導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇經(jīng)濟倫理學論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

規(guī)范經(jīng)濟學，作為西方經(jīng)濟學的異端學派，他們批評主流經(jīng)濟學派對道德的“遺忘”，強調(diào)經(jīng)濟學不可能擺脫道德的“糾纏”，不可能離開倫理道德原則和回避價值判斷。如新劍橋?qū)W派的主要代表人物，英國著名經(jīng)濟學家瓊·羅賓遜夫人和當代新制度經(jīng)濟學派的岡·繆爾達爾等，認為實證經(jīng)濟學與規(guī)范經(jīng)濟學之間并不存在一條不可逾越的鴻溝，經(jīng)濟學決不可能是一門“純粹”的科學。

那么，經(jīng)濟學與倫理學之間可以溝通的橋梁又是什么？或者說兩者之間的交匯點在哪里？這也正是我們探討經(jīng)濟倫理學的切入點。

1998年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主阿馬蒂亞·森在《倫理學與經(jīng)濟學》一書中對這一問題作了有益的探索。喬治·恩德利教授在《面向行為的經(jīng)濟倫理學》一書中指出：“他（指阿馬蒂亞·森，作者注）在倫理學和經(jīng)濟學兩方面的學術(shù)成就都是杰出的。而且，他非常精細地探索了兩者之間的交匯處，建立了一些橋梁，這些橋梁使得不同的觀點彼此之間更有意義?！奔s翰·勒蒂奇在《倫理學與經(jīng)濟學》一書的前言中這樣講：“對于那些關(guān)心當代經(jīng)濟學與道德哲學之間的經(jīng)濟學家、哲學和政治學家們來說，這本書可謂是一個思想‘寶庫’。”“在全新的意義上，他闡述了一般均衡經(jīng)濟學能夠?qū)Φ赖抡軐W分析所做出的貢獻，道德哲學和福利經(jīng)濟學能夠?qū)χ髁鹘?jīng)濟學所做出的貢獻?！?/p>

1.阿馬蒂亞·森首先論證了經(jīng)濟學與倫理學這一嚴重分離，以及這一分離如何鑄就了當代經(jīng)濟學的一大缺陷。阿馬蒂亞·森認為，隨著現(xiàn)代經(jīng)濟學與倫理學之間隔閡的不斷加深，現(xiàn)代經(jīng)濟學已經(jīng)出現(xiàn)了嚴重的貧困化現(xiàn)象。揭示這一隔閡的本質(zhì)，就顯得特別重要。他認為必須澄清兩點：一是正確認識和評價“工程學”方法在經(jīng)濟學中的應(yīng)用問題?！肮こ虒W”的探索主要專注于邏輯的問題：在一些非常簡單的行為假定中，為了最大效率地達到從別處給定的目標，一個人應(yīng)當選擇什么手段。正是由于“工程學”方法的廣泛應(yīng)用，使經(jīng)濟學可以對很多現(xiàn)實問題提供較好的理解和解釋，因為經(jīng)濟學中確實存在大量需要關(guān)注的邏輯問題，即使在狹隘解釋的非倫理人類動機觀和行為觀的有限形式中，這些邏輯問題也可以在一定程度上得到有效的解釋。如一般均衡理論所研究的是市場關(guān)系中的生產(chǎn)和交易活動，雖然這些理論非常抽象、簡單，而且對人類行為的看法也非常狹隘，但是，它們畢竟使我們對社會相互依賴性本質(zhì)的理解更加容易了，這一點是毫無疑義的。同時，他還認為，即使那些回避了倫理考慮的、極為狹隘的行為動機描述，也有助于我們對經(jīng)濟學中許多重要的、社會關(guān)系本質(zhì)問題的理解。也就是說，他并不認為，“沒有倫理考慮的方法就必定使經(jīng)濟學失效”。但是，他所強調(diào)的是，“經(jīng)濟學，正如它已經(jīng)表現(xiàn)出的那樣，可以通過更多、更明確地關(guān)注影響人類行為的倫理學思考而變得更有說服力，我的目的并不是要列舉經(jīng)濟學已經(jīng)取得的成就和正在進行的研究，而是要提出更高的要求”。

需要澄清的第二點是，由經(jīng)濟學與倫理學之間不斷加深的隔閡所造成的損失具有兩面性。因忽視“倫理相關(guān)的動機觀”和“倫理相關(guān)的社會成就觀”而給經(jīng)濟學所帶來的損失；經(jīng)濟學中的“工程學”方法，也是可以用于現(xiàn)代倫理研究的，因此，兩個學科的分離，對于倫理學來說也是一件非常不幸的事情。

2.經(jīng)濟行為和動機。阿馬蒂亞·森指出，“理”假設(shè)在現(xiàn)代經(jīng)濟學中具有十分重要的作用。但他認為，即使標準經(jīng)濟學關(guān)于理的描述被認為是正確的，從而被人們普遍接受，也不一定意味著人們一定會實際地按照其行為。因為現(xiàn)實世界是豐富多彩的，人的行為動機也是多樣的。他說，一種理性觀會承認其他行為模式，在這種情況下，即使最終目標和約束條件被充分認定，理假設(shè)自身也不足以把握某些‘必需的’的實際行為；必須把理等同于實際行為（無論理如何定義）的問題與理的內(nèi)容問題加以區(qū)別，這兩個問題雖有聯(lián)系，但它們之間的差別還是相當大的。這兩個特征在標準經(jīng)濟學中，實際上是作為一種補充的方式被使用的。通過一個共生的過程，這二者都被用于描述人類實際行為的特性：(1)把理等同于實際行為；(2)以一種相當狹隘的方式限定理的性質(zhì)。

一般來說，在主流經(jīng)濟學中，定義理的方法主要有兩種：第一個方法是把理性視為選擇的內(nèi)部一致性，第二個方法是把理性等同于自利最大化。這里的一致性指的是選擇和目的的一致。在他看來，理必須要求一定的一致性，但是，一致性自身并不是理的充分條件。因為選擇是否具有一致性，不僅取決于我們對這些選擇的解釋，而且還取決于這些選擇的某些外部條件，如我們的偏好、目的、價值觀和動機。

定義理性的第二種方法是自利最大化。理性的自利解釋有著非常悠久的歷史，在好幾個世紀中，它一直是主流經(jīng)濟學的核心特征。自利理性觀意味著對“倫理相關(guān)”動機觀的斷然拒絕。阿馬蒂亞·森對此作了有說服力的批評。他說：“把所有人都自私看成是現(xiàn)實的可能是一個錯誤；但把所有人都自私看成是理性的要求則非常愚蠢?！比毡臼袌鼋?jīng)濟在生產(chǎn)效率方面所取得的成功，曾經(jīng)被當作是自利理論的證據(jù)，但是一個自由市場經(jīng)濟的成功根本不可能告訴我們，在這樣的經(jīng)濟中，潛伏在經(jīng)濟行為主體背后的行為動機到底是什么。事實上，有大量的經(jīng)驗證據(jù)表明，責任感、忠誠和友善這些偏離自利行為的倫理考慮在其工業(yè)成功中發(fā)揮了十分重要的作用。他想著重提出的是，說自利行為在大量的日常決策中不起主要作用肯定是荒誕的。事實上，如果不是自利在我們的選擇中起了決定性的作用，正常的經(jīng)濟交易活動就會停止。真正的問題應(yīng)該在于，是否存在著動機的多元性，或者說，自利是否能成為人類行為的惟一動機。這里，他觸及到了一個人們似乎都知道但尚未徹底澄清的大問題，即對亞當·斯密提出的追求個人利益的“經(jīng)濟人”的重新討論。

長期以來，亞當·斯密被不少經(jīng)濟學家尊崇為自利的“宗師”，但這與他實際提倡的正好相反。在討論自利行為問題時，區(qū)分以下兩個不同性質(zhì)的問題是非常重要的：第一，人們的實際行為是否惟一地按照自利的方式行事；第二，如果人們惟一地按照自利的方式行事，他們能否取得某種特定意義上的成功，比如這樣一種或者那樣一種的效率。這兩個問題都與亞當·斯密有關(guān)。因此，人們常常引用亞當·斯密關(guān)于自利行為的普遍性和有效性的觀點。事實上，并沒有證據(jù)表明他相信這兩個命題中的任何一個。首先，同情心和自律在亞當·斯密的善行概念中起著重要的作用。如他所說，“根據(jù)斯多葛學派的理論，人們不應(yīng)該把自己看作某一離群索居的、孤立的個人，而應(yīng)該把自己看成是世界的一個公民，是自然界巨大的國民總體中的一員”，而且，“為了這個大團體的利益，人們應(yīng)當隨時心甘情愿地犧牲自己的微小利益”。“人道、公正、慷慨大方和熱心公益是最有益于他人的品質(zhì)”。但在擁護亞當·斯密關(guān)于自利以及自利成效的經(jīng)濟學家們的著作中，亞當·斯密的“同情心”不見了。斯密看到的，也是任何一個人都能看到的，大多數(shù)人的行為確是受自利引導的，其中一些行為也的確產(chǎn)生了良好的效果。而且，在論述市場中，正常的交易活動為什么會發(fā)生？如何被完成及為什么會有分工等，斯密強調(diào)了互惠貿(mào)易的普遍性，但這些并不表明，對于一個美好的社會來說，對于挽救經(jīng)濟來說，他并沒有滿足于建立在某種單一的動機之上。他曾指責伊壁鳩魯試圖把美德視為精明，并斥責某些“哲學家們”試圖把所有事情都簡化為某種單一的美德。通過上述分析，阿馬蒂亞·森認為，在現(xiàn)代經(jīng)濟學的發(fā)展中，人們對亞當·斯密關(guān)于人類行為動機與市場復雜性的曲解，以及對他關(guān)于道德情操與行為倫理分析的忽視，恰好與在現(xiàn)代經(jīng)濟學發(fā)展中所出現(xiàn)的經(jīng)濟學與倫理學之間的分離相吻合?！皩嶋H上，道德哲學家和先驅(qū)經(jīng)濟學家們并沒有提倡一種精神分裂式的生活，是現(xiàn)代經(jīng)濟學家把亞當·斯密關(guān)于人類行為的看法狹隘化了，從而鑄就了當代經(jīng)濟理論上的一個主要缺陷，經(jīng)濟學的貧困化主要是由于經(jīng)濟學與倫理學的分離而造成的?！?/p>

3.經(jīng)濟判斷和道德哲學。阿馬蒂亞·森在依據(jù)人們對福利經(jīng)濟學與預(yù)測經(jīng)濟學不同關(guān)注程度上的分析，指出經(jīng)濟判斷與道德哲學相通的方面和不同的方面。在古典經(jīng)濟學中，本來并不存在福利經(jīng)濟學和其他經(jīng)濟學研究的嚴格界限，后來，隨著對在經(jīng)濟學中所使用的倫理學的懷疑不斷增加，福利經(jīng)濟學變得越來越不明朗了?，F(xiàn)代福利經(jīng)濟學的標準定理是建立在一個結(jié)合體中，它包括兩個方面的內(nèi)容：一是追求自利的行為假設(shè)；二是一些以效用為基礎(chǔ)的社會成就判斷準則。傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學準則曾經(jīng)是簡單效用主義者的準則，即判斷成功與否的依據(jù)是效用總和，除此之外，其他任何東西都不具有內(nèi)在價值。由于離開了倫理分析，這些理論顯得非常膚淺和狹隘。在19世紀30年代，以羅賓斯為代表的一些學者激烈批評個人之間的效用比較，認為這是“規(guī)范的”或“倫理的”考慮，是沒有意義的，從此，福利經(jīng)濟學走上了更為狹窄的道路。隨著反倫理主義的發(fā)展，福利經(jīng)濟學拒絕了個人之間的效用比較，剩下的準則，只有帕累托最優(yōu)了。

篇2

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經(jīng)濟學理論經(jīng)濟學原理論文

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篇3

（一）古典經(jīng)濟學分配理論

1.亞當•斯密分配理論。亞當•斯密在《國民財富的性質(zhì)與原因的研究》中提出勞動價值理論，認為勞動是財富的主要源泉。他把資本主義社會階級結(jié)構(gòu)劃分為三個階級：地主階級、資本家階級和工人階級，區(qū)分了三個階級對應(yīng)的收入：地租、利潤和工資，認為這三種基本收入構(gòu)成一個國家的國民收入。他認為：價值決定于生產(chǎn)中耗費的勞動；價值決定于交換中購買的勞動；價值決定于工資、利潤和地租。雖然斯密把價值決定和分配結(jié)合起來考察，但他的價值決定理論是混亂的。一方面，價值決定于勞動；另一方面，價值又決定于勞動、資本和土地。而且，價值既決定于生產(chǎn)中耗費的勞動，又決定于商品交換中購買的勞動。上述理論混亂是由于他未能科學認識價值和使用價值間的關(guān)系，以及未能一貫地堅持勞動價值論。[3]2.大衛(wèi)•李嘉圖分配理論。大衛(wèi)•李嘉圖在《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》中比較徹底地貫徹了勞動價值論。他批判了斯密的價值由三種收入決定的觀點，認為資本積累和土地私有出現(xiàn)后，價值仍然由勞動決定。他根據(jù)馬爾薩斯人口論，認為工資向社會條件決定的最低生活水平接近，工資一旦增加，人口就會增加，工資就會降低，所以工人只能得到能夠維持自己最低生活保障的工資。利潤一旦增多，資本就會增加，相應(yīng)的利潤也會下降，所以利潤在中長期存在下降趨勢。由于自然規(guī)律作用，地租會不斷增加，但是土地在短期內(nèi)不會增加，所以地租總會一直增加。[4]

（二）馬克思分配理論

馬克思批判繼承了古典經(jīng)濟學勞動價值學說，創(chuàng)立了科學的勞動價值論，并以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建了完整、系統(tǒng)的馬克思經(jīng)濟學理論體系。馬克思勞動價值論認為：商品具有兩種屬性，即價值和使用價值。使用價值是商品的自然屬性，價值是商品的社會屬性。生產(chǎn)商品的勞動具有二重性，即具體勞動和抽象勞動。具體勞動形成商品的使用價值，抽象勞動形成商品價值。商品價值量是由凝結(jié)在商品上的一般人類勞動形成的，即社會必要勞動時間決定的。商品價值構(gòu)成包括三部分：C、V和M。C即轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)資料價值；V是勞動者必要勞動價值，即工資；M是勞動者剩余勞動所創(chuàng)造的被資本家無償占有的價值，即剩余價值。[5]勞動價值論和剩余價值理論突出了人的作用，認為價值是在與生產(chǎn)資料相結(jié)合條件下由勞動者全部創(chuàng)造的。這體現(xiàn)了生產(chǎn)關(guān)系中人與物（生產(chǎn)資料）的關(guān)系，并強調(diào)人的作用。剩余價值理論還指出了生產(chǎn)關(guān)系中人與人的關(guān)系，即勞動者（無產(chǎn)階級）與資產(chǎn)者（資本家）的經(jīng)濟對立關(guān)系，勞動者只能得到養(yǎng)家糊口的必要勞動價值，即工資，資本家卻得到了全部剩余勞動價值，即剩余價值。[6]亞當•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖和馬克思經(jīng)濟分配理論以研究人與物、人與人分配關(guān)系為主。

（三）新古典經(jīng)濟學分配理論

這一階段分配理論代表人物有薩伊、克拉克和馬歇爾。1.薩伊分配理論。薩伊創(chuàng)立了效用價值論，在此基礎(chǔ)上，提出了三位一體公式。他認為生產(chǎn)創(chuàng)造效用，效用由資本、勞動和土地三要素決定。要素所有者應(yīng)取得相應(yīng)收益，即資本家得到利息，工人得到工資，地主得到地租。2.克拉克分配理論。邊際革命后，克拉克繼承和發(fā)展了薩伊的效用價值論和要素分配論，提出了邊際生產(chǎn)力論。該理論認為在規(guī)模經(jīng)濟不變條件下，包括勞動在內(nèi)的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)要素邊際生產(chǎn)力乘積之和可全部分配產(chǎn)出。該理論把勞動要素地位等同于其它物質(zhì)生產(chǎn)要素，研究包括勞動要素在內(nèi)的生產(chǎn)要素對產(chǎn)出的分配關(guān)系，沒有指出勞動者與資產(chǎn)者之間經(jīng)濟利益分配的對立統(tǒng)一關(guān)系。3.馬歇爾分配理論。馬歇爾發(fā)展了薩伊的三位一體公式，提出了四要素說。四要素包括資本、勞動、土地和企業(yè)家能力。他認為資本獲得利息，勞動獲得工資，土地獲得地租，企業(yè)家能力獲得利潤。該階段分配理論研究內(nèi)容以人與物、物與物關(guān)系為主。

（四）人力資本理論

17世紀的威廉•配弟提出勞動是財富之父的理念。18世紀的亞當•斯密把一個國家居民后天獲得的能力看成資本，把投資于人的勞動歸于資本范疇。19世紀薩伊的三位一體公式中把勞動作為生產(chǎn)要素之一，參與價值分配。馬歇爾在薩伊的三要素基礎(chǔ)上又增加了管理者才能要素。馬克思認為勞動創(chuàng)造了全部價值，指出價值創(chuàng)造分配背后隱藏的工人階級與資產(chǎn)階級間的經(jīng)濟對立。[7]1959年，舒爾茨提出人力資本概念。在1960年出任美國經(jīng)濟學會會長時，他發(fā)表了題為《論人力資本投資》的演講，系統(tǒng)闡述了他的人力資本理論。他指出人力資本在經(jīng)濟增長中的作用大于物質(zhì)資本所發(fā)揮的作用。[8]舒爾茨的人力資本論澄清了以往一些錯誤觀點和困惑不解的問題，如解釋德、日兩國戰(zhàn)后經(jīng)濟得到迅速恢復發(fā)展的原因，并對其后西方經(jīng)濟學發(fā)展產(chǎn)生重要影響。但舒爾茨人力資本論是庸俗和不科學的。它把勞動者所擁有的技能和知識，說成是像物質(zhì)資本一樣的資本；把生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的大于本身價值的剩余價值并為資本家所無償占有，說成是勞動者憑著自己擁有的人力資本去占取了別人的剩余價值，以致能獲得較多的收入；把資本家和雇傭勞動者說成都是資本所有者，彼此利益完全一致；并推斷，隨著科學技術(shù)發(fā)展，擁有人力資本的雇傭勞動者人人都將成為資本家。

（五）委托理論分配思想

委托關(guān)系是一種契約關(guān)系，根據(jù)契約，委托人授權(quán)給人為委托人的利益從事某項活動。20世紀60年代末70年代初，經(jīng)濟學家們開始深入研究企業(yè)內(nèi)部信息不對稱和激勵問題，逐步形成了包括委托理論在內(nèi)的現(xiàn)代企業(yè)理論。委托方通過讓渡一部分利潤給方，讓方按委托方意志去努力行動，最終實現(xiàn)委托方效用最大化。該理論特點是在人力資本理論指導下，讓人力資本所有者參與到利潤分配進程中，與資本家共享利潤分配盛宴，使資本家與人力資本所有者（主要是管理層和骨干人員）在公司治理關(guān)系中保持利益一體化。問題是公司管理層和骨干人員之外的大部分公司普通勞動者基本與利潤分配無緣。[9]人力資本理論使經(jīng)濟分配理論重新重視勞動要素的作用，而委托理論則直接把人力資本要素安排到了利潤分配過程中，不過人力資本要素主要指公司管理層和骨干人員，并不徹底，沒有包括企業(yè)全體勞動者。

