn)不俗，這在總趨勢(shì)上是好的，說明我國研發(fā)工作主體已具有市場(chǎng)導(dǎo)向特色。

但我國的研發(fā)工作結(jié)構(gòu)卻出現(xiàn)了兩個(gè)新問題。據(jù)《2012年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，我國研發(fā)活動(dòng)中試驗(yàn)發(fā)展占83.9%，應(yīng)用研究占11.3%，基礎(chǔ)研究占4.8%。應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究的占比顯著偏低，總和只占16%，大大低于2000～2005年期間的22%～23%。因此，需要提出加強(qiáng)應(yīng)用研究，這是第一個(gè)問題。

根據(jù)政府有關(guān)部門的統(tǒng)計(jì)資料，我國企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中的試驗(yàn)發(fā)展部分，自2005年以來超過90%，近年來基本保持97%～98%，基礎(chǔ)研究只占0.1%，應(yīng)用研究占2.2%～2.9%。企業(yè)應(yīng)用研究占比低到如此地步是否有利于技術(shù)創(chuàng)新，這是第二個(gè)問題。

列舉這一系列數(shù)字是一件很乏味的事。前面已經(jīng)提到，我國企業(yè)近年來對(duì)研發(fā)的投入大增顯然同政府確立企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體的政策有關(guān)，這是很好的現(xiàn)象，是科技發(fā)展的正能量，而正是這一部分活動(dòng)同經(jīng)濟(jì)的結(jié)合最為緊密。但令人困惑的是，一些講話或文件不時(shí)指出“科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)”，“科技與經(jīng)濟(jì)兩張皮”，語焉不詳，不知道問題究竟出在哪里。

我國企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究僅占2%～3%，我國全國研發(fā)活動(dòng)中的應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究總和已低達(dá)16%～17%，這對(duì)我國科技發(fā)展，特別是創(chuàng)新，是一種最好的研發(fā)結(jié)構(gòu)嗎？全國研發(fā)人員（2011年）中，試驗(yàn)發(fā)展人員占81.1%，應(yīng)用研究人員占12.2%，基礎(chǔ)研究人員占6.7%。全國科技人員80%以上從事試驗(yàn)發(fā)展工作，因此要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究不僅是增加經(jīng)費(fèi)，而且更重要的是如何組織和培育人才 隊(duì)伍。

對(duì)研發(fā)活動(dòng)分類指導(dǎo)、管理和評(píng)價(jià)

基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展是三類性質(zhì)不同的研發(fā)工作，是國際普遍采用的分類。我國有時(shí)強(qiáng)調(diào)分出應(yīng)用基礎(chǔ)研究一類，并逐漸歸入基礎(chǔ)研究而合稱基礎(chǔ)性研究；歐洲也有過類似的意見，將其稱為“戰(zhàn)略研究（strategic research）”并歸入應(yīng)用研究，這種“戰(zhàn)略”一詞的用法常常受到質(zhì)疑。

不同性質(zhì)的研發(fā)工作，在管理方針和評(píng)價(jià)方法上應(yīng)有所不同，有時(shí)由于混淆了其中的差別而引發(fā)了一些矛盾和爭(zhēng)論，產(chǎn)生了不理想的導(dǎo)向。

對(duì)科技成果或研發(fā)成果的評(píng)價(jià)，在早年國內(nèi)多是請(qǐng)幾位專家開個(gè)成果鑒定會(huì)，并給出國內(nèi)或國際某種水平的結(jié)論，這就是專家評(píng)議。大致從上世紀(jì)80年代后期開始了被稱為同行評(píng)議的成果鑒定會(huì)，這是從基金項(xiàng)目的同行評(píng)議發(fā)展過來的，強(qiáng)調(diào)同行是保證評(píng)議人對(duì)項(xiàng)目或成果有更專門的學(xué)問從而確保評(píng)議的客觀性和可靠性。

在這里我順便提一下，早年美國科學(xué)基金會(huì)項(xiàng)目申請(qǐng)書的同行評(píng)議曾因外界的質(zhì)疑（至少有過兩回）而組織專門委員會(huì)進(jìn)行了系統(tǒng)的調(diào)查、分析和評(píng)估，結(jié)論認(rèn)為同行評(píng)議有其不足，例如有時(shí)會(huì)忽視某些萌芽的創(chuàng)新思想，但同時(shí)指出沒有比同行評(píng)議更好的方法。當(dāng)今各國普遍采用同行評(píng)議，學(xué)術(shù)刊物審稿也許是最早采取這種評(píng)審方式的。

上世紀(jì)80年代后期特別是上世紀(jì)90年代開始，我國在評(píng)價(jià)成果中開始關(guān)注SCI收錄狀況，隨后又重視SCI引用狀況甚至在SCI基礎(chǔ)上發(fā)展出來的某些其他定量評(píng)價(jià)指標(biāo)。在使用SCI這一指標(biāo)過程中，逐漸引發(fā)了不少爭(zhēng)論。SCI這個(gè)外國指標(biāo)有沒有意義？SCI既可正面引用也可負(fù)面引用，SCI引用能說明什么？某某諾貝爾獎(jiǎng)得主說他的文章就不投《自然》《科學(xué)》，更不知道什么SCI等等。據(jù)我所知，國外學(xué)者愿意把論文投向本專業(yè)的優(yōu)秀刊物，對(duì)SCI并非一無所知。小同行洞察本領(lǐng)域的發(fā)展水平，評(píng)價(jià)某文章、某項(xiàng)目可以不用查問SCI；對(duì)于非同行來說，SCI以及期刊影響因子的使用是有適度幫助的。

對(duì)不同性質(zhì)研發(fā)活動(dòng)成果的評(píng)價(jià)，應(yīng)該說評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基本核心是一樣的，就是看成果的“價(jià)值”，評(píng)價(jià)過程是“價(jià)值評(píng)議”或“同行價(jià)值評(píng)議”。要同行評(píng)議是因?yàn)榉峭袩o法評(píng)判，甚至大同行都難勝任某一具體領(lǐng)域成果的評(píng)判。國內(nèi)同行不夠時(shí)就得借助國際同行，近年來一些重大問題的評(píng)估已邀請(qǐng)國際專家來進(jìn)行?！皟r(jià)值評(píng)議”就是看成果的價(jià)值、意義，而價(jià)值的大小取決于創(chuàng)新度及其意義的大小。