（六）勞動者權(quán)益會計理論

閻達五、徐國君在1996年提出了勞動者權(quán)益會計理論。該理論在馬克思剩余價值理論指導下，主張在利潤分配中要把勞動要素全部考慮進去，參與利潤分配的主體應(yīng)包括企業(yè)全體員工。勞動者權(quán)益會計理論把參與利潤分配的勞動要素徹底化，即利潤分配主體包括全體勞動者。一方面，解決了委托理論中能參與利潤分配盛宴的方范圍狹窄問題，把利潤分配主體擴展到全體員工；另一方面，也不否認勞動要素之外的生產(chǎn)要素對利潤的分配。[10]人力資本理論、委托理論和勞動者權(quán)益會計理論使經(jīng)濟分配理論再度突出了勞動要素作用和地位，使勞動要素在理論上進入到利潤分配層面，強調(diào)勞動要素對應(yīng)的不僅僅是工資收入。這一階段經(jīng)濟分配理論再度回歸到以研究人與物、人與人關(guān)系為主。[11]

二、利潤分配定理推導

我國社會主義市場經(jīng)濟實踐促進了我國社會主義經(jīng)濟理論體系的不斷完善和發(fā)展。在堅持經(jīng)濟學為指導的前提下，積極吸收現(xiàn)代西方經(jīng)濟學有益成分，使我國社會主義市場經(jīng)濟理論進一步完善，有利于指導社會主義市場經(jīng)濟實踐健康發(fā)展。在分配理論方面，堅持按勞分配為主，按要素分配并存的模式。[12]按勞分配為主是馬克思剩余價值理論的本質(zhì)要求，勞動要素與物質(zhì)生產(chǎn)要素結(jié)合創(chuàng)造了全部價值。但另一方面，勞動要素只是生產(chǎn)要素之一，沒有其它生產(chǎn)要素的結(jié)合，也無法完成生產(chǎn)過程，實現(xiàn)商品價值。按上述分配理論綜述可知，新古典經(jīng)濟學分配理論代表是克拉克分配定理，其指出了在規(guī)模經(jīng)濟不變條件下，生產(chǎn)要素與生產(chǎn)要素邊際生產(chǎn)力乘積之和可全部分配產(chǎn)出，但利潤在生產(chǎn)要素間如何分配并未以定理方式給出。本文目的是在理論上以定理方式推導出利潤如何在生產(chǎn)要素間按一定規(guī)則被全部分配，并突出勞動要素作用，給出各生產(chǎn)要素的利潤分配比例。這需要把剩余價值理論、克拉克分配定理和委托理論緊密結(jié)合起來。

篇4

（一）人的理性是有限的

管理中對人性的不同假設(shè)，形成了不同的管理出發(fā)點、管理方式和手段，形成不同的組織資源配置模式。傳統(tǒng)的假設(shè)有：受雇人、經(jīng)濟人、社會人、管理人，但不論哪一種都基于理性人的基本假設(shè)，這也是經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)，但實際上人真的能在任何時候都保持理性嗎？答案是否定的。實踐證明人的理性是有限的。

假設(shè)你到桃李苑買炸排，它們在配料和口味上完全一樣，只是其中一塊比另一塊明顯大，你是不是愿意為更大塊的付更多錢呢？答案似乎是顯然的，人們總是愿意為更多東西付更多錢，但實際生活中卻并非總是如此。讓我們看一個奚教授做的冰淇淋實驗吧。有兩杯哈根達斯冰淇淋，一杯有7盎司，裝在5盎司的杯子里看起來快要溢出來了，另一杯是8盎司，裝在10盎司的杯子里，看上去還沒裝滿。你愿意為哪一杯付更多錢呢？

如果人們喜歡冰淇淋，那么8盎司的冰淇淋比7盎司多；如果人們喜歡杯子，那么10盎司的杯子也比5盎司的大?？墒窃囼灲Y(jié)果表明，在分別判斷的情況下（也就是不能把兩杯冰淇淋放在一起比較），人們反而愿意為少量冰淇淋付更多錢，平均來講，人們愿意花2.26美元買7盎司的冰淇淋，卻只愿意花1.66美元買8盎司的冰淇淋。這讓人很難接受，但更多的實驗得到了相類似的結(jié)果。

這便是卡尼曼等心理學家所描述的：人的理性是有限的。人們在決策時并不是去計算一個物品的真正價值，而是用某種比較容易評價的線索來判斷。比如在上述試驗中，人們其實是根據(jù)冰淇淋到底滿不滿來決定如何花錢的。

這對企業(yè)決策，商場擺貨方式等都有啟發(fā)（試驗表明兩樣都好的東西分開來擺較好，兩樣都差的東西則放在一起比較好），甚至影響著政府的決策。比如政府想通過減稅來刺激消費，有兩種選擇，一種是降低稅收水平，一種是退稅。從金錢來看減收5%的稅金和返還5%的稅金是一樣的，但是在刺激消費上的作用卻不大一樣。人們會覺得減收的稅金是自己本來該得的，是自己掙來的，所以增加消費的動力不大，但返還的稅金則好比一比意外之財，刺激人們更多的消費。所以退稅要比減稅更有效。

（二）"前景理論"二定律

面對風險決策，人們會選擇躲避還是勇往直前？這當然不能簡單絕對的回答，因為還要考慮到?jīng)Q策者所處的環(huán)境，企業(yè)狀況等情況，我們先拋開這些條件來研究在只考慮風險本身的時候，人們的心理對決策的影響。這時候我們會得出很有意思的結(jié)論。

卡尼曼的"前景理論"有兩大定律：（1）人們在面臨獲得時，往往小心翼翼，不愿冒風險；而在面對損失時，人人都變成了冒險家。（2）人們對損失和獲得的敏感程度是不同的，損失的痛苦要遠遠大于獲得的快樂。

來看兩個好玩的試驗：一是有兩個選擇，A是肯定贏1000元，B是50%可能性贏得2000元，50%可能性什么也得不到。你會選擇哪一個呢？大部分人會選A，這說明人是風險規(guī)避的。二是有這樣兩種選擇，A是你肯定損失1000元，B是50%可能性損失2000元，50%可能性什么也不損失。結(jié)果大部分人會選B，這說明他們是風險偏好的。

可是我們仔細分析一下，這兩個實驗其實是一樣的，只是玩了個文字游戲而已。第一個實驗中假設(shè)你剛剛贏了2000元（以此為參照），那么如果你選了A就相當于肯定損失了1000元；選B50%可能性贏2000元就相當于50%可能性不損失錢，50%可能性什么也得不到就相當于50%可能性損失2000元。

這個似乎玩文字游戲的實驗結(jié)論對管理決策是很有意義的。舉個例子，一家公司面臨兩個決策，投資方案A肯定盈利200萬元，投資方案B有50%的可能盈利300萬元，50%的可能盈利100萬元。這時候如果公司定的盈利目標比較低，不如說100萬元，那么A方案看起來好像多賺了100萬元，而B則要么剛好達到目標，要么多賺200萬元。A和B都是獲得，那么大多數(shù)人會選A方案。但要是公司定的目標比較高，比如是300萬元，那么大多數(shù)人會選B方案，員工會抱著說不定會達到目標的心理，去拼一下。這說明老板（決策者）完全可以通過改變盈利目標來改變員工對待風險的態(tài)度。

篇5

一、管理理論的形成與發(fā)展綜述

在人類歷史上，自從有了有組織的活動，就有了管理活動。管理活動的出現(xiàn)促使一些人對這種活動加以研究和探索。經(jīng)過長期的積累和總結(jié)，對管理活動有了初步的認識和見解，從而開始形成一些樸素、零散的管理思想，并在此基礎(chǔ)上形成了管理理論。管理理論最早出現(xiàn)于西方，先后出現(xiàn)了古典管理理論、行為管理理論、數(shù)量管理理論、系統(tǒng)管理理論、權(quán)變管理理論和質(zhì)量管理理論等許多對人類發(fā)展有重大價值的成果。

古典管理理論形成于19世紀末和20世紀初的美歐，以泰羅為代表的科學管理理論和以法約爾、韋伯為代表的組織管理理論是其重要的組成部分。古典管理理論對人類生產(chǎn)率的提高指明了方向。行為管理理論始于20世紀20年代，梅奧的霍桑實驗揭示了人是社會人，除了物質(zhì)方面的條件外，還有社會、心理方面的需求，因此不能忽視社會和心理因素對人積極性的影響。數(shù)量管理理論產(chǎn)生于第二次世界期間，它是以現(xiàn)代自然科學和技術(shù)的最新成果為手段，運用數(shù)學模型，對管理領(lǐng)域中的人、財、物和信息資源進行系統(tǒng)的定量分析，并作出最優(yōu)規(guī)劃和決策的理論。系統(tǒng)管理理論是指應(yīng)用系統(tǒng)理論的范疇、原理，全面分析和研究企業(yè)和其他組織的管理活動和管理過程，重視對組織結(jié)構(gòu)和模式的分析，并建立起系統(tǒng)模型以便于分析。權(quán)變管理理論形成于20世紀70年代的美國，它把環(huán)境對管理的作用具體化，并使管理理論與管理實踐緊密地聯(lián)系起來。質(zhì)量管理理論則出現(xiàn)在日本，它強調(diào)產(chǎn)品質(zhì)量的不斷完善和再造，從而實現(xiàn)企業(yè)的節(jié)約型生產(chǎn)。

二、知識經(jīng)濟時代更需要管理科學

知識經(jīng)濟時代，管理依然需要，甚至更加重要，只是管理模式必須改變；管理科學理論依然需要，但必須有新理論取代。因為管理科學無論是在我國還是在海外，都是現(xiàn)代國家的興國之道。在科技興盛之世，大至一個國家，小至一個企業(yè)乃至社會各系統(tǒng)都必須全方位管理，必須科學化，同時還將人性化。因為分散式的生產(chǎn)方式和資源配置本身就是一種管理的式樣，有序則生氣盎然、萬事俱興，無序則無以繁榮、發(fā)達。各國企業(yè)經(jīng)營多角化的過度展開或收縮使企業(yè)界面臨著不同的命運，IBM與聯(lián)想的購并、波音與麥道、?？松c美孚、上海大眾汽車公司與美國及德國公司合作等新趨勢，不僅強化了人們對經(jīng)濟全球化的認識，也使人們到對各種錯綜復雜的管理問題的判斷、決策、實施、反饋等需要有一個正確的哲學思想來指導；越來越感到管理活動中不僅有著數(shù)理方面的科學方法問題，而且也還大量地存在著屬于管理文化范疇的問題。我國日前要解決的不僅是具體方法和理論的問題，而且首先是管理的社會屬性的各類問題。管理科學的哲學研究，為上述問題提供了理論上的依據(jù)，如果說哲學本身面臨著一場革命，那么，管理科學取得哲學的靈魂后也會發(fā)生一場革命。這種“雙重革命”，將使管理科學變成具有“靈魂趨使”的巨大力量，變成有血有肉的管理理論和方法的嚴密體系。知識經(jīng)濟時代呼喚管理科學的發(fā)展。

三、知識經(jīng)濟時代管理科學的內(nèi)涵

知識經(jīng)濟時代的管理科學是以自然工程科學和社會科學兩大科學體系為母體和父體孕生出的子體科學。管理科學是充分運用兩大科學體系的現(xiàn)有成果全面地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)競爭力，通過管理科學的理論、方法、措施的優(yōu)化，激勵人們的行為優(yōu)化，從而導致總體生產(chǎn)力的最大化與成本、質(zhì)量、效益的最佳化。管理科學的現(xiàn)實價值更在于為解決各種社會提供有創(chuàng)新意義的、切實可行的科學管理辦法。知識經(jīng)濟時代決定性的要素是人群的整體知識水平?！拔迳獭彼刭|(zhì)和創(chuàng)新能力（“五商”指人的智商、情商、德商、性商、體商）。知識是寄生在人頭腦里的最寶貴資源，而且是一種“綠色資源”（可持續(xù)發(fā)展的，無污染的、可再生資源），中國擁有大量的這種深埋在人力礦山里面的初級原料資源，管理科學就是從開掘人力礦到冶煉、加工、應(yīng)用、輸出高級人才并促其發(fā)揮巨大作用的現(xiàn)代科學手段。管理科學研究的范圍很廣，凡是有人群行為的地方，便應(yīng)有管理科學的介入，以求得組織的科學化、行為適應(yīng)化、內(nèi)耗的最小化、產(chǎn)出與投入的比值最大化、錯誤與風險的最低化。管理科學是多層面的。

1.管理科學方面的能力是一種重要的管理技能。管理科學的知識有助于大至政府小至企業(yè)的決策者們分析決策形勢，防止出現(xiàn)難以應(yīng)付的局面，識別新的機遇，經(jīng)常能使政府和企業(yè)取得政治或經(jīng)濟價值的最大化。

2.管理科學在適當條件下是持續(xù)性競爭優(yōu)勢的源泉之一，擅于運用管理科學的組織較其競爭者更能形成成本優(yōu)勢。

3.管理科學還是由成百個公司及眾多個人組成的行業(yè)，他們給工商業(yè)、政府和個人提供管理科學服務(wù)。大至國家的科學管理，如政體、法治的演變與設(shè)計；研究各級政府、議會、司法、監(jiān)督機構(gòu)的設(shè)置、制衡、運行、反饋、糾偏、防腐；同時采用計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與“專家程序決策系統(tǒng)”，“風險評估否決系統(tǒng)”建立起“電子政府”設(shè)立政府各級官員、議員、司法執(zhí)法人員的資格標準與核查辦法，候選人先通過公開資格選拔，然后競選或任命上任，使權(quán)力處于相對透明被監(jiān)督之中。管理的科學性就在于設(shè)立一套高效而完整的構(gòu)架運行機制，不致衍生“制度性腐敗”。

四、知識經(jīng)濟時代管理科學的發(fā)展趨勢

走向知識經(jīng)濟時代，管理科學和實踐將在管理理念、管理對象、管理方式、目標模式、組織模式、效益模式等六個方面發(fā)生變革。

1.管理理念：從基礎(chǔ)型、理性型轉(zhuǎn)向發(fā)展型。管理理念是領(lǐng)導者在管理科學活動中所持有的思想觀念和價值判斷。作為觀念形態(tài)的管理理念，是由社會經(jīng)濟關(guān)系決定的。知識經(jīng)濟的崛起導致生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的重大變革，必然引起管理理念的變革。20世紀90年代英國城市大學羅尼·萊森首先提出了一種與傳統(tǒng)的基礎(chǔ)型和理性型管理理念不同的發(fā)展型管理理念。萊森把管理理念作為生長在不同土壤里的一棵大樹來描述三者的區(qū)別：從生長的土壤來看，認為基礎(chǔ)型管理生長的土壤是古典經(jīng)濟學，理性型管理的土壤是現(xiàn)代科學技術(shù)，發(fā)展型管理的土壤是濃郁的人文思想。從三者的根來看，基礎(chǔ)型管理的根是政治經(jīng)濟學，理性型管理的根是行政學、行為科學，發(fā)展型管理的根是發(fā)展生物學和社會生態(tài)學。從三者的枝干看，基礎(chǔ)型管理的枝干是追求卓越，理性型管理的枝干是成效管理，發(fā)展型管理的枝干是發(fā)展中的組織，這個組織是學習型組織。從三者的結(jié)果來看，基礎(chǔ)型管理的結(jié)果是最終導致經(jīng)濟的個人化；理性型管理的結(jié)果是企業(yè)組織化(發(fā)展型管理的結(jié)果是個人、企業(yè)和社會都獲得了自我實現(xiàn)和發(fā)展。因此，發(fā)展型管理理念不再是表現(xiàn)為個人對財富、成就的追求，也不完全是以自然科學為基礎(chǔ)，強調(diào)科學和理性、硬性和數(shù)量化，而是在管理中加入非理性因素，強調(diào)人與人、人與組織、人與社會和自然的共同發(fā)展；決策的目的是引導企業(yè)與社會之間的交易行為，促進企業(yè)與全球社會的相互依存；決策過程的基本要素不再是傳統(tǒng)意義的個人、信息、資本、設(shè)備，而是行動、思想和感情。這三個基本要素不斷成長和組合的過程使決策不斷優(yōu)化，而承擔這種成長和組合的載體是“學習型組織”。

2.管理對象：從有形生產(chǎn)要素為主轉(zhuǎn)向無形生產(chǎn)要素為主。傳統(tǒng)的決策主要是對勞動力和物化勞動（勞動工具和勞動對象）等有形生產(chǎn)要素的管理。隨著社會財富生產(chǎn)過程和結(jié)果的科技含量的增大，科技知識等無形生產(chǎn)要素對一個企業(yè)的生存和發(fā)展越來越舉足輕重，從而知識資源的開發(fā)與有效利用，逐漸成為重要的管理科學方面的課題。在知識經(jīng)濟時代，知識的價值和作用超過資本的價值與作用，知識生產(chǎn)力已成為經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵要素。任何國家和企業(yè)都必須重視知識資源的開發(fā)和利用，迅速將知識轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力，才能適應(yīng)知識經(jīng)濟的運行節(jié)拍，求得自身的發(fā)展。

3.管理方式：從傳統(tǒng)管理轉(zhuǎn)向綜合集成管理。信息網(wǎng)絡(luò)化和全球經(jīng)濟一體化，使企業(yè)面對一個全球的競爭環(huán)境和經(jīng)營形式。傳統(tǒng)的依靠企業(yè)自身可利用的資源來建立競爭優(yōu)勢的決策方式，將束縛企業(yè)的視野，限制創(chuàng)新思維，從而影響企業(yè)的市場應(yīng)用能力和經(jīng)營活力。集成概念的提出可以認為是為知識經(jīng)濟時代的管理奠定了基礎(chǔ)。集成管理實際上就是將集成的思想和觀念創(chuàng)造性地運用于管理科學的實踐過程。也就是說集成管理是以企業(yè)內(nèi)外軟硬資源要素為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新機制為動力，以實現(xiàn)社會責任為條件，以整體優(yōu)化、優(yōu)勢互補、聚變換大為手段，兼容各種決策手段和文化，在集成對象連鎖互動、共同得益、協(xié)同推進中實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一種決策方式。

4.目標模式：從注重經(jīng)濟目標轉(zhuǎn)向更注重社會目標，實現(xiàn)雙重目標統(tǒng)一。在工業(yè)經(jīng)濟社會初期，企業(yè)管理的目標是裸地追求利潤最大化。企業(yè)主可以犧牲工人的利益、顧客的利益、社會公眾的利益實現(xiàn)自身的利潤目標。企業(yè)利潤幾乎成為企業(yè)管理的唯一追求。隨著社會生產(chǎn)力進步，如果一個企業(yè)不能對資源利用、生態(tài)平衡、經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展承擔責任；如果不能對消費者的直接利益和間接利益承擔責任；如果不能對部屬的身心健康和全面發(fā)展承擔責任；如果不能為投資者帶來應(yīng)有的收益，那么，在知識經(jīng)濟時代的市場競爭中，就會被淘汰出局。追求企業(yè)利潤和社會責任雙重目標的統(tǒng)一，是22世紀企業(yè)管理科學領(lǐng)域的基本趨勢。

篇6

2數(shù)據(jù)來源及研究方法

科學研究產(chǎn)出包括發(fā)明、數(shù)據(jù)庫、專利、技術(shù)、專著以及發(fā)表的論文，其中科學期刊上發(fā)表的論文經(jīng)過同行評議從而保證了最基本的質(zhì)量及獨創(chuàng)性，從而發(fā)表的論文作為研究科學合作的載體以及一個體現(xiàn)個人學術(shù)價值的指標，是科學研究的重要產(chǎn)出形式之一。關(guān)于論文的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源有三種方法:其中之一是文獻計量和數(shù)據(jù)庫中所提取的已發(fā)表的論文。合作是指在科研項目中兩個或更多學者之間的密切交互，這種交互是帶有一個或更多目的的，如為獲取資源而合作等。Cumming提出了五種科研合作行為:責任劃分、資源共享、知識轉(zhuǎn)移、學術(shù)會議、交互技術(shù)，觀察Cumming論文中的相關(guān)系數(shù)矩陣發(fā)現(xiàn)五種合作行為與六種項目產(chǎn)出之間的相關(guān)系數(shù)矩陣中，知識轉(zhuǎn)移與項目產(chǎn)出之間的6個相關(guān)系數(shù)均高于其他四個合作行為。進而科研合作可以看作在公開發(fā)表物上的成對出現(xiàn)的地區(qū)名稱，所以對于本文所建立的數(shù)據(jù)庫而言，是在中國知網(wǎng)(以下簡稱CNKI)上發(fā)表的由NSFC項目資助下的共同發(fā)文的單位名稱。本文研究團隊于2013年7月5日－12日期間在CNKI個人數(shù)字圖書館中，按照期刊檢索條件為“支持基金”，并在該選項中輸入技術(shù)經(jīng)濟及管理學科396名博導在1999－2012年間所獲475項NSFC項目的批準號進行摘要式檢索，共檢索到8156篇論文。采集檢索結(jié)果中的“作者”、“作者單位”、“年份”三項信息，所檢索出的信息逐一錄入“技術(shù)經(jīng)濟及管理學科基礎(chǔ)研究項目數(shù)據(jù)庫”。Katz總結(jié)了影響科學合作的十類因素，其中第十種就是空間距離的縮短。他提出分析位于不同空間位置上的合作關(guān)系應(yīng)包括三個步驟，參照Katz所提出的步驟，本文在第一步中構(gòu)造了技術(shù)經(jīng)濟及管理學科在NSFC項目資助下開展地區(qū)與地區(qū)之間的科研合作面板數(shù)據(jù)庫，同時對所使用的分析工具進行了擴展，如引入了引力模型開展靜態(tài)面板回歸和動態(tài)面板回歸。

3研究結(jié)論

3．1隨著距離的增加，合作是否會隨之梯級式減少

距離所造成的合作障礙因素包括文化的、語言的以及組織間的差異性，因此大部分的交流強度在本質(zhì)上會隨著兩個交互主體之間的距離增加而削弱，同時因為科研項目的順利推進需要項目參與者頻繁地開展研討活動，從而處于相同或鄰近地域的學者之間開展科學合作的可能更高，更傾向于空間上的集聚。從空間上看是否是這樣呢?從圖1中展示的是1999－2013年期間8156篇論文中合作發(fā)文單位所在城市(同一城市內(nèi)部的除外)對子，可以看出中國技術(shù)經(jīng)濟及管理學科在NS-FC資助下開展科研合作的地理分布主要集中在經(jīng)度23°117''''E至45°75''''E以及緯度104°067''''N至126°65''''N的不規(guī)則梯形區(qū)域里，這一區(qū)域的四個頂點分別為成都、廣州、上海、哈爾濱。另外，華東地區(qū)是七大地區(qū)的重要合作伙伴，這便引發(fā)了如下問題，即圖1中僅是展示的是城市之間的合作，若從地區(qū)層面來看，又呈現(xiàn)出怎樣的更為深入的現(xiàn)象和規(guī)律呢?Hoekman對2000－2007年期間的WOS數(shù)據(jù)庫中33個歐盟國家的313個地區(qū)的合作發(fā)文數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)就總體而言，樣本的科學合作發(fā)文在顯著性水平為5%時，地區(qū)邊界效應(yīng)要強于國家邊界效應(yīng)，而后者又強于語言邊界效應(yīng)，這三者的彈性系數(shù)依次為:－3．342、－1．645、－0．969，其研究結(jié)果表明合作發(fā)文具有地域性，且“遠程邏輯”與“地域邏輯”并存。本文對Hoekman的遠程邏輯進行細化，對應(yīng)圖2中的地區(qū)③間合作以及地區(qū)內(nèi)不同城市間合作，而地域邏輯對應(yīng)圖2中的地區(qū)內(nèi)相同城市不同學校間合作。圖2中三種合作占比在2003年以前呈振蕩態(tài)勢，以2004年為界地區(qū)間合作占比與地區(qū)內(nèi)相同城市不同學校之間合作占比兩折線開始呈現(xiàn)明顯的交錯上升態(tài)勢，地區(qū)間合作占比的最低值為2009年的0．067，而地區(qū)內(nèi)相同城市不同學校間合作占比的最低值出現(xiàn)在2005年為0．052，地區(qū)間不同城市間合作占比最高值于2012年達到0．051，這兩個占比的最低值均大于地區(qū)內(nèi)不同城市間合作占比的最大值，且從2005年開始后者一直遠遠低于前兩者，說明技術(shù)經(jīng)濟及管理學科的NSFC項目資助下在發(fā)文上呈現(xiàn)出的“同城”偏好④以及“跨區(qū)”偏好，并隨著時間的推進得到了加強。這兩個偏好的發(fā)現(xiàn)恰恰與Pan不謀而合。盡管當前交互工具有較快發(fā)展，但科研合作中的引力定律仍成立，意味著科研工作者更傾向于尋求與他們位于同一區(qū)位的合作伙伴。然而遠程合作卻并不少，且相互作用的強度呈指數(shù)衰減。由圖2發(fā)現(xiàn)假設(shè)1部分成立，即合作會減少，但不是梯級式的，而是發(fā)生了主體的躍遷，即跨區(qū)偏好和同城偏好之間的偏好躍遷。

3．2跨越不同邊界時，合作是否會呈現(xiàn)出不同規(guī)律

牛頓第三定律可用于揭示位于空間上不同點的主體之間的交互問題，利用引力模型分析影響區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中科研合作的決定性因素，兩個地區(qū)之間的合作強度取決于兩個地區(qū)各自的發(fā)文量及兩地區(qū)之間的物理距離。分別借助靜態(tài)面板和動態(tài)面板展開進一步分析，可借助靜態(tài)面板對技術(shù)經(jīng)濟及管理學科NSFC項目資助下所開展的科研合作進行分析，關(guān)于距離與科研合作相關(guān)關(guān)系的代表性文獻使用引力模型建立靜態(tài)面板的總結(jié)如表1所示。Montobbio總結(jié)了距離的四種測度:地理距離(包括三種計算方法:兩地區(qū)中人口最多的城市之間的經(jīng)緯度距離，也可用兩地區(qū)的中心城市之間的經(jīng)緯度距離，亦可用兩地區(qū)的最大城市之間加權(quán)的距離來衡量);考慮了交流成本的“時差”距離;文化歷史相關(guān)的距離;技術(shù)距離。由Montobbio的相關(guān)系數(shù)矩陣表發(fā)現(xiàn)第一種距離中的三種類型的距離在顯著性水平為5%下，三者兩兩之間的相關(guān)系數(shù)均為0．99，從而使用其中任何一種即可，同時結(jié)合表1的歸納，本文采用的是與Pan相同的測度形式，即以兩個地區(qū)中心城市之間的直線距離作為引力模型中的距離度量。根據(jù)技術(shù)經(jīng)濟及管理博點的分布，參照全國城鎮(zhèn)體系規(guī)劃(2006－2020年)的劃分，中國七大地區(qū)的中心城市最終確定為⑥:沈陽(東北)、上海(華東)、武漢(華中)、廣州(華南)、重慶(西南)、和西安(西北)，本文中地區(qū)之間的直線距離采用地區(qū)中心城市之間的直線距離作為度量。本文所使用的引力模型與表1中Hoekman以及Ponds的形式相同為:Cij=kPα1iPα2jdβij，據(jù)此建立計量模型如下:lnco．pubij=α0+α1lnpubi+α2lnpubj+α3lndisij+vit(1)式1中co．pubij為地區(qū)i(第一作者所屬單位為地區(qū)i)與其他地區(qū)j的合作發(fā)文量，pubi表示地區(qū)i在NSFC項目資助下在CNKI上的總發(fā)文量，pubj表示地區(qū)j在NSFC項目資助下在CNKI上的總發(fā)文量，disij用兩地直線距離⑦表示。α0表示截距項，誤差項為vit，i=1，…，7為橫截面下標，t=1，…，13為時間單元下標。經(jīng)過LLC單位根檢驗，發(fā)現(xiàn)co．pub、pub、dis均不存在單位根，說明不存在偽回歸，可以使用OLS進行靜態(tài)面板回歸分析⑧，結(jié)果如表2所示。(1)地區(qū)合作的距離效應(yīng)、自我效應(yīng)、尋他效應(yīng)與滯后效應(yīng)空間上的鄰近性對于科研合作具有重要性，但在地區(qū)間的重要程度不同，一個地區(qū)的知識生產(chǎn)不僅受到其周邊地區(qū)的正向影響，而且與其所處的研究網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系鄰近地區(qū)的影響，Scherngell研究發(fā)現(xiàn)兩個組織之間的距離每增加100km，兩者的合作會減少27．8%。表2對某個地區(qū)其他地區(qū)之間合作發(fā)文的計量模型進行了靜態(tài)面板回歸，發(fā)現(xiàn)七個地區(qū)的距離與合作發(fā)文量之間的相關(guān)系數(shù)在1%的顯著性水平下均為負值并介于－0．16至－0．31之間，即距離disij與雙邊合作co．pubij呈負相關(guān)關(guān)系又即存在“距離效應(yīng)”。其中華南地區(qū)的距離系數(shù)最弱為－0．1615，說明短期內(nèi)空間上的鄰近性對于該地區(qū)開展合作的意愿并不強烈。而華東地區(qū)的距離系數(shù)最強為－0．3017，表明在短期內(nèi)空間距離仍是影響該地區(qū)開展科研合作的關(guān)鍵因素，意味著該地區(qū)開展區(qū)際間合作時地域空間的鄰近性顯得更為重要。地區(qū)i及其他地區(qū)j的合作發(fā)文量co．pubij與該地區(qū)自身發(fā)文量pubi之間呈正相關(guān)關(guān)系，其中在顯著性水平為1%時，華東地區(qū)自身發(fā)文量每增加100篇，其與其他六個地區(qū)的合作發(fā)文量便會增加64．83篇，在七個地區(qū)中“自我效應(yīng)”最強?！白晕倚?yīng)”強即當對方合作發(fā)文量一定時，某地區(qū)自身發(fā)文量越多則其會吸引其他地區(qū)參與合作發(fā)文的意愿越強。西北地區(qū)的“自我效應(yīng)”最弱，其相關(guān)系數(shù)雖也為正，但不顯著。自身發(fā)文量彈性系數(shù)低于0．3的地區(qū)有東北(0．2899)、華北(0．2998)、華南(0．2609)，高于0．3的地區(qū)為華中和西南其系數(shù)值分別為0．3368和0．3442。地區(qū)i的合作伙伴j的發(fā)文量pubj也會對這兩個地區(qū)間合作發(fā)文量co．pubij產(chǎn)生影響，但卻呈現(xiàn)出正向和反向兩種情況:如華東地區(qū)合作伙伴發(fā)文量會對華東地區(qū)的合作發(fā)文量產(chǎn)生反向影響，相關(guān)系數(shù)為－0．0191(雖然并不顯著)。華南和西南的合作伙伴發(fā)文量雖然會對這兩個地區(qū)合作發(fā)文量產(chǎn)生正向影響即為正相關(guān)系數(shù)，但卻不顯著。東北和西北的合作伙伴發(fā)文量與這兩個地區(qū)合作發(fā)文量的彈性系數(shù)均高于0．3，在顯著性水平均為1%時分別為0．3270和0．4707，其中西北地區(qū)的“尋他效應(yīng)”最強，即當該地區(qū)自身發(fā)文量一定時，其合作伙伴發(fā)文量越大，則西北地區(qū)尋求與合作伙伴共同發(fā)文的意愿越強。表2的分析均為技術(shù)經(jīng)濟及管理學科基礎(chǔ)研究合作的短期規(guī)律，那么長期條件下又會呈現(xiàn)出怎樣的規(guī)律呢?借助動態(tài)面板開展進一步分析，引入co．pubij的滯后項，建立模型如下:lnco．pubij=α0+α1lnL．co．pubij+α2lnpubi+α3lnpubj+α4lndisij+vit(2)由于引入被解釋變量的滯后一期項，進而造成了估計的內(nèi)生性問題，可采用由Blundell和Bond所提出的系統(tǒng)廣義矩估計(SYS－GMM)(由于其具有更好的有限樣本性質(zhì)，減小了一階差分GMM估計量的偏誤而被廣泛應(yīng)用)。本文利用了更多的樣本信息，可以控制某些解釋變量內(nèi)生性問題的一步系統(tǒng)廣義矩估計SYS－GMM對式(2)進行參數(shù)估計，結(jié)果見表3所示。當引入滯后一期合作發(fā)文量作為解釋變量后，發(fā)現(xiàn)華南、華中、西南的Sargen值均低于0．05，分別為0．0000、0．0139、0．0049，表明未通過Sargen檢驗即存在工具變量的過度識別問題。表3中僅有東北、華北、華東、西北四個地區(qū)的動態(tài)面板估計結(jié)果具有穩(wěn)健性。觀察表3發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)的滯后一期合作發(fā)文量會對當期合作發(fā)文量在顯著性水平為5%的條件下存在正向影響，相關(guān)系數(shù)為0．3574，表明東北地區(qū)上一期與其他地區(qū)的合作文量每增加100篇，下一期的合作發(fā)文量便會增加35．74篇?？烧J為東北地區(qū)存在“滯后效應(yīng)”即前一期的合作發(fā)文量L．co．pubij會對后一期的合作發(fā)文量co．pubij產(chǎn)生顯著性影響作用，這與Defazio以及Jonkers的研究結(jié)論相吻合。Defazio利用GMM模型對1990－2004年間歐盟項目資助的科研網(wǎng)絡(luò)中296位學者在基金資助下的科研合作進行了回歸分析，發(fā)現(xiàn)在資助期結(jié)束后，科研網(wǎng)絡(luò)中的合作對科研產(chǎn)出呈顯著正相關(guān)關(guān)系，且上一期的論文產(chǎn)出對后一期的論文產(chǎn)出在顯著性水平為1%下呈正相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)介于2．40－2．55之間。Jonkers在2009－2011年期間對阿根廷布宜諾斯艾利斯的CONICET科研機構(gòu)124位受訪者所做的問卷調(diào)查所得數(shù)據(jù)進行回歸分析后，同時前期發(fā)文量與當年國際合作發(fā)文量之間在顯著性水平為5%下呈正相關(guān)關(guān)系，且相關(guān)系數(shù)為1．01。可以發(fā)現(xiàn)這兩項研究結(jié)果中的相關(guān)系數(shù)均高于本文表3中的相關(guān)系數(shù)值。華東地區(qū)、西北地區(qū)的滯后一期合作發(fā)文量對當期合作發(fā)文量的彈性系數(shù)在1%顯著性水平下分別為0．3310和0．2713。而華北地區(qū)的“滯后效應(yīng)”不顯著，東北地區(qū)的滯后效應(yīng)最強。另外，當解釋變量系統(tǒng)中引入滯后一期合作發(fā)文量后，其他解釋變量的彈性系數(shù)也相應(yīng)發(fā)生了變化，四個地區(qū)中僅有華東地區(qū)的所有解釋變量的彈性系數(shù)不僅作用方向沒有改變且作用強度加大了，稱為華東模式:短期內(nèi)華東地區(qū)的距離效應(yīng)(顯著)、自主效應(yīng)(顯著)均在長期內(nèi)得到了強化，而短期內(nèi)不顯著的負向?qū)に?yīng)在長期內(nèi)卻變得顯著了。這表明華東地區(qū)在當前及以后一段時期內(nèi)仍是具有吸引力的合作伙伴，該地區(qū)作為技術(shù)經(jīng)濟及管理學科基礎(chǔ)研究的重要知識基地，吸引其他地區(qū)與其合作的引力會更強。長期內(nèi)距離效應(yīng)變得不顯著的地區(qū)為華北、西北，表明短期內(nèi)華北、西北兩個地區(qū)尋求合作伙伴的距離障礙在長期里卻會“消融”，這種現(xiàn)象也發(fā)生在5thEUFP項目的公共科研合作中，Scherngell認為主要原因可能是政府要求每個科研項目中必須有國際合作伙伴。由于本文的樣本數(shù)據(jù)為中國國內(nèi)數(shù)據(jù)，基于此可以認為NSFC不僅應(yīng)加強國際地區(qū)間合作，更應(yīng)首要加強國內(nèi)(地區(qū))合作。但多長時間才能出現(xiàn)距離的消融卻是一個問題，部分取決于NSFC能否以及多大力度在項目資助政策上鼓勵合作研究，若是則距離消融的時長會大大縮短。Montobbio采集了1990－2004年間11個發(fā)展中國家與7個發(fā)達國家的USPTO專利申請者的14684項合作開發(fā)的專利，利用引力模型進行回歸分析發(fā)現(xiàn):創(chuàng)新力越高、人口越多的國家的預(yù)期合作越多，越多的當?shù)匦枨髸档涂臻g距離對開展合作的影響，反映在相關(guān)系數(shù)上絕對值減小。這一原因也可用于解釋為何長期中西南、華東的距離障礙卻未消融，即西南和華東地區(qū)的技術(shù)經(jīng)濟及管理學科在NSFC項目資助下開展科研合作的需求更多地集中在地區(qū)內(nèi)部。長期內(nèi)華北地區(qū)合作伙伴的發(fā)文量對華北地區(qū)合作發(fā)文量不會產(chǎn)生顯著影響，相關(guān)系數(shù)為－0．0994(不顯著)，表明條件充分的時華北地區(qū)可能會向華東模式演進，而條件之一便可能是技術(shù)經(jīng)濟及管理博導的時空遷徙，本文統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示在統(tǒng)計期內(nèi)發(fā)生遷徙的博導中有16．7%的遷徙進入華北地區(qū)。而跨省合作的現(xiàn)象并不顯著，但對于技術(shù)經(jīng)濟及管理學科而言其開展科研合作是否也如是呢，且又呈現(xiàn)出什么樣的細化特征?本文對20個技術(shù)經(jīng)濟及管理博士點所在城市開展合作發(fā)文占比為前三四分位數(shù)的鄰省合作占比、同省合作占比以及不相鄰省域合作占比三個指標在圖3中進行了展示。發(fā)現(xiàn)圖3中大橢圓以及小橢圓所包括的點呈現(xiàn)出“剪刀差”走勢。城市內(nèi)合作占總體合作的占比大于20．00%的為:哈爾濱40．98%，南京32．93%，長沙29．02%，合肥27．92%，北京26．65%，西安24．24%，天津23．08%，上海21．13%，武漢20．25%，成都20．00%。圖3中，對技術(shù)經(jīng)濟及管理博士點所在的20個城市按照不相鄰省域合作占比值由高到低對三個指標同時進行了排序，發(fā)現(xiàn)福州、南昌、長春、杭州、哈爾濱、南京、北京、沈陽、長沙、成都這10個城市中的不相鄰神域合作占比折線與同省合作占比折線形成了一個大“剪刀差”趨勢，且由前至后開展鄰省合作的意愿和頻率均很低，說明隨著這10個城市的不相鄰省域合作意愿的減弱，同省合作的傾向卻得到了加強。相對而言，福州、南昌、長春三市的不相鄰省域合作傾向幾乎是占絕對主導的。而重慶、武漢、合肥、西安、太原這5個城市的不相鄰省域合作占比折線與鄰省合作占比的折線也形成了一個小“剪刀差”趨勢，且由前至后開展同省合作的意愿均很低，說明這五市開展鄰省及不相鄰省域合作的意愿及頻率均相對較強。綜上所述，研究結(jié)論顯示不論是從地區(qū)層面，還是省域?qū)用?，均發(fā)現(xiàn)假設(shè)2成立。

篇7

與此同時，近年來，國家關(guān)于生態(tài)經(jīng)濟、循環(huán)經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟、低碳經(jīng)濟、可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟的相關(guān)政策相繼推出。由于這幾個概念頗為接近，加之頻繁出現(xiàn)在我們的生產(chǎn)、生活和學習中，不僅使大眾困惑，對學術(shù)研究也形成不小的干擾，特別是在厘清低碳經(jīng)濟概念、低碳發(fā)展重點和任務(wù)時，容易與其他概念的內(nèi)涵和發(fā)展任務(wù)產(chǎn)生混淆，反映在實際領(lǐng)域中，低碳經(jīng)濟有被泛用的趨勢。在低碳經(jīng)濟研究中，目前，圍繞碳排放驅(qū)動因素和碳足跡的研究，大多是從能源領(lǐng)域獲取數(shù)據(jù)并建立分析模型，進而將結(jié)論推廣至整個經(jīng)濟系統(tǒng)，這種方式忽略了能源行業(yè)與工業(yè)過程、農(nóng)業(yè)林地、廢氣物等其他領(lǐng)域具有的不同的碳排放特征，其結(jié)論的嚴謹性有待推敲;關(guān)于國際貿(mào)易中碳排放的歸屬問題，大多數(shù)的定量研究忽略了上游中間產(chǎn)品生產(chǎn)排放的間接影響，并采用投入產(chǎn)出方法對截面數(shù)據(jù)進行靜態(tài)估算，造成了全球產(chǎn)業(yè)分工對“貿(mào)易內(nèi)涵排放”(EmbeddedCar-boninTrade)影響的顯著低估;關(guān)于低碳經(jīng)濟發(fā)展的評價，主要以國家宏觀層面研究較多，并形成以低碳產(chǎn)出、低碳消費、低碳資源和低碳政策為維度的指標體系對策研究，針對區(qū)域或行業(yè)低碳發(fā)展需求的微觀領(lǐng)域評估體系則相對較少;圍繞各種模擬模型的使用，主要以實現(xiàn)各種減排模式的減排情景預(yù)測為目標，較少考慮經(jīng)濟是否平穩(wěn)增長以及如何保持宏觀經(jīng)濟的總體增長最優(yōu)等問題。綜上，國內(nèi)不同領(lǐng)域的學者對低碳經(jīng)濟研究已取得了不小成績，但仍然存在諸多不足和困惑。理論研究進展的緩慢，既不能滿足國內(nèi)低碳實踐領(lǐng)域的發(fā)展需求，在面對全球低碳經(jīng)濟領(lǐng)域業(yè)已出現(xiàn)的激烈利益博弈時，也難以及時跟進并提出具有前瞻性的觀點。因此，盡快構(gòu)建低碳經(jīng)濟學發(fā)展平臺，完善低碳經(jīng)濟理論框架體系，成為當前推動低碳經(jīng)濟研究向縱深發(fā)展以及滿足我國低碳經(jīng)濟發(fā)展實際需求的最為現(xiàn)實和迫切的問題。

二、基于范式理論的低碳經(jīng)濟學理論框架

1．“范式”理論與經(jīng)濟學范式

最早提出“范式”(Paradigm)這一概念是美國科學史家、科學哲學家托馬斯•庫恩，他在《科學革命的結(jié)構(gòu)》一書中系統(tǒng)闡述了以范式概念為核心的科學發(fā)展的動態(tài)結(jié)構(gòu)的理論。庫恩對“范式”的理解有3種:一是科學共同體“普遍承認的科學成就”;二是“一定時期內(nèi)開展研究活動的基礎(chǔ)”;三是指“在科學實際活動中，某些被公認的范例———包括定律、理論以及儀器設(shè)備在內(nèi)的范例———為某種科學研究傳統(tǒng)的出現(xiàn)提供了模型”。庫恩(2003)認為，規(guī)則、屬性這些東西都是事后的，范式具有在先性。一套實際的科學習慣和科學傳統(tǒng)對于有效的科學工作是十分必要和極其重要的，它不僅是一個科學共同體團結(jié)一致、協(xié)同探索的紐帶，而且是其進一步研究和開拓的基礎(chǔ);不僅能賦予任何一門新學科以自己的特色，而且決定著它的未來和發(fā)展，而它的形成須要仰賴于“范式”。因此，按照庫恩的理解，“范式”是進行科學研究的前提，從學科建立的角度看，范式是“開展研究活動的基礎(chǔ)”。在經(jīng)濟學領(lǐng)域，“庫恩的范式理論得到經(jīng)濟學者的高度重視，范式理論被用來解釋、評價重要經(jīng)濟理論的形成，以及它們在經(jīng)濟學史上的地位”。作為一門研究人類經(jīng)濟行為和現(xiàn)象的社會科學，經(jīng)濟學形成了自身的研究范式。錢穎一提出，現(xiàn)代經(jīng)濟學“由3個主要部分組成:視角(Perspective)、參照系(Reference)或基準點(Benchmark)和分析工具(Analyticaltools)”。“視角”是經(jīng)濟學中研究問題的出發(fā)點，通?；谌椈炯僭O(shè):經(jīng)濟人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束，可供使用的資源稟賦;“參照系”的建立對任何學科的建立和發(fā)展都極為重要，是經(jīng)濟學家研究經(jīng)濟問題的標尺，包括一系列公認的理論和公式等，如一般均衡理論中的阿羅－德布羅定理(Arrow－DebreuTheorem)，產(chǎn)權(quán)理論中的科斯定理(CoaseTheorem)，公司金融理論中的默迪格利安尼－米勒定理(Modigliani－MillerTheorem)等，都被經(jīng)濟學家用作分析經(jīng)濟問題時的基準點;經(jīng)濟學還提供了一系列強有力的“分析工具”，即各種圖象模型和數(shù)學模型，其作用在于用較為簡明的圖象和數(shù)學結(jié)構(gòu)幫助深入分析紛繁錯綜的經(jīng)濟行為和現(xiàn)象，如供需曲線圖象模型、薩繆爾森的重疊代模型、所有權(quán)－控制權(quán)模型、非對稱信息模型等。由此可見，“視角”———基本假定、“參照系”———理論術(shù)語體系以及“分析工具”，這三部分是構(gòu)成現(xiàn)代經(jīng)濟學范式研究的基本要素。如今，經(jīng)濟學家們正是運用這些概念所代表的分析框架來認識和揭示各種經(jīng)濟行為和現(xiàn)象。

2．低碳經(jīng)濟學理論體系構(gòu)建

根據(jù)經(jīng)濟學范式的要求，筆者認為，低碳經(jīng)濟學是基于全球溫室氣體排放空間有限這一基本假定，針對溫室氣體排放空間配置過程中的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟規(guī)律進行研究的經(jīng)濟學下面的一門學科分支。需要強調(diào)的是，這里的“配置”(Allo-cation)不是“配額”(Quota)，前者是研究在不同的時間、空間條件下，在不同的利益主體之間如何配置的整個過程及其影響因素，是一個動態(tài)的、持續(xù)發(fā)展的綜合性事件，后者強調(diào)的結(jié)果，是一個靜態(tài)的概念。這里所指的溫室氣體除了通常所了解的CO2、CH4、N20等氣體，隨著自然科學的深入，還包括已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并證明的CO2、CH4、N20、HFCS、PF-CS、SF6等30余種氣體，主要來源于經(jīng)濟社會中的5個方面:能源行業(yè)、工業(yè)工程和產(chǎn)品用途、農(nóng)業(yè)、林地和其他土地利用、廢棄物、其他領(lǐng)域和途徑等，低碳經(jīng)濟學的研究也主要圍繞這5個方面展開。

(1)低碳經(jīng)濟學的基本假定

低碳經(jīng)濟學承認經(jīng)濟學范式中的“理性人”和“資源稀缺”假設(shè)，在學科本質(zhì)上歸屬于經(jīng)濟學。同時，低碳經(jīng)濟是在全球溫室氣體容量有限，溫室效應(yīng)對人類產(chǎn)生巨大威脅的情況下提出的。因此，“理性人”、“全球溫室氣體容量有限”共同構(gòu)成了低碳經(jīng)濟學作為經(jīng)濟學范式下一門學科分支的假定前提。低碳經(jīng)濟強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展不能以溫室氣體排放量上升為代價，追求經(jīng)濟發(fā)展與碳排放相對脫鉤，解決這一問題主要靠經(jīng)濟手段，即運用“看不見的手”和“看得見的手”解決全球經(jīng)濟發(fā)展與溫室氣體高排放之間的矛盾。所以，經(jīng)濟系統(tǒng)是低碳經(jīng)濟研究的出發(fā)點和落腳點，其終極目標是建立一個持續(xù)和高效的經(jīng)濟系統(tǒng)，以滿足人類的生存發(fā)展需要。

(2)低碳經(jīng)濟學的研究對象

低碳經(jīng)濟學是一門研究溫室效應(yīng)與人類社會發(fā)展之間的經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟規(guī)律的學科，即一切與溫室效應(yīng)有關(guān)的人類經(jīng)濟活動都是低碳經(jīng)濟的研究對象，低碳經(jīng)濟學的目的在于找到并運用其中的規(guī)律。在現(xiàn)實中，通過對大量低碳經(jīng)濟現(xiàn)象的觀察，可以將其從4個維度抽象概括，即低碳經(jīng)濟成分、形態(tài)、模式以及秩序。低碳經(jīng)濟成分，凡是與低碳有關(guān)的各種經(jīng)濟活動，我們都可以稱之為低碳經(jīng)濟成分，它是低碳經(jīng)濟中的最小元素，也是構(gòu)成低碳經(jīng)濟的基本單元。我們?nèi)粘Ｉ钪兴姷降母鞣N低碳經(jīng)濟行為，如減少化石能源使用、增加可再生資源利用率、植樹造林等具體行為都是低碳經(jīng)濟的一種成分。低碳經(jīng)濟形態(tài)，是指低碳經(jīng)濟各種成分的總和，是各種低碳經(jīng)濟現(xiàn)象的總和。潘家華、莊貴陽、付加鋒等學者的研究，就是從低碳經(jīng)濟現(xiàn)象的總和出發(fā)，將低碳經(jīng)濟視為一種經(jīng)濟形態(tài)，并分析其具有的特征。低碳經(jīng)濟發(fā)展模式，指低碳經(jīng)濟的發(fā)展過程及其最終形成的結(jié)果，它是在一定地區(qū)、一定歷史條件下形成的獨具特色的低碳經(jīng)濟發(fā)展路子，包括在這一過程中所形成的所有制形式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展思路、分配方式等。低碳經(jīng)濟秩序，代表著國際社會一種新的規(guī)則的形成，溫室氣體問題導致氣候成本與收益在不同群體和個體之間的重新分配。秩序是低碳經(jīng)濟內(nèi)在運營的要求，這一秩序的形成不僅將重塑全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形態(tài)和布局，而且將決定各國在未來國際分工中的地位。

(3)低碳經(jīng)濟學的核心問題

低碳經(jīng)濟學的核心問題是配置問題，即通過對溫室氣體(目前主要是二氧化碳)排放空間的配置，實現(xiàn)經(jīng)濟高增長和低排放的目標。基于溫室氣體排放空間的配置，國際社會形成了以下共識:低碳經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟持續(xù)增長、消費水平提高高度兼容，人類社會的一切活動都必須在自然系統(tǒng)最大可排放溫室氣體這個客觀尺度的剛性約束下展開。削減溫室氣體排放量，遏制全球氣候暖化是世界各國共同承擔的責任。通過對溫室氣體排放空間的合理配置，降低經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)的影響，維持生物圈的碳平衡，實現(xiàn)以碳生產(chǎn)力為核心的碳中性經(jīng)濟，即經(jīng)濟發(fā)展人為排放的溫室氣體與通過人為措施吸收的溫室氣體實現(xiàn)動態(tài)均衡。低碳經(jīng)濟要求人類改變傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展方式，發(fā)展基于化石能源高效清潔利用、開發(fā)可再生能源基礎(chǔ)之上的低碳經(jīng)濟社會。

(4)低碳經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)和分析工具

低碳經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)和分析工具主要來自于經(jīng)濟學以及環(huán)境經(jīng)濟學、生態(tài)經(jīng)濟學、能源經(jīng)濟學等相關(guān)學科。目前，已經(jīng)提出的低碳經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)包括市場失靈理論、產(chǎn)權(quán)理論和政府管制理論，經(jīng)濟周期理論、生態(tài)足跡理論、“脫鉤”理論、環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)、“城市礦山”理論等;研究方法上包括情景分析法、灰色關(guān)聯(lián)度方法、簡均分解法(SampleAverageDivision，SAD)、自適應(yīng)權(quán)重分解法(AdaptiveWeightingDivsion—AWD)、Topio脫鉤指標、對數(shù)平均權(quán)重分解法(LogarithmicMeanWeightDivisionIndexMethod，LMDI)、Kaya恒等式、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)技術(shù)、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)分解方法、IPAT方程理論等;模型分析工具則形成了以能源所開發(fā)的IPAC系統(tǒng)為核心的能源經(jīng)濟模型(IPAC－SGM)，排放模型(IPAC－emission)，能源技術(shù)模型(IPAC－AIM)，中國科學院引入的經(jīng)濟分析和預(yù)測模型REMIPolicyInsight，以及CGE模型、MARKAL－MACRO模型，STIRPAT模型等等。隨著低碳經(jīng)濟研究的深入，低碳經(jīng)濟學的理論和分析工具將進一步發(fā)展并完善。

3．低碳經(jīng)濟學與其他相關(guān)學科的區(qū)別與聯(lián)系

作為經(jīng)濟學范式下的一個新興理論分支，低碳經(jīng)濟學與環(huán)境經(jīng)濟學、生態(tài)經(jīng)濟學、能源經(jīng)濟學之間既有聯(lián)系也有區(qū)別。這4門學科都是自工業(yè)文明以來人類在對經(jīng)濟行為與自然關(guān)系不斷反思過程的背景下形成的，通過設(shè)定理性人選擇、資源稀缺兩大假設(shè)，研究人和環(huán)境之間的各種關(guān)系，從而實現(xiàn)經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。從不同之處來看，環(huán)境經(jīng)濟學是研究經(jīng)濟發(fā)展同環(huán)境的相互關(guān)系和變化規(guī)律的科學;生態(tài)經(jīng)濟學是研究經(jīng)濟活動與自然生態(tài)的關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學;能源經(jīng)濟學是研究能源開發(fā)利用的經(jīng)濟規(guī)律以及能源與國民經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的科學;低碳經(jīng)濟則是近10年出現(xiàn)的概念，針對全球氣候變化問題，低碳經(jīng)濟學是研究溫室效應(yīng)與人類社會發(fā)展之間的經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟規(guī)律的交叉學科。同時，低碳經(jīng)濟學在形成和發(fā)展過程中吸收了大量其他3門學科的理論和研究方法，如環(huán)境經(jīng)濟學中的外部性理論、產(chǎn)權(quán)交易理論、公共選擇理論，生態(tài)經(jīng)濟學的生態(tài)價值、生態(tài)均衡理論等，能源經(jīng)濟學中的能源替代與轉(zhuǎn)換、能源利用技術(shù)等。

三、中國低碳經(jīng)濟研究的目標和重點任務(wù)

為應(yīng)對全球氣候變化和國際金融危機，“低碳經(jīng)濟”成為越來越多國家實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必選之路。西方發(fā)達國家已經(jīng)在全球低碳經(jīng)濟發(fā)展中取得了技術(shù)領(lǐng)先并掌握了一定主導權(quán)。中國的特殊國情決定了發(fā)達國家的低碳發(fā)展道路并不適合中國:能源結(jié)構(gòu)上，中國一次能源消費中煤炭占60%以上，這一局面在相當長的時期內(nèi)不會根本轉(zhuǎn)變，在降低單位能源碳排放強度上中國面臨比其他國家更大的困難;社會經(jīng)濟發(fā)展水平上，中國是處于工業(yè)化初期的發(fā)展中國家，工業(yè)呈現(xiàn)加速發(fā)展，能源消費和碳排放必然還會持續(xù)增長;溫室氣體排放總量上，中國居世界前列，受不平等國際貿(mào)易規(guī)則以及“鎖定效應(yīng)”影響，中國總量減排的壓力依然很大。因此，如何走出一條有中國特色的低碳經(jīng)濟發(fā)展道路是中國低碳經(jīng)濟研究要解決的首要問題。

1．中國低碳經(jīng)濟研究目標

國際層面，為中國經(jīng)濟爭取更多的發(fā)展空間。如何讓中國爭取到更多機會參與國際氣候制度體系的建立，如何為中國實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化爭取應(yīng)有的發(fā)展權(quán)和必要的排放空間，是國內(nèi)低碳經(jīng)濟研究需要深入思考的問題。對減排問題，探討是否參加減排或者什么時候以何種方式參加減排，研究減排的真實成本和社會經(jīng)濟風險，提出明確符合國家利益的減排指標和目標。國內(nèi)層面，提供低碳經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和路徑選擇。從全國層面統(tǒng)籌考慮低碳經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略問題，通過各種情景分析評價中國對低碳經(jīng)濟發(fā)展的適應(yīng)性，明確低碳經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略定位和優(yōu)先領(lǐng)域，為國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略制定和應(yīng)對各種低碳經(jīng)濟問題提供決策依據(jù);立足于國內(nèi)低碳經(jīng)濟發(fā)展中各主體方的利益訴求，解釋低碳經(jīng)濟發(fā)展推進過程中利益激勵和約束的可能性，提出低碳經(jīng)濟發(fā)展中的利益分配均衡對策，誘發(fā)低碳經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動力，從利益機制的有效運作上確保低碳經(jīng)濟的健康發(fā)展。行業(yè)和區(qū)域?qū)用妫峁┑吞及l(fā)展技術(shù)路線和發(fā)展模式選擇。全面分析和評價各種低碳經(jīng)濟政策、發(fā)展方案對我國各行業(yè)和區(qū)域的經(jīng)濟影響，提供行業(yè)或區(qū)域的低碳發(fā)展能力建設(shè)與決策支持系統(tǒng)，探索不同背景的低碳發(fā)展模式及選擇。

2．中國低碳經(jīng)濟研究的重點任務(wù)

(1)完善低碳經(jīng)濟信息、數(shù)據(jù)集成系統(tǒng)

目前，我國尚缺少系統(tǒng)的碳排放監(jiān)測數(shù)據(jù)，且氣候變化信息分散在不同領(lǐng)域和部門，國外關(guān)于中國的信息和數(shù)據(jù)容易影響到對我國排放地位的科學判斷，不利于我國應(yīng)對氣候變化的科學決策。因此，要建立中國氣候變化及能源利用信息集成系統(tǒng)，將目前分散的、與氣候變化相關(guān)信息整合到一個系統(tǒng)化的架構(gòu)中，為我國應(yīng)對氣候變化提供強有力的信息支撐;完善我國碳排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計、采集、監(jiān)測體系，發(fā)展集成碳排放數(shù)據(jù)系統(tǒng)(包括各種溫室氣體、不同部門和不同來源的數(shù)據(jù))，為相關(guān)決策、評估和研究工作提供數(shù)據(jù)庫支撐。

(2)研發(fā)適合中國的模型工具和分析方法

由于統(tǒng)計體系和口徑差異，國外氣候變化分析工具在研究我國氣候問題時存在適應(yīng)性差，結(jié)論出入大等問題，因此，應(yīng)開發(fā)符合發(fā)展中國家利益的計算模型，形成更適應(yīng)中國國情的模型工具和分析方法:充分認識吸收國內(nèi)外有關(guān)應(yīng)對氣候變化和政策模擬模型的優(yōu)缺點，在LEAP模型(Long－rangeEnergyAltemativesPlanningSystem)、MARKAL模型(MarketAllocation)、SGM模型(SecondGenerationModel)等分析工具的基礎(chǔ)上尋求更適應(yīng)中國國情的模型和預(yù)測方案;通過研究發(fā)達國家碳發(fā)展軌跡，估算各國低碳減排成本，建立一致的間接代價評估方法，對中國的減排途徑進行優(yōu)化選擇并為國際氣候談判提供依據(jù);進一步完善IPAC模型系統(tǒng)對中國能源與溫室氣體的排放情景分析，形成綜合評價模型框架。

(3)探究低碳經(jīng)濟運行內(nèi)在機理和發(fā)展規(guī)律

從不同的角度深入低碳經(jīng)濟內(nèi)在運行機理，深入到具體區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)研究碳排放與經(jīng)濟增長(發(fā)展)演進的關(guān)系、與進出口貿(mào)易的關(guān)系、與能源(結(jié)構(gòu))演進的關(guān)系、與區(qū)域發(fā)展格局的關(guān)系;在碳排放影響因子和驅(qū)動因素研究中，具體結(jié)合地方經(jīng)濟發(fā)展情況和產(chǎn)業(yè)、行業(yè)發(fā)展情況研究碳排放問題，加強居民消費行為對碳排放影響的研究;進一步分析核算碳排放，得出具體行業(yè)、區(qū)域的碳足跡邊界系統(tǒng)，構(gòu)建碳足跡核算框架體系;加強碳稅對經(jīng)濟發(fā)展影響研究，提出我國碳稅制度的實施框架，以及碳稅與相關(guān)稅種的功能定位，制定我國開征碳稅的實施路線圖;開展碳排放貿(mào)易(交易)研究，對全球碳交易市場構(gòu)架、碳交易品種、額度、市場規(guī)模以及地區(qū)分布進行統(tǒng)計和估算，推動國內(nèi)交易機制發(fā)展;進一步深化碳匯研究，分析如何提升我國森林碳匯、海洋碳匯等的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(4)提出中國低碳經(jīng)濟路線圖

研究不同領(lǐng)域、不同層面低碳經(jīng)濟發(fā)展路徑，勾畫我國國家層面低碳經(jīng)濟發(fā)展路線圖。探討各個區(qū)域、行業(yè)、部門等微觀層面的碳排放軌跡，分析不同途徑所能形成的現(xiàn)實節(jié)能減排量及其貢獻率，以各種途徑所能實現(xiàn)的節(jié)能減排量及其現(xiàn)實難度為基礎(chǔ)對未來中國低碳發(fā)展選擇重點作出判斷，分析不同系統(tǒng)下低碳經(jīng)濟發(fā)展路徑;同時，對發(fā)達國家碳軌跡開展總量和結(jié)構(gòu)比較研究，在比較的基礎(chǔ)上探討碳軌跡的一般性規(guī)律及不同經(jīng)濟和政策情景對碳軌跡的影響，結(jié)合中國的具體國情，得到未來中國可能碳軌跡及其峰值年份，為國家在碳減排目標下的低碳發(fā)展路線圖選擇提供決策依據(jù)。

篇8

經(jīng)濟學的嚴重落后性已是眾所周知的事。無論是邁克爾·佩雷曼主張經(jīng)濟學終結(jié)[i]，還是陳綱先生指責經(jīng)濟學家不如農(nóng)民[ii]，都已表明，人們對于經(jīng)濟學術(shù)落后性的極度失望?！拔鞣街髁鹘?jīng)濟學的出發(fā)點和庸俗化方向本身就決定了其滅亡的趨勢。不論是其自身的反思還是對立流派的批判，西方經(jīng)濟學的非科學特征早已是不爭的結(jié)論了......或許，下一代人將不再跟隨薩繆爾森學習經(jīng)濟學?！盵iii]

的確現(xiàn)代經(jīng)濟學的發(fā)展已遠不如其它自然科學。在18世紀時，物理科學、化學科學開始全面發(fā)展，同樣，1776年亞當.斯密的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》也吹響了經(jīng)濟科學發(fā)展的號角。自18世紀以來兩百多年時間里，人類的物理科學、化學科學，甚至包括后來才開始發(fā)展的生物科學，現(xiàn)在都已取得了長足的發(fā)展，人類早已經(jīng)能自由地遨游太空，早已經(jīng)能精確地計算出宇宙飛船飛入的軌道位置以及能精確地計算出著陸地點，人類早已能制造出異常復雜的機算機，人類早已能精確地分析出任何物體的成份含量，并根據(jù)需要合成出特定的化工產(chǎn)品和新材料。但是人類的經(jīng)濟科學卻遠沒有這么發(fā)達，在權(quán)威崇拜下，從根本理論上來說，仍然基本徘徊在亞當.斯密1776年的思維起點，雖然后來薩伊、馬歇爾、凱恩斯、熊彼特等不少人幾百年來在作大力的推進和修正，某些方面取得了很大的進步，但客觀地說，在根本理論上幾乎未作出革命性的飛躍。這主要是因為經(jīng)濟學上嚴重的權(quán)威崇拜。威廉.斯坦利.杰文斯在《政治經(jīng)濟學理論》中尖銳地批評經(jīng)濟學權(quán)威的危害，把某人的著作奉為圣經(jīng)拒絕人們提出新理論和批評它的長短，對于真理必定是最嚴重的侵害。毫無疑問至今為止，甚至未來，不可能有哪一位大師的經(jīng)濟學術(shù)能夠充當經(jīng)濟學圣經(jīng)的角色，因為經(jīng)濟學是一門科學，任何人的智慧都不可能窮盡所有真理而無一點紕漏甚至繆誤的地方。只不過個別“天才”性的經(jīng)濟學大師的學術(shù)之中或許有多一點智慧性的東西罷了。

經(jīng)濟危機、貧富懸殊、工業(yè)化壓抑、環(huán)境污染、沙漠化、自私自利、企業(yè)社會責任缺失等等，都表明，傳統(tǒng)經(jīng)濟學在權(quán)威崇拜意識的禁固下裹足不前，已不能解決現(xiàn)代人類社會的經(jīng)濟建設(shè)。世界銀行在1991年發(fā)表的年度報告，開篇誠懇、鮮明地指出“推動經(jīng)濟發(fā)展的原理還遠未被人們完全掌握”。

二、現(xiàn)代經(jīng)濟學新革命的系統(tǒng)構(gòu)想

為此，我們認為中國經(jīng)濟學界要敢于跳出西方傳統(tǒng)經(jīng)濟學的疆化思維，去努力尋求真理，進行一場現(xiàn)代經(jīng)濟學新的革命，以更好促進中國的經(jīng)濟建設(shè)。

（一）經(jīng)濟學支柱概念的革命

我們認為，傳統(tǒng)經(jīng)濟學中最落后的地方就是對支柱概念或者說研究的基本對象的固守，各國經(jīng)濟學家還深受數(shù)百年前的產(chǎn)品觀影響?？陀^地說，數(shù)百年前，以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和新興的工業(yè)生產(chǎn)為主，當時的經(jīng)濟學家們能夠提出產(chǎn)品的概念，并以產(chǎn)品作為經(jīng)濟學研究的對象或者說以產(chǎn)品作為經(jīng)濟最基本的細胞是非?？茖W的。但是就如化學科學不能停留在分子階段，還需進一步研究發(fā)展到原子、質(zhì)子、量子，仍至將來還可能進一步發(fā)展一樣，我們認為經(jīng)濟學的研究對象和支柱概念也需改變。

嚴格地說來，產(chǎn)品遠不足以囊括人類的整個經(jīng)濟領(lǐng)域。諸如金融服務(wù)、保險、詩歌、歌曲、經(jīng)濟學家的著作等同樣在商業(yè)領(lǐng)域流通的東西并非一定是產(chǎn)品。

因此，我們提出財富的概念，構(gòu)想經(jīng)濟學上以“財富”替代過去“產(chǎn)品”、“商品”作為經(jīng)濟學研究的基本對象。所謂財富，我們將其定義為“就是能滿足人們需要的東西”。財富在經(jīng)濟學上并不是指金錢，而是指滿足人們需要的東西。金錢或者說貨幣只是商品類財富的權(quán)力憑證、度量工具。我們的這一類似的定義馬歇爾在《經(jīng)濟學原理》中曾提出過：經(jīng)濟學應(yīng)將財富看做是滿足需要的東西和努力的結(jié)果[iv]，一些學者也開始在某些情況下使用，當然都還缺乏系統(tǒng)性，并且未與產(chǎn)品的關(guān)系進行徹底的清理，特別是只將以金錢來衡量的商品類東西才叫財富，反言之在過去的意識里財富就是金錢。為此筆者在《財富創(chuàng)造論》一書中盡可能全面地清理了財富與產(chǎn)品、商品的關(guān)系，系統(tǒng)地闡述了財富為經(jīng)濟基本單位的事實以及應(yīng)作為經(jīng)濟學支柱概念的建議。根據(jù)定義，財富包括產(chǎn)品，也包括非產(chǎn)品，包括商品，也包括非商品，包括物質(zhì)類財富，也包括非物質(zhì)類財富，包括有形的財富，也包括無形的財富，凡是滿足人們需要的東西都是財富，都可以是經(jīng)濟學研究和考慮的范圍。提出將財富作為經(jīng)濟學的研究對象這應(yīng)該更為科學。

在經(jīng)濟學上進行這一研究對象的革命非常重要，它有助于經(jīng)濟學界及經(jīng)濟界更全面地研究社會的經(jīng)濟建設(shè)。例如，環(huán)境，當然不是產(chǎn)品，通常也不是商品，但因為滿足人們的需要，因此也是財富。這有助于我們將其納入經(jīng)濟建設(shè)考慮之中，而不是去發(fā)展“產(chǎn)品”、“商品”經(jīng)濟破壞環(huán)境財富。依據(jù)這一思想，我們就會明白，財富不只是商品，不僅一輛汽車是財富，一灣綠水也是財富，不僅一只山羊是財富，一片綠色的草地和森林也是財富，它們都滿足我們的需要。當汽車造得很少時，因為其稀缺而顯得價格很高，因而我們毫無疑問地認為其是財富。而當我們的環(huán)境惡化，一灣灣綠水消失，符合需要的水變得稀缺時，我們每天生活上所用的水我們也不得不天天付出貨幣去購買，這時水似乎才變成了我們的財富。實際上水原來就是我們的財富，只是我們總覺得其太充足而不珍惜罷了。過去那種以稀缺性為預(yù)設(shè)前提的經(jīng)濟學術(shù)思想已顯得非常落后而致命。長期以來，全球環(huán)境的破壞與惡化，與經(jīng)濟學上的產(chǎn)品觀和商品觀不無關(guān)系。當然，也有人會認為，經(jīng)過投入資金人工改造過的環(huán)境進入人們的生活領(lǐng)域，也可叫產(chǎn)品。實際上即使將改造過的環(huán)境稱為產(chǎn)品，同樣顯得比較牽強，經(jīng)濟學作為科學是不宜為固守某一古老的概念和思維而牽強的。同時，未經(jīng)改造的環(huán)境同樣從遠古就進入了我們的生活領(lǐng)域，我們每時每刻都不能離開，這一龐大的部分我們更不能遺忘，它是我們的寶貴財富。同樣，對于無數(shù)的非產(chǎn)品、非商品，因為有了財富作為總括，因此其創(chuàng)造、實現(xiàn)、分配、消費等情況也就能較好地納入經(jīng)濟建設(shè)的考慮之中，這對于人類未來的建設(shè)非常重要。

總之，經(jīng)濟的最基本細胞是財富，而不僅僅是產(chǎn)品或商品，因此以“財富”作為經(jīng)濟學研究的對象更為科學。針對經(jīng)濟學的現(xiàn)狀，現(xiàn)代新經(jīng)濟學的革命可能首先必須在經(jīng)濟學的研究對象即支柱概念上進行革命，否則現(xiàn)代經(jīng)濟學仍然不可能有突破性發(fā)展。

（二）經(jīng)濟學中研究對象產(chǎn)生過程的革命

無論是非常局限的產(chǎn)品觀、商品觀，還是全面概括的財富概念，其產(chǎn)生實際上并非僅僅來源于生產(chǎn)。由于如上部分我們已提出了財富包括產(chǎn)品，也包括非產(chǎn)品，包括商品，也包括非商品。因此下面我們直接使用財富的概念。

我們認為，財富首源于智力創(chuàng)造，然后是實現(xiàn)，而并非僅僅生產(chǎn)，而傳統(tǒng)經(jīng)濟學在財富產(chǎn)生過程上應(yīng)該說還基本停留在兩百年前的生產(chǎn)認識階段。這的確需要我們現(xiàn)代在此基礎(chǔ)上向前推進，或者說革命。例如，電腦沒有先經(jīng)科學家們發(fā)明創(chuàng)造，是不可能生產(chǎn)的，一個企業(yè)沒有自己的科研人員們不斷研究創(chuàng)造出先進的電腦，其生產(chǎn)也幾乎是不能進行的；再如小說，其首先是作家的智力創(chuàng)作，創(chuàng)造出能滿足人們需要的高水平的小說才是至關(guān)重要，而并非印刷車間的生產(chǎn)至關(guān)重要，并且現(xiàn)在越來越多的小說不需要印刷生產(chǎn)，通過網(wǎng)絡(luò)即可銷售給廣大讀者。也就是說，經(jīng)濟學應(yīng)該更好地反映現(xiàn)實的經(jīng)濟情況，應(yīng)該將財富的產(chǎn)生過程進行實事求是、科學地研究與抽向歸納，只有這樣抽向歸納出來的基本理論才更符合現(xiàn)實經(jīng)濟情況，從而才能更好地反過來演繹至現(xiàn)實經(jīng)濟建設(shè)中，更科學地指導社會、企業(yè)、個人的經(jīng)濟活動。

當然我們有必要對財富創(chuàng)造、財富實現(xiàn)、財富產(chǎn)生及財富生產(chǎn)等重要的概念進行重新整理定義，以有利于經(jīng)濟學理論的突破與發(fā)展。所謂財富創(chuàng)造，是指人們?yōu)樘剿鳙@得新種類、新形式、新規(guī)格、新用途、新領(lǐng)域等等方面的財富，以大腦思維創(chuàng)新為主導的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)作、設(shè)計等新財富的活動。它并非單純的大腦思維活動，也不是重復性地制作產(chǎn)品的活動。對于財富創(chuàng)造，我們提出了“以大腦思維創(chuàng)新為主導的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)作、設(shè)計等新財富的活動”這一措辭，即創(chuàng)造不僅僅包括發(fā)明、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)作、設(shè)計這四大形態(tài)，還包括其它活動形態(tài)，這為現(xiàn)在復雜的各類創(chuàng)造形態(tài)以及未來可能新出現(xiàn)的創(chuàng)造形態(tài)留下思維的通道。定義中的“等”字非常重要，否則很可能使將來的研究、解釋固步自封。財富實現(xiàn)，就是使創(chuàng)造的概念性的財富成為事實或使成為能為人們消費、使用的事實。具體地說就是將所發(fā)明創(chuàng)造的新財富進行知識傳播、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等等活動，使其變成可以為人們直接需要并且供人們使用、消費的各類活動的總和。財富產(chǎn)生，就是人們創(chuàng)造實現(xiàn)財富的活動，它包括財富創(chuàng)造和財富實現(xiàn)兩個部分。財富生產(chǎn)，是指人們在農(nóng)業(yè)和工業(yè)上，根據(jù)已經(jīng)取得的財富知識，通過勞動和一定的要素的結(jié)合種植農(nóng)產(chǎn)品和制造工業(yè)品的活動。財富生產(chǎn)只是財富實現(xiàn)中的一部分。如上所述，財富產(chǎn)生包括財富創(chuàng)造、財富實現(xiàn)，而財富生產(chǎn)只是財富實現(xiàn)的一部分?？疾煺麄€國民經(jīng)濟時，用財富產(chǎn)生的概念更為全面準確。我們提倡在經(jīng)濟理論上使用財富產(chǎn)生的概念，而避免再濫用產(chǎn)品生產(chǎn)的概念。如果一味使用生產(chǎn)一詞必會使我們繼續(xù)陷入過去的理論思維中，很難有系統(tǒng)的突破。

我們認為，財富的產(chǎn)生由兩階段構(gòu)成：第一階段，財富創(chuàng)造階段。即財富首先要由科學家、研究人員等智力者創(chuàng)造，才可能有這樣一種財富。否則生產(chǎn)上不知道能生產(chǎn)什么。例如，如果沒有愛迪生發(fā)明創(chuàng)造出電燈，工廠再高明也不可能生產(chǎn)出電燈這一財富來。第二階段，財富實現(xiàn)階段。財富實現(xiàn)包括生產(chǎn)、運輸、銷售，還包括其它許許多多方面。這里我們用實現(xiàn)這一概念來概括財富產(chǎn)生的第二階段，而不用生產(chǎn)來代替，因為生產(chǎn)僅僅是財富實現(xiàn)中的一個環(huán)節(jié)、一個部分而矣，盡管過去“生產(chǎn)”在我們的眼里是多么的偉大和至高無尚，在20世紀中葉供過于求以后，它的地位和重要性有時甚至并不比銷售高多少。在過去的傳統(tǒng)經(jīng)濟理論中，財富產(chǎn)生過程的核心和起點都是生產(chǎn)，在舊四分法中是生產(chǎn)、交換，因此認為財富是從生產(chǎn)中生產(chǎn)出來的，除了銷售可以對應(yīng)于交換外，其它方面，如科學家、銀行、國家、服務(wù)人員、后勤人員、管理人員、資本等等，都只是輔助甚或是寄生的，當需要強調(diào)其重要性時，于是牽強附會地稱其為生產(chǎn)。運用綜合財富觀及財富產(chǎn)生的兩段論，我們就可以更好地解釋諸如科學家、銀行、國家、服務(wù)勞動者、后勤勞動者、管理勞動者、資本在國民財富中的作用，它們實際上都在進行著財富的活動，因具有財富價值或財富產(chǎn)生功勞而存在。

財富的產(chǎn)生由財富創(chuàng)造和財富實現(xiàn)兩階段構(gòu)成。財富創(chuàng)造是首要的，沒有財富創(chuàng)造，便無財富實現(xiàn)可言。生產(chǎn)的地位也并非那么顯赫和功勞無量，在現(xiàn)代社會，沒有科研人員等創(chuàng)造出優(yōu)秀的財富，生產(chǎn)變得毫無意義，即使在財富的實現(xiàn)環(huán)節(jié)，生產(chǎn)也未必就是全部，對一些財富如歌曲、軟件來說甚至未必就需要生產(chǎn)。這也告訴我們是到了應(yīng)該好好全盤思考舊有的經(jīng)濟學術(shù)理論的時候了。

總之，經(jīng)濟學中財富產(chǎn)生的過程應(yīng)該由過去理論中的生產(chǎn)一元觀，革命地推進到創(chuàng)造、實現(xiàn)的兩段論，也就是說，經(jīng)濟學理論上對于財富的產(chǎn)生應(yīng)該建立創(chuàng)造、實現(xiàn)的兩階段思想，生產(chǎn)實際上遠不能囊括財富的產(chǎn)生過程，生產(chǎn)只是實現(xiàn)階段的一個可能的程序而矣。例如，一個軟件，先是經(jīng)過科研人員設(shè)計創(chuàng)造出來，即財富創(chuàng)造階段，然后還需要進行實現(xiàn)給社會，即實現(xiàn)階段。然而，實現(xiàn)階段也只是可能需要大批量地復制生產(chǎn)成光盤，即生產(chǎn)環(huán)節(jié)，然后通過運輸環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)等實現(xiàn)到消費者手中。不難看到，即使在實現(xiàn)階段，也未必就只有生產(chǎn)，還有運輸、銷售、廣告宣傳等活動。同時，應(yīng)該指出，現(xiàn)在許多軟件財富直接在網(wǎng)上進行銷售以換得貨幣，未必需要生產(chǎn)。這也告訴了我們生產(chǎn)一元觀在現(xiàn)代社會的落后性。盡管在農(nóng)業(yè)上，糧實需要大量的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動，在大部分工業(yè)制造上，工業(yè)產(chǎn)品需要大量的車間生產(chǎn)勞動，但是，經(jīng)濟學不能一味停留在18世紀只研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和新興工業(yè)生產(chǎn)階段，兩百年后的現(xiàn)代需要更進一步，需要更全面地研究現(xiàn)代經(jīng)濟。況且財富產(chǎn)生的兩階段論，并不是否定生產(chǎn)，而是更全面的地囊括了生產(chǎn)，只是有的財富的產(chǎn)生過程需要生產(chǎn)環(huán)節(jié)，有的不需要生產(chǎn)環(huán)節(jié)，有的財富生產(chǎn)環(huán)節(jié)的重要性占有極高的地位，有的則占有較輔助的地位。經(jīng)濟學作為一門科學，其理論應(yīng)該具有高度的抽象概括性。應(yīng)該說，財富的兩段論能較好地達到這一點。

當然，實事求是地說，基于初步進行研究，以及財富的無限復雜性，關(guān)于財富產(chǎn)生過程的研究及財富的兩階段理論，未必就包括所有財富，但它至少包括了現(xiàn)有經(jīng)濟學中研究的所有財富。對于部分自然類財富，其同樣適用綜合財富觀思想，很大部分如煤碳、石油也能適用財富產(chǎn)生的兩階段論，少部分倘需要新的闡述或作例外處理，但其不影響科學理論的革命步伐。無論是自然科學還是社會科學都是在不斷完善中發(fā)展的。

因此，我們認為現(xiàn)代經(jīng)濟學上是可以在研究對象的產(chǎn)生過程

上進行革命性推進，樹立財富產(chǎn)生兩段論思想的。

（三）“四分法”的新革命

薩伊把政治經(jīng)濟學劃分為生產(chǎn)、分配和消費三部分，后來詹姆斯.穆勒在薩伊的劃分之外又添加了交換形成“四分法”之外，此后人們對這種根本性的經(jīng)濟理論問題未再作出什么突破性的見解，更無人對此作出否定性意見。后來的學者更是將生產(chǎn)作為社會經(jīng)濟的核心和起點。把社會經(jīng)濟生活領(lǐng)域劃分為生產(chǎn)、交換、分配和消費三部分，應(yīng)該說在當時是很先進的。不過，現(xiàn)代人類的經(jīng)濟理論應(yīng)該在此傳統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上有所發(fā)展。

薩伊和穆勒的這一理論用于考察古、近代工業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有極高的價值，但這一理論以生產(chǎn)為經(jīng)濟的核心和起點，過份強調(diào)了生產(chǎn)的價值，排斥了許多重要財富要素的功勞，如創(chuàng)造、運輸、傳播、服務(wù)等許多方面都未包括進四分法中去，只是在現(xiàn)實中將其進行適應(yīng)性解釋。作為根本理論這是殘缺不全的。在人類由工業(yè)生產(chǎn)時代過渡到新的時代后，這一理論運用于人類的財富經(jīng)濟領(lǐng)域已顯得削足適履?，F(xiàn)在已有許多經(jīng)濟學家深深感到過去以生產(chǎn)為中心或起點研究經(jīng)濟的嚴重局限性。如H.羅賓斯坦寫道：“新古典的價格、生產(chǎn)和產(chǎn)出理論不會引出一個創(chuàng)新理論來”。

社會的經(jīng)濟生活領(lǐng)域劃分，并非僅僅是生產(chǎn)、分配、交換和消費。更科學的劃分應(yīng)該是：創(chuàng)造、實現(xiàn)、分配、使用（消費）。人類經(jīng)濟生活領(lǐng)域除了財富實現(xiàn)外，還需要財富創(chuàng)造，而且財富創(chuàng)造是源頭。即使是財富實現(xiàn)，生產(chǎn)、交換只是其中的一部分，還有服務(wù)、傳播、運輸?shù)葐栴}。在現(xiàn)代社會，服務(wù)所占的比例越來越大，毫不遜色于工農(nóng)業(yè)品的生產(chǎn)與銷售。應(yīng)該特別指出的是，在一些財富領(lǐng)域甚至不需要生產(chǎn)。就如我們曾經(jīng)指出的那樣，例如一個智力創(chuàng)造精英設(shè)計創(chuàng)造了一種游戲軟件財富供人們消遣享受，他未必需要將其生產(chǎn)成光盤，他可能通過網(wǎng)上傳播就完成了財富的實現(xiàn)工作，即使需要生產(chǎn)成光盤，我們現(xiàn)在都已感覺到光盤的生產(chǎn)在這一財富經(jīng)營活動中已顯得無足輕重。再如，一首民間音樂經(jīng)民間音樂家們創(chuàng)造出來后，人們口傳聲唱流傳開來，這一財富未必就經(jīng)過了生產(chǎn)。因此，我們在學術(shù)理論上使用了財富實現(xiàn)這一提法，希望能具有更高的概括性。財富實現(xiàn)在不同的財富方面可能包括的內(nèi)容及劃分會有所不同。對于大多數(shù)物質(zhì)財富來說，它如傳統(tǒng)經(jīng)濟理論劃分的那樣，具體包括生產(chǎn)、銷售（交換）等環(huán)節(jié)，對于部分物質(zhì)財富來說，可能只是銷售，也可能只有生產(chǎn)，例如，農(nóng)民自已種植稻米自己消費，他就只需要生產(chǎn)就行了，未必需要交換。而在許多財富方面，財富的實現(xiàn)并非一定需要生產(chǎn)，可能是服務(wù)等等。在理論研究時，我們不宜將財富實現(xiàn)界定為只包括生產(chǎn)、銷售、服務(wù)，因為僅這三方面很可能還遠不足以概括完財富實現(xiàn)的所有類型活動。我們主張在不能完全列舉時，留有余地，使其在迅速發(fā)展的現(xiàn)代人類社會具有更強的適應(yīng)性。

現(xiàn)代社會遠不是兩百年前的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時代。在現(xiàn)代社會，生產(chǎn)已退出社會舞臺的中心位置，讓位于創(chuàng)造。因此，在薩伊和穆勒的理論上我們有必要進一步發(fā)展，還創(chuàng)造在人類社會經(jīng)濟生活領(lǐng)域應(yīng)有的地位。財富創(chuàng)造的確處于財富的源頭。生產(chǎn)、交換是在財富創(chuàng)造出來后的事。盡管諸如稻谷這樣的財富，一萬多年來人類每年都在不停地進行生產(chǎn)，而研究創(chuàng)造只是偶爾出現(xiàn)，但是依然是先有創(chuàng)造，后有生產(chǎn)，并且每一次重大的創(chuàng)造都是革命性的。沒有遠古時代智力精英們的創(chuàng)造，人類不可能知道生產(chǎn)稻谷?，F(xiàn)代社會沒有諸如袁隆平這樣的智力精英的再創(chuàng)造，人類不可能生產(chǎn)高產(chǎn)的雜交水稻。創(chuàng)造在現(xiàn)代社會變得越來越重要，甚至是決定性的。例如，只有不斷創(chuàng)造出先進的手機財富，企業(yè)才能進行生產(chǎn)、銷售，否則生產(chǎn)出來的手機因為落后根本銷售不出去，企業(yè)只能停產(chǎn)倒閉。

經(jīng)濟上不僅僅只有生產(chǎn)，還有銷售、傳播、運輸、服務(wù)、管理等等實現(xiàn)活動。用生產(chǎn)來代替這多得多的活動是不恰當?shù)摹Ｒ虼宋覀冋J為在四分法之中，繼創(chuàng)造之后，應(yīng)該用實現(xiàn)的概念來代表所有各種形態(tài)的實現(xiàn)活動。

為了更科學地論述新經(jīng)濟理論，我們認為還應(yīng)將舊四分法中的交換進行分解，關(guān)于銷售、流通方面的內(nèi)容歸入實現(xiàn)部分，關(guān)于財富利潤方面的歸入分配部分。即劃分為：財富創(chuàng)造、財富實現(xiàn)、財富分配、財富使用，這樣更清晰明了，便于把握經(jīng)濟的真實規(guī)律。

另外，我們基本繼承了消費的提法，不過在這基礎(chǔ)上改為使用。這樣更有利于對于社會財富經(jīng)濟的考察。因為財富除了終端類財富，還有產(chǎn)生財富的財富。例如機床廠開發(fā)、生產(chǎn)供給的重型機床這一財富就不是終端類財富，而是生產(chǎn)財富的財富，該財富存在創(chuàng)造、實現(xiàn)以及分配問題，同時還存在使用問題，即許多企業(yè)購買該機床財富并非是拿去消費，而是使用。如果在財富四分法中使用“消費”的概念，顯然是無法描述和考察這一類財富的。因此我們用“使用”這一概念更為準確。再如，人們購買電炒鍋，雖然這一財富是終端類財富，但人們是將其用來炒菜，應(yīng)該是使用，消費的提法好象也不太準確。人們購買筆、購買電腦也是如此。當然，我們希望在新四分法中用“使用與消費”這一更準確的概念，基于語言簡煉的原因，我們將其精簡為“使用”，也就是說在經(jīng)濟學中新四分法創(chuàng)造、實現(xiàn)、分配、使用中的“使用”實際上還包括“消費”，即嚴格表述應(yīng)該是：創(chuàng)造、實現(xiàn)、分配、使用（消費）。

經(jīng)濟學作為一門科學，應(yīng)該更全面地反映這一事實，因此我們認為現(xiàn)代濟學應(yīng)該在“生產(chǎn)、交換、分配、消費”舊四分法上進一步革命性推進到“創(chuàng)造、實現(xiàn)、分配、使用”的新四分法。新四分法單獨列出了創(chuàng)造的概念和以“實現(xiàn)”的概念取代生產(chǎn)的概念，應(yīng)該更為科學、全面。新四分法單獨列出了創(chuàng)造，并以創(chuàng)造為首，對于國民經(jīng)濟以創(chuàng)造為主導的發(fā)展提供了科學的經(jīng)濟理論依據(jù)。

（四）經(jīng)濟學應(yīng)以財富的創(chuàng)造與實現(xiàn)為主線

當人類發(fā)明創(chuàng)造了稻谷、麥子等的種植方法后，人類從狩獵時代進入了農(nóng)業(yè)耕作時代，這一時代在于對這些財富進行種植實現(xiàn)以滿足人們穩(wěn)定的生存需要。而當人類開始大量發(fā)明工業(yè)品，并發(fā)明了蒸汽機等機器化生產(chǎn)工具時，人類進入了工業(yè)生產(chǎn)時代，這一時代在于對工業(yè)品進行大量創(chuàng)造和大規(guī)模生產(chǎn)實現(xiàn)。人類進入二十一世紀各國智力創(chuàng)造大規(guī)模展開后，人類進入了智力時代，在智力時代人們主要是更大規(guī)模地創(chuàng)造各類財富，然后將其進行實現(xiàn)。人類的發(fā)展總是圍繞財富的創(chuàng)造與實現(xiàn)這一主線而演進。

在現(xiàn)實生活中同樣如此，一個企業(yè)、一個社會均是以財富的創(chuàng)造與實現(xiàn)為主線。一個企業(yè)諸如質(zhì)量管理、成本管理、財務(wù)政策、經(jīng)營戰(zhàn)略無一不是以財富的創(chuàng)造與實現(xiàn)為主線，無不服務(wù)于財富的創(chuàng)造與實現(xiàn)。一個社會同樣如此，貨幣政策、投資政策等等都是圍繞滿足人們財富的需要，以財富的創(chuàng)造與實現(xiàn)為主線。

因此，我們認為人類的經(jīng)濟學理論應(yīng)以財富的創(chuàng)造與實現(xiàn)為研究的基礎(chǔ)和主線，然后針對不同時期以及不同的具體問題應(yīng)該采取什么樣的措施深入研究。尤其是現(xiàn)在，把握好這一主線，并特別注重最關(guān)鍵的財富創(chuàng)造問題，對于國民經(jīng)濟的科學發(fā)展是非常有益的。

無論是現(xiàn)實問題，還是理論發(fā)展的需要，現(xiàn)代經(jīng)濟學都應(yīng)注重創(chuàng)造的研究。社會的經(jīng)濟由財富的創(chuàng)造、財富的實現(xiàn)、財富的使用、財富的分配構(gòu)成。在21世紀，經(jīng)濟科學理論就應(yīng)該反映這一基本事實情況，否則不可能科學發(fā)展。從現(xiàn)實來看，現(xiàn)代財富創(chuàng)造大規(guī)模展開，創(chuàng)造層出不窮，創(chuàng)造的情況幾乎決定一切，創(chuàng)造由人類經(jīng)濟的幕后終于走上舞臺并且已占據(jù)主角的地位。幾乎每一種經(jīng)濟問題都因創(chuàng)造而出現(xiàn)，因創(chuàng)造而變化。在18世紀、19世紀，人類工業(yè)生產(chǎn)時代，一個經(jīng)濟學家他如果不深諳工業(yè)生產(chǎn)，他不會是一個好的經(jīng)濟學家。在21世紀人類進行大規(guī)模創(chuàng)造時代，如果我們還忽視財富創(chuàng)造問題，我們將因理論脫離現(xiàn)實，而不可能是一個合格的經(jīng)濟學家。

我們要注重財富的創(chuàng)造問題，以財富的創(chuàng)造、實現(xiàn)為基本主線，就需要走出生產(chǎn)一元觀的誤區(qū)。作為經(jīng)濟學，其最基本的對象是什么？經(jīng)濟學基本的對象是財富，而絕不僅僅是產(chǎn)品、商品的問題。在過去許多經(jīng)濟學說里將產(chǎn)品和商品作為經(jīng)濟的細胞，這不完善，因而不可能是很科學的。我們認為財富才是經(jīng)濟的細胞，產(chǎn)品和商品只是財富中的一種。因此過去那種以產(chǎn)品、商品為研究對象的經(jīng)濟學不是完整的經(jīng)濟學。財富包括產(chǎn)品、商品，也包括不需要生產(chǎn)的非產(chǎn)品、不需要交換的非商品，也就是說凡是滿足人們需要的東西都應(yīng)盡量納入經(jīng)濟學研究考慮的范圍，這樣更為全面、科學。同時，社會經(jīng)濟活動的內(nèi)容是：創(chuàng)造、實現(xiàn)、使用、分配等問題，而絕不僅僅是生產(chǎn)、交換、消費、分配問題，更不是以生產(chǎn)為核心和起點的問題，生產(chǎn)僅僅是財富實現(xiàn)環(huán)節(jié)的一部分而矣，實現(xiàn)不僅包括生產(chǎn)、還包括銷售、運輸、服務(wù)、傳播等等。經(jīng)濟學應(yīng)從生產(chǎn)一元觀的誤區(qū)中走出來，否則對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響是非常大的。統(tǒng)計調(diào)查的結(jié)果是，我們即使是情況最好的企業(yè)，也存在大量的設(shè)備閑置。車間里擺放著世界先進設(shè)備而企業(yè)停產(chǎn)倒閉者更是數(shù)不勝數(shù)。這一切慘痛代價與過時的生產(chǎn)經(jīng)濟理論統(tǒng)治整個社會的思想不無關(guān)系。既然“生產(chǎn)”是社會的核心，即然一切都決定于“生產(chǎn)力”的高低，既然發(fā)展的好壞取決于“生產(chǎn)率”，既然經(jīng)濟學理論上都是這么說的，政府官員、企業(yè)管理者——經(jīng)濟思想的學生們當然就“科學”地大力購買先進生產(chǎn)設(shè)備去促進“生產(chǎn)力”了。雖然一些經(jīng)濟學以現(xiàn)實修正的辦法強調(diào)科學的重要性，但即然在根本理論上即薩伊—穆勒舊四分法上除了生產(chǎn)，只有交換，因此科學也就只是一種外來的東西而矣，一種在現(xiàn)實觀察中因其現(xiàn)實的極端重要性和血的教訓而才得以進入經(jīng)濟學領(lǐng)域的要素而矣?，F(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)濟學的思維即使在美國也仍然根深蒂固。不僅僅保羅.薩繆爾森先生，還是格里高利.曼昆先生都深受生產(chǎn)經(jīng)濟思維的影響。被譽稱為天下第一的經(jīng)濟學教材，并在中國繼《經(jīng)濟學》后又一次掀起經(jīng)濟圖書浪潮的曼昆先生著的《經(jīng)濟學原理》，在關(guān)于整體經(jīng)濟應(yīng)如何運行上提出的原理是：一國的生活水平取決于其生產(chǎn)物品與勞務(wù)的能力，各國及其不同時期中生活水平的巨大差別，源于其生產(chǎn)率的差別；在考慮任何政策如何影響生活水平時，關(guān)鍵問題是政策如何影響人們生產(chǎn)物品與勞務(wù)的能力，為此決策者需要讓工人接受良好教育，擁有生產(chǎn)物品與勞務(wù)所需要的工具，以及得到獲取最好技術(shù)的機會[v]。實際上，一國的生活水平取決于其創(chuàng)造財富和實現(xiàn)財富的能力并與分配有關(guān)；各國及其不同時期中生活水平的巨大差別，源于其財富產(chǎn)生力（包括財富創(chuàng)造力和財富實現(xiàn)力，而不僅僅是生產(chǎn)力）的差別；在考慮任何政策如何影響生活水平時，關(guān)鍵問題是政策如何影響人們創(chuàng)造財富和實現(xiàn)財富的能力以及財富分配的情況，為此決策者需要讓勞動者接受良好的教育，擁有創(chuàng)造財富和實現(xiàn)財富的良好能力，并盡可能考慮財富發(fā)展效率與財富公平分配之間的最佳結(jié)合。

顯而易見，經(jīng)濟學應(yīng)以財富的創(chuàng)造與實現(xiàn)為主線，“生產(chǎn)”、“有效需求”、“貨幣”、“就業(yè)”、“價格”、“自由調(diào)節(jié)”、“國家干預(yù)”等都應(yīng)該在此基礎(chǔ)上作側(cè)重研究，否則經(jīng)濟學很可能找錯方向。

（五）由生產(chǎn)率思維向財富產(chǎn)生率思維革命性轉(zhuǎn)變

數(shù)百年來經(jīng)濟學術(shù)上有一個錯誤的說法，認為生產(chǎn)率一直是經(jīng)濟增長的主要原因。在工業(yè)經(jīng)濟時代前期，提高紡織機的生產(chǎn)效率的確可以生產(chǎn)出更多的紡織品以滿足人類的需求。但是到了二十世紀中葉后，舊產(chǎn)品的供過于求使得生產(chǎn)率并非還那么重要。遺憾的是經(jīng)濟學的思維一直以來都還停留在生產(chǎn)率上。例如，中國二十世紀九十年最根本的問題與八十年代就有所不同，不再是生產(chǎn)率問題，在中國有大量從國外花高價購買的先進紡織生產(chǎn)機器閑置，生產(chǎn)率剩余了。生產(chǎn)率是為財富服務(wù)的，換句話主要是實現(xiàn)財富時在工廠里生產(chǎn)的快慢而矣。有沒有更能滿足人們需要的“紡織品”財富以及能不能銷售出去才是最重要的。創(chuàng)造或引入更能滿足人們需要的財富，并且賣得出去時，才可以進行生產(chǎn)，那時候生產(chǎn)率才變得有價值。

我們認為需要轉(zhuǎn)變的思維是，不能將產(chǎn)品財富種類假定為是不變的，也不能將生產(chǎn)假定為社會經(jīng)濟運行的軸心或起點。過去古典經(jīng)濟學發(fā)源于十八世紀工業(yè)生產(chǎn)革命時期，那時最顯著、最激動人心的是紡織機器的發(fā)明，即生產(chǎn)率的極大提高，大大增進了社會的財富。因此一些經(jīng)濟學家們認為生產(chǎn)就是社會經(jīng)濟的軸心，生產(chǎn)率就是經(jīng)濟學最核心的命題。從學術(shù)發(fā)展的角度來看，過去的經(jīng)濟學大師們是無可非議的，畢竟每位智者都有一定的時代局限性。但是現(xiàn)代經(jīng)濟學在這一點上應(yīng)有所進步。如前所述，社會的經(jīng)濟并非僅僅只有生產(chǎn)，還有服務(wù)，還有銷售，還有傳播，還有運輸，特別是還有創(chuàng)造，等等。因此應(yīng)該更全面地來把握社會經(jīng)濟，可以在傳統(tǒng)經(jīng)濟學生產(chǎn)、交換、分配、消費的基礎(chǔ)上推進一步，發(fā)展為創(chuàng)造、實現(xiàn)、分配、使用。另外，不能將產(chǎn)品財富作為全社會的所有財富，更不能假定其不變。全社會的財富，除了產(chǎn)品財富，還有文化類財富等等，除了工業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的物質(zhì)財富，還有服務(wù)以及其它形態(tài)的財富，除了商品類財富，還有非商品類財富，以生產(chǎn)上的產(chǎn)品財富來代替整個社會的財富就會導致以偏概全，在考察社會經(jīng)濟時解釋上就會顯得牽強附會，在復雜的問題上很容易得出錯誤的結(jié)論。人類的財富種類永遠在發(fā)展，不可能是固定不變的。過去在經(jīng)濟學術(shù)上將社會的財富種類假定為固定，顯然這樣就會認為科學技術(shù)進步使生產(chǎn)率提高了，使財富增多了，使經(jīng)濟發(fā)展了?！疤岣呱a(chǎn)率”就是在這樣的學術(shù)背景下成了各國政府至今為止最時髦而又缺乏準確性的用語。而實際的情況是，電腦、因特網(wǎng)、手機等等信息財富的創(chuàng)造，并非僅僅是社會的生產(chǎn)率提高了，電腦、因特網(wǎng)、手機等更是一種人們直接消費使用的終端財富。

將人類現(xiàn)代創(chuàng)造出的類似這些難以窮盡的財富看作是生產(chǎn)率提高了，已顯示出傳統(tǒng)經(jīng)濟學術(shù)的嚴重疆化與落后。而比這更為嚴重的是，因為生產(chǎn)率被西方傳統(tǒng)經(jīng)濟學術(shù)上視作發(fā)展經(jīng)濟的核心而傳授給學生們，當學生們走上政府、走上企業(yè)領(lǐng)導管理者的崗位后，它們在思維上就會受到“生產(chǎn)率”的困擾，當他們無法擺脫生產(chǎn)率理論這種經(jīng)濟學思維支配時，顯而易見的是在制定企業(yè)發(fā)展大計上，首要的就是大力提高企業(yè)機器每小時能生產(chǎn)產(chǎn)品的效率；在制定國民經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略時，首先考慮的是引導社會大力購買生產(chǎn)率高的生產(chǎn)設(shè)備，而不是首先考慮社會如何去最大限度地創(chuàng)造實現(xiàn)財富的問題。當生產(chǎn)率提高，生產(chǎn)出的產(chǎn)品大于需求時，經(jīng)濟危機發(fā)生了，于是生產(chǎn)率成了經(jīng)濟危機的罪魁禍首。經(jīng)濟學上以生產(chǎn)率為核心的思維是不妥的。

客觀地說，生產(chǎn)率的概念在農(nóng)業(yè)社會和工業(yè)社會前期是很有價值的，因為那時社會財富的狀況主要體現(xiàn)在生產(chǎn)實現(xiàn)財富的能力水平。生產(chǎn)率越高，那么實現(xiàn)財富的能力越強。在生產(chǎn)不足的時代，能生產(chǎn)多少財富也就意味著能實現(xiàn)多少財富。提高生產(chǎn)率，社會、企業(yè)實現(xiàn)的財富也就越多。但到了二十世紀末情況發(fā)生了變化，生產(chǎn)率再高，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品未必為社會所接受，當生產(chǎn)出的產(chǎn)品不為社會所接受時，這時生產(chǎn)率再高，對于財富也意義不大。顯然，現(xiàn)在社會的重心已不再是財富的生產(chǎn)，而是財富的創(chuàng)造，我們更應(yīng)該關(guān)心的不是生產(chǎn)率，而是財富創(chuàng)造率及綜合的財富實現(xiàn)率，即應(yīng)該關(guān)心社會或一個組織（如企業(yè)、科研機構(gòu)）人均創(chuàng)造實現(xiàn)財富的能力。

國民經(jīng)濟增長的原因不僅僅是生產(chǎn)效率的提高。經(jīng)濟增長一方面是生產(chǎn)率提高、財富得到更廣泛實現(xiàn)，另一方面是新財富的不斷創(chuàng)造。在許多人看來，經(jīng)濟增長的主要原因是生產(chǎn)率提高。在十八世紀時的確如此，那時候，生產(chǎn)率的提高使得英國生產(chǎn)出大量紡織品，滿足國內(nèi)人們的需要，并向外輸出獲取了大量白銀。但是世界對特定的紡織品的需求總量是有限度的，當未達到限度時，生產(chǎn)率的提高使得財富能被大量生產(chǎn)出來，因此生產(chǎn)率促進了經(jīng)濟的增長。但是當達到限度時，這時候不能再多生產(chǎn)，經(jīng)濟增長停止了，甚至如果消費者手里的紡織品更新不夠快，那么將會出現(xiàn)嚴重的負增長。實際上，經(jīng)濟的增長在一定時期既有生產(chǎn)率提高的因素，還有財富在更廣范圍內(nèi)實現(xiàn)的因素，更有各類新財富不斷得到創(chuàng)造的因素。十八世紀以來，主要是電燈、電話、塑料、尼龍、洗衣機、空調(diào)、汽車、電視、電腦、因特網(wǎng)等等數(shù)不勝數(shù)的大量新財富的出現(xiàn)，使得人類的財富得到突飛猛進的增長，而并非是紡織機等生產(chǎn)率的提高成為了人類經(jīng)濟增長的最主要原因。

生產(chǎn)率，是工業(yè)生產(chǎn)時代的一個概念，顧名思義，就是單位時間或者說單位勞動者生產(chǎn)產(chǎn)品的效率。也有人認為是單位時間或者說單位勞動者生產(chǎn)產(chǎn)品的水平。實際上，生產(chǎn)率只是在一定程度上表現(xiàn)社會經(jīng)濟發(fā)展的情況，而且隨著非生產(chǎn)性行業(yè)的迅猛發(fā)展，生產(chǎn)率的概念早已不能用來衡量整個國民經(jīng)濟的狀況。但是，不管是在中國，還是在美國，人們?nèi)匀辉诓捎蒙a(chǎn)率的概念來考察國民經(jīng)濟。而且在學術(shù)解釋上將生產(chǎn)率內(nèi)涵無限擴大，以彌補產(chǎn)品、生產(chǎn)、生產(chǎn)率作為經(jīng)濟學支柱概念的先天不足。實際上，人類的經(jīng)濟全貌是：首先是科學家等智力精英們發(fā)明創(chuàng)造一種財富，然后組織生產(chǎn)，將這種還是概念性的財富生產(chǎn)出來，另外還需要進行銷售將其最終變成為為人們消費的真真實實的財富。也就是說，在衡量國民經(jīng)濟發(fā)展狀況時，應(yīng)該采用財富產(chǎn)生率的概念。

財富產(chǎn)生率是指一個社會或組織人均創(chuàng)造、實現(xiàn)財富的能力水平。它包括財富創(chuàng)造率和財富實現(xiàn)率。財富創(chuàng)造率是指一個社會或組織人均創(chuàng)造財富的能力水平。財富創(chuàng)造率也可稱作智力創(chuàng)造率。財富實現(xiàn)率是指一個社會或組織在單位時間里人均實現(xiàn)財富的能力水平。它實際上包括傳統(tǒng)上人們所說的生產(chǎn)率，但它比生產(chǎn)率更廣泛、更有意義。因為它不僅包括社會或組織人均在單位時間內(nèi)可以生產(chǎn)產(chǎn)品量的水平（即生產(chǎn)率），還包括社會或組織人均在單位時間內(nèi)可使所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的服務(wù)等財富為人們最終接受消費的能力水平。

財富實現(xiàn)率的概念還可用于解釋和分析商業(yè)企業(yè)。商業(yè)企業(yè)基本不存在生產(chǎn)活動，而主要是銷售、服務(wù)等實現(xiàn)活動，銷售或服務(wù)的財富市場范圍越廣，目標對象越多，那么這一種財富實現(xiàn)的程度越高，財富也越多。因此財富實現(xiàn)率的概率也可用于考察一個商業(yè)企業(yè)的經(jīng)營情況。這是勞動生產(chǎn)率所不具備的。

因此，在新經(jīng)濟學革命中，很重要的一點是在思維上由產(chǎn)品生產(chǎn)率的概念向財富產(chǎn)生率的概念進行轉(zhuǎn)變。

（六）勞動價值論的革命性推進

18世紀，亞當.斯密認為勞動（生產(chǎn)勞動）決定財富的價值。兩百年后這一觀點需要重新思考。一項財富的價值是其創(chuàng)造

誕生時起就已確定。例如科學家們發(fā)明了汽車，它具有陸上交通等價值，這時其價值一并與財富的名字及形狀、結(jié)構(gòu)的誕生而誕生了。后來車間的生產(chǎn)只是將這種財富一個一個地生產(chǎn)實現(xiàn)出來。財富的價值是恒定的，需求量的大小并不影響其價值的變化，價格也不影響財富的價值。財富的交換價值并不決定于社會必要勞動時間，最主要的是其能滿足人們需要的情況和供需情況。社會必要勞動時間很難著摸和把握，實際上現(xiàn)代生產(chǎn)一種產(chǎn)品的勞動時間遠遠低于過去的勞動時間，但是其交換價值不減反增。

雖然李嘉圖的《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》進一步研究了斯密的勞動價值論，但李嘉圖的價值理論仍需要進一步發(fā)展。

讓.巴蒂斯特.薩伊也不同意斯密的勞動價值論，薩伊認為生產(chǎn)的要素除了勞動外，還有資本和自然力。他提出效用、供求和生產(chǎn)費用決定價值的價值論，其中效用是各種財富的內(nèi)在價值的基礎(chǔ)和來源，物品的價值是物品的效用決定的。并認為商品價格受市場供求關(guān)系影響，并且雖然供求變動決定著價格變動，但供求對價格的作用有一定限度，這個限度就是生產(chǎn)費用。這一論述雖然仍有一些不完善，但在當時是極具天才性。

站在現(xiàn)代社會，我們認為財富價值的高低自其被創(chuàng)造出來時就已確定，只要在實現(xiàn)中不會偷斤減兩；另外，財富的價值不等于財富的價格，財富的價格由需缺度決定，從而可能隨時變化。

當然對于財富價值的再思考是一個艱難的過程。但我們贊成陶俊杰先生在《中國經(jīng)濟大爭論》中的觀點：“經(jīng)濟學家首先是科學家而不是政治家……社會需要作為科學家的經(jīng)濟學家參與治國，需要由你帶來充滿遠見、不囿于政治派系利益爭斗的直言和坦誠！”

從馬克思辯證唯物主義的觀點來看，理論永遠是在發(fā)展的。經(jīng)濟學作為一門科學理論，同樣是必須不斷向前發(fā)展的，這樣才能維持其生命力。尤其是勞動價值理論，在18世紀、19世紀達到科學及真理的顛峰后，由于后人不恰當?shù)慕朗?，一兩百年來再沒有得到發(fā)展和推進的機會，從而因落后而很少被人們真正接受。

站在現(xiàn)代來看，我們認為，科研等勞動創(chuàng)造了財富，而一般勞動繼科研等勞動之后實現(xiàn)財富。也就是，將勞動進行細分，勞動中的如科研等類型的創(chuàng)造勞動創(chuàng)造財富，勞動中的一般勞動實現(xiàn)財富。如科研發(fā)明勞動、設(shè)計勞動、創(chuàng)作勞動等為創(chuàng)造勞動，如生產(chǎn)勞動、銷售勞動、服務(wù)勞動、運輸勞動、管理勞動、普通技術(shù)勞動等為一般勞動。人類社會的任何財富的產(chǎn)生，都離不開創(chuàng)造勞動與實現(xiàn)勞動，因此是勞動創(chuàng)造與實現(xiàn)了財富。這是對馬克思政治經(jīng)濟學勞動價值論的科學發(fā)展，

雖然只是將勞動細分為創(chuàng)造類勞動和一般勞動來發(fā)展勞動價值論，但這一推進是非常重要的，這一推進，更符合實際，因而更能為人們所理解和認同，從而使勞動價值論保持其真理性與生命力，更好地為人們理解和接受。同時，這一理論，使我們根據(jù)時代的進步，科學地運用勞動價值論來解決部分問題，即作為一個社會來說，科研等創(chuàng)造勞動是首要的，沒有科研創(chuàng)造勞動，就沒有新形態(tài)的滿足人們需要的新財富，一個社會很難進步與發(fā)展，社會需要更加重視創(chuàng)造勞動在現(xiàn)代財富中的極端重要性；而實現(xiàn)勞動則是必要的，沒有大量的一般勞動去實現(xiàn)財富，財富也只是一個概念而矣，人們依然得不到任何現(xiàn)實的財富，社會需要充分肯定一般勞動的重要功勞。資本不創(chuàng)造財富，也不實現(xiàn)財富，但在現(xiàn)代社會一項財富的創(chuàng)造與實現(xiàn)，往往都遠不是一個人的力量所能達到的，需要許多人組合起來進行創(chuàng)造和實現(xiàn)，要將勞動力組織起來，以及組織起必要的資料，就需要大筆的資本，資本也就起到組織財富產(chǎn)生的作用。往往是資本充足，那么創(chuàng)造上就能更好地組織優(yōu)秀的科研人才進行創(chuàng)造，實現(xiàn)上則能組織足夠的人力進行大規(guī)模生產(chǎn)和在更廣闊的市場上進行銷售。這就更好地說明，資本不創(chuàng)造財富，但它在一國財富的創(chuàng)造與實現(xiàn)上非常重要，這使我們能更好地從經(jīng)濟理論上正確地看待資本以促進國民經(jīng)濟建設(shè)。

也就是說，用社會必要勞動進間來解釋勞動價值論已不適應(yīng)需要，而將勞動進行深入研究細分為創(chuàng)造勞動和實現(xiàn)勞動后，我們能更好地科學繼承與發(fā)展勞動價值論。

同時，應(yīng)該指出，經(jīng)濟學是一門經(jīng)濟領(lǐng)域的科學，而不是政治學，不宜將其政治化，否則很難成為一門真正的科學。即使是關(guān)于創(chuàng)造勞動、實現(xiàn)勞動以及資本等各要素在財富中的重要作用，這也只是經(jīng)濟學術(shù)的研究與探索而矣。

（七）財富的價值、價格及需缺度問題

我們認為一項財富的價值是恒定的。汽車自其創(chuàng)造出來后，其就具有運輸?shù)墓δ埽瑒?chuàng)造得越好，其價值越高。生產(chǎn)率的提高，不影響其價值的改變。同樣在生產(chǎn)上投入再多的社會必要勞動時間，其價值依然不變。財富的價值也不因為供需的變化而變化，它自其被創(chuàng)造出來后就已經(jīng)恒定。財富的價值也就是財富的功能或效用，其能滿足人們需求的功能是跟隨著財富客觀存在的。我們不同意財富的價值因人們需求的變化而變化。人們的需求變化，只能說財富需要不斷地創(chuàng)造更新，以滿足人們變化了的需求。某一財富的價值是不變的，除非其諸如老化等降低了效用、生產(chǎn)的不力使其功能不全等。財富的價格漲跌并不一定意味著財富的價值發(fā)生了變化，財富的價格往往是以價值為基礎(chǔ)，當然一定程度上也以成本為基礎(chǔ)，但同時深受供與需之間的影響。例如在涌泉邊，水是一文不值的，但是水仍是能滿足人們需要的財富，其價值并不因為其價格為零而為零。雖然在沙漠里，也許一瓶水可能有人愿意以千金相買，但是其價值依然是恒定的，即仍然只能是滿足人們對水的需要。人們在沙漠里不喝水要被渴死，同樣在涌泉邊不喝水也會渴死。不能因為某種財富稀缺時就認為其價值升高了。無論是生產(chǎn)多少，無論價格怎么漲跌，無論是提高了生產(chǎn)率還是未提高生產(chǎn)率，每一個該財富的價值量都是不變的。供需的差距也不改變財富的價值，人們一頓只吃一個面包，供應(yīng)十個面包，人們還是只吃一個面包，每個面包的價值量還是不變的，只不過其它九個面包的價值被浪費了。我們認為某一財富的價值是恒定不變的，當然進一步新創(chuàng)造出來的新一代財富，其能更好地滿足人們的需要時其財富價值是會提高的。但是新一代財富已不是原來特定的財富，就如今天的日光燈、藝術(shù)燈已不是愛迪生那時發(fā)明的白熾燈一樣，即使今天改進了的白熾燈也不是那時的白熾燈，應(yīng)該看作一類財富但是屬兩項財富或者屬兩種規(guī)格的財富。進一步創(chuàng)造，新的財富價值量提高了。財富的效用價值似乎也有時間性的情況。例如五十年前的一部法律可能對于當時來說是很有效用價值的，但到了現(xiàn)在效用價值可能已所剩無幾。但就這一例也不否定該法律的價值的恒定性。該法律的價值在于在那個時代條件下具有特定的價值功能。不能苛求其在新的條件下也能滿足新的需要。滿足新的條件下的需要是新的法律的事。

一項財富的價值是恒定的，在生產(chǎn)上投入再多的社會必要勞動時間，其價值依然不變。同樣財富的價格也并非由社會必要勞動時間來決定，例如，農(nóng)產(chǎn)品投入的社會必要時間遠高于高科技產(chǎn)品，但是價格遠低于高科技產(chǎn)品。因而，社會必要勞動時間已很難適應(yīng)現(xiàn)實經(jīng)濟問題。關(guān)于財富的價值及價格問題我們不主張經(jīng)濟學上仍然在社會必要勞動時間上徘徊不前，社會必要勞動時間充其量在一定范圍內(nèi)可作為參考而矣。

我們認為財富的價格受需缺度的影響。所謂需缺度就是一項財富人們對其需要的迫切程度、購買能力與這種財富滿足人們的情況、在供給上稀缺的程度兩方面的結(jié)合。需缺度越高的財富，價格越高。需缺度低的財富，價格相應(yīng)較低。財富首先要為人們所需要才可能有價格，這是前提。而財富的價格深受供需情況的影響。在十八世紀以前的布宜諾斯艾利斯，那里動物很多，但耕種的糧食很少，物以稀為貴，面包的價格比鮮肉還貴。在遠古時代，一碗飯也能很輕松地換到一只野兔。如上面所述，水是我們必須需要的，當我們居住在涌泉旁時，水也就沒有價格。相反，如果在沙漠的要道上銷售水，那么我們會發(fā)現(xiàn)，它可能比石油還要貴若干倍。某種財富為人們所迫切需要，并且供應(yīng)量少時，價格就會上升，這時候生產(chǎn)銷售這種商品利潤就較高，經(jīng)營者就會增大實現(xiàn)供給，或新的經(jīng)營者就會加入。相反，某種財富不為人們所迫切需要，并且供應(yīng)量大時，價格就會下降，這時候生產(chǎn)銷售這種商品利潤就較低甚至虧本，經(jīng)營者就會減少實現(xiàn)供給，或退出這一財富實現(xiàn)事業(yè)。財富活動與人們的需求密切聯(lián)系，隱含了利潤的價格在其中起到氣象儀和調(diào)節(jié)器的作用。我們需要明白財富的價格深受供需情況影響。當糧食很稀缺時，糧食的價格會比任何工業(yè)品都還貴。只不過現(xiàn)代人類每年能生產(chǎn)供給的糧食量就一般地來看已經(jīng)不為人們所憂愁，至少不為工業(yè)國家所憂愁。那種認為農(nóng)業(yè)產(chǎn)品附加值很低的經(jīng)濟學說不正確。對于電腦，設(shè)想不存在繼續(xù)創(chuàng)造，生產(chǎn)率大幅度提高，生產(chǎn)供給的人非常多，那么每臺的價格有一天會下降到令人吃驚的水平，其“附加值”將低得并不比糧食高多少。實際上由于已有大量人在生產(chǎn)和銷售供給電腦，現(xiàn)在我們經(jīng)常聽到許多商家抱怨電腦這一高科技產(chǎn)品財富“附加值”并非很高。

在研究國民經(jīng)濟時，需要注意一個問題，那就是財富的價值與財富的價格不對等問題。例如，一塊電子手表，在二十年前值5元，今天其更先進，財富值更高了，但是其價格并未得到多大增長。再如，一部某款手機，5年前的價格設(shè)為5000元，現(xiàn)在其價格可能500元也難以賣出去。財富的價值與價格不一定是對等的，某一財富的價值是恒定的，而其價格則深受需缺度的影響。

（八）財富換財富原理

作為經(jīng)濟學，倘需論述財富換財富的問題，財富換財富這是人類的經(jīng)濟規(guī)律，也是經(jīng)濟學中的重要支柱之一。

財富首源于創(chuàng)造，創(chuàng)造出來后人們依據(jù)所創(chuàng)造的財富知識進行生產(chǎn)，以滿足生存、幸福的需要。從原始社會進入奴隸社會、封建社會后，隨著人類創(chuàng)造的財富越來越多，人類開始了一定程度的分工。這時候大多數(shù)人種植農(nóng)作物，少數(shù)人開始進行手工工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，雙方都需要進行交換，以滿足生產(chǎn)、生活的需要。這時候由于創(chuàng)造的財富還比較少，分工、交換都還比較初級。而隨著紡織品機器、蒸汽機等的發(fā)明，以及大量其他不計其數(shù)財富的創(chuàng)造，人類進入工業(yè)生產(chǎn)社會后，這時候，社會分工深化。往往是一個人不可能生產(chǎn)滿足自己生活、生產(chǎn)需要的所有財富，只能創(chuàng)造、實現(xiàn)供給某一或某些特定的財富，然后進行社會化交換，供給社會中需要此種財富的他人，從他人手里獲得可以購買到其他財富的貨幣（也即社會化財富的憑證），才能用貨幣去購買自己生活、生產(chǎn)需要的財富。也就說，人們各司其職，從事不同的工作，為社會供給特定的財富，從而獲得貨幣，購買自己所需要的東西。例如，一個工廠的工人們，他們需要生產(chǎn)出社會需要的某一工業(yè)品財富，銷售供給其他人后，獲得貨幣，然后用所獲得貨幣去購買糧食、衣服等自己及家庭生活所需要的財富。再如，一個公司的服務(wù)員，他們需要向社會供給服務(wù)財富，得到社會的他人認可消費后，才能獲得貨幣，然后用所獲得的貨幣才能購買到自己及家庭生存、幸福所需要的財富?？傊?，隨著人類所創(chuàng)造財富種類的眾多，每個人或每組織體的人只能供給其中一種或少部分種類的財富，必須參與到社會分工中去。這就是分工的原因。

在社會化分工的時代，除了社會救濟、贈與等外，社會更一般的規(guī)則是，一個人要獲得他人供給的財富以獲得生存和幸福，必須用自己供給的特定財富去交換，即財富交換財富。轉(zhuǎn)財富換財富，這是現(xiàn)代人類社會的基本原則，也是現(xiàn)代社會經(jīng)濟學的基本原理，基本規(guī)律。財富換財富，包括商品化的交換，也包括非商品化的交換。

財富的商品化是一個值得研究的課題。在現(xiàn)代，財富的商品化是一個趨勢。一個作家以自己全部的勞動來創(chuàng)造供給人們需要的小說財富。他需要生存、需要過上起碼的現(xiàn)代生活，因此他所創(chuàng)造提供的財富，別人如果需要，應(yīng)該用自己手里的財富來與其進行交換。如果其它人不用自己手里的財富交換就能免費獲得作家創(chuàng)造的財富，那么這位作家實際上就是在無償?shù)叵蛩斯┙o財富。而這位作家是需要生活的，是需要養(yǎng)活其家庭成員的，他除了自己擁有小說原稿這些特定財富外，就一無所有，而最終會被餓死，要么轉(zhuǎn)行以求生存。著作權(quán)領(lǐng)域如此，整個專利領(lǐng)域也是如此。

一般說來，財富的商品化并不是什么十惡不赦的事。在自然經(jīng)濟時代財富不商品化，人們通過自己種地自己可以養(yǎng)活自己。但是在社會化“大生產(chǎn)”的現(xiàn)代社會，每一個人不可能都去種一塊自留地。在未來，甚至可能90%的人沒有自留地，而只能從事其它非農(nóng)業(yè)財富的供給。社會的這90%的人要獲得糧食需要將自己供給的財富商品化，去向農(nóng)民換取糧食。而農(nóng)民也需要將自己種植的糧食的絕大部分商品化，去換回工業(yè)類財富、文化類財富、服務(wù)類財富等現(xiàn)代社會生活所必須的財富，包括去換回化肥等生產(chǎn)類財富。而在這90%的人中，每個人又可能在從事著不同的財富供給，他們之間也需要用自己供給的特定財富才能換回別人供給的財富。

總之，財富的商品化是一個趨勢，實際上是財富換財富規(guī)則的體現(xiàn)。雖然以我們過去的觀念很難接受商品化問題。但我們必須清醒地認識到，社會財富更加廣泛的創(chuàng)造與生產(chǎn)形成了社會分工，而社會分工使得商品化成為必然。財富的商品化實際上就是財富的社會化交換而矣。

當然，我們并不是說所有財富都要商品化交換，而仍有大量財富是經(jīng)過非商品化進行交換的。如許多基本財富就是由公共財政購買變成公共類的財富，作為全社會共享的福利。例如修建街道、普通公路是需要大量資金的，這些都是人們普遍需要的財富，如果這些財富為修建它的人進行商品化經(jīng)營，每個人從這里過都需要收費，那么顯然是不妥的。但修建者又不能無償勞動，如果這樣，那么修建者會最終破產(chǎn)和餓死。這就需要政府代表全社會向大家聚集稅收來購買這一財富，將其變?yōu)楣藏敻挥扇鐣辉俑顿M就可共享。

再如思想類財富以及許多難以商品化的科學學術(shù)財富，特別是基礎(chǔ)研究，這些財富是難以商品化的，雖然它們是非常優(yōu)秀且極為重要的財富，但幾乎沒有任何個人和企業(yè)愿意花足夠的價錢來購買交換這些財富。這樣的結(jié)果是為社會創(chuàng)造供給了這些優(yōu)秀財富的科學家們往往處于極度貧困的境地，要么他們有其它職業(yè)來支撐他們的這些高尚的財富創(chuàng)造供給活動。在歷史上，以及現(xiàn)在，往往是這樣，搞這些財富創(chuàng)造的通常是家境不錯者，或者有其它職業(yè)獲取生活來源者，或者是領(lǐng)取國家工資的少數(shù)科研工作者，而普通平民很難能從事這些財富的創(chuàng)造。秀才往往是貧窮的，這就是社會未很好遵循財富換財富的原理所致。這大大地制約了優(yōu)秀財富的創(chuàng)造。這就需要政府代表全社會以公共財政來支持這些優(yōu)秀財富的創(chuàng)造和供給。

社會化的現(xiàn)代社會，一個規(guī)律就是財富換財富，我們總是在從事著不同種類的財富供給，我們用自己供給的特定財富換取別人手里的社會化的財富。我們常?？吹剑覀凁B(yǎng)山羊、種土豆、造汽車，然后拿去賣，從而能獲得別人手里的貨幣。因為財富換財富得到良好的體現(xiàn)，因而我們自覺地大量地養(yǎng)山羊、種土豆、造汽車。可是，我們在環(huán)境財富上卻很難看到財富換財富，因此我們很難看到有人專門去大量種樹、植草。因為其植再多的樹、種再多的草維護了環(huán)境，但沒有人愿意拿錢去購買，其將因換不到財富而不能生存。以至于很長時間來，沒有多少人去保護環(huán)境，反而是更多地人砍伐樹木去換貨幣，養(yǎng)殖更多的山羊吃盡草坪去換貨幣，以至于無數(shù)森林變成戈壁，無數(shù)草原變成沙漠。良好的環(huán)境也是大家所需要的，由于很難讓個體分別購買，只能由社會公共部門代表大家來購買。因而，將全社會聚集起來的稅收的一部分拔給環(huán)保個體和地方也就理所當然。雖然這不是商品化的財富交換，但實際上也是符合財富換財富的原理。當環(huán)保上財富換財富的原理得到良好體現(xiàn)時，當進行環(huán)境保護能換到財富時，就會有更多的人去搞環(huán)保經(jīng)濟，專司環(huán)境保護。

當然，在社會財富換財富的基本規(guī)則之上，我們也需要發(fā)揚無私奉獻的高尚精神。但作為經(jīng)濟學理論應(yīng)該充分考慮到人們往往只有在能基本生存的情況下才更容易無償供給。

總之，在經(jīng)濟學中提出基本理論后，還需提出財富換財富的基本原理。這有助于我們?nèi)婵疾閲窠?jīng)濟建設(shè)問題。

三、現(xiàn)代新經(jīng)濟學構(gòu)想的演繹與驗證

科學的理論應(yīng)該從現(xiàn)實中的現(xiàn)象進行抽象歸納，使其具有高度的理論指導意義，并且隨著時代的進步情況，使其盡可能具有時代性的真理意義。當然這還需要對其進演繹與驗證，看是否有矛盾的地方，或者不能解釋的地方，如果沒有，那么這一理論則是極科學的，可以上升為較長時期內(nèi)的理論；如果有，那么顯然這一理論還有局限性，但如果這一局限性遠比過去的理論小，那么應(yīng)該說是值得肯定的，以后倘需進一步發(fā)展，如果這一局限性比過去的理論大，那么這一理論則是失敗的，應(yīng)該給予否定。

對于經(jīng)濟學革命新構(gòu)想我們在這里進行一些演繹與驗證。（一）理論驗證

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二、稅收征管工作中的信息不對稱現(xiàn)象分析

稅收領(lǐng)域中的信息不對稱具體表現(xiàn)在政府與稅務(wù)機關(guān)、稅務(wù)機關(guān)與其他部門、稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部、稅務(wù)機關(guān)與納稅人之間的信息不對稱。本文主要研究征納雙方以及稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部不同層級、不同部門以及稅務(wù)工作人員之間的信息不對稱。

（一）稅務(wù)機關(guān)與納稅人之間的信息不對稱

稅收信息本身的多樣性和不確定性、稅收法規(guī)的復雜性以及納稅人作為“經(jīng)濟人”追逐利潤的本性，決定了征納雙方信息不對稱現(xiàn)象的天然存在。

1.從稅收政策方面看，稅務(wù)機關(guān)是信息優(yōu)勢方。

稅務(wù)機關(guān)作為稅收法規(guī)的參與制定者和解釋者，其對稅法的了解和掌握程度必然高于納稅人。同時，納稅人經(jīng)濟能力與知識水平的不同也會影響其對稅收法規(guī)的掌握與理解。如果納稅人長時間地不能獲取充分信息，就會對稅務(wù)機關(guān)缺乏信心,對納稅行為產(chǎn)生抵觸，導致納稅遵從度和納稅人滿意度的降低。由于信息的獲取和處理需要付出成本,因此在獲取稅收政策方面投入大的納稅人比投入少的納稅人掌握更多的信息，這時不對稱信息可以被看作是對信息成本的投入差異。具有信息優(yōu)勢的一方可以憑借信息優(yōu)勢獲利，這些納稅人利用掌握的信息進行稅收籌劃，少繳稅款正是為了補償先前付出的信息成本，是利用信息投入差異獲取利潤，實質(zhì)上是資本的獲利性在另一種層面上的體現(xiàn)。在不違反法律的前提下，這種行為可以激發(fā)其他納稅人學習稅法的積極性，同時在一定程度上有利于稅法的完善，促進整體稅收征管水平的提高。

2.從納稅人生產(chǎn)經(jīng)營方面看，稅務(wù)機關(guān)是信息劣勢方。

稅務(wù)機關(guān)獲取納稅人的信息主要通過要求納稅人申報的各種報表及相關(guān)資料，一方面由于納稅人稅收知識的欠缺，可能會存在非主觀錯報的情況；另一方面有些納稅人為了少繳稅款，可能會故意隱瞞真實情況或者提供虛假信息。稅務(wù)機關(guān)掌握的信息越少，就越難發(fā)現(xiàn)納稅人的偷漏稅行為，納稅人違法成本很低，在利益驅(qū)動下這些納稅人傾向于提供更少的信息，以獲得更多的收益。這種行為不僅造成國家稅款源流失，而且嚴重破壞了公平公正原則，降低了依法納稅的納稅人的市場競爭力，由于稅務(wù)機關(guān)很難區(qū)分誠信納稅人與非誠信納稅人，久而久之，越來越多的納稅人會選擇隱瞞信息或提供虛假信息，出現(xiàn)阿科爾洛夫在《檸檬市場》中描述的“劣幣趨良幣”現(xiàn)象，造成納稅人整體質(zhì)量的下降和誠信納稅人的減少，這就是信息不對稱引起的納稅人逆向選擇。

（二）稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部的信息不對稱

在稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部，由于不同層級、不同部門、不同人員掌握的資源不同，也會出現(xiàn)信息不對稱現(xiàn)象。

1.從不同層級方面來看

上級稅務(wù)機關(guān)掌握本地區(qū)的宏觀數(shù)據(jù)，但是不能完全掌握某下屬地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展狀況和稅源分布情況，同時也不能完全了解下級稅務(wù)機關(guān)征稅的努力程度。這種信息不對稱會造成下級稅務(wù)機關(guān)從本位主義出發(fā)，出現(xiàn)應(yīng)征未征或者收過頭稅的現(xiàn)象。

2.從不同部門方面來看

稅收管理部門掌握納稅人的基礎(chǔ)資料，收入規(guī)劃核算部門掌握納稅人的繳稅情況，稅政部門掌握稅收政策，信息部門雖然掌握的數(shù)據(jù)比較全面，但是缺乏稅收業(yè)務(wù)知識。這種信息不對稱會造成信息利用效率降低，有時還會存在多頭采集的現(xiàn)象，加大稅收成本，也會造成納稅人的不滿。

3.從稅務(wù)機關(guān)與稅務(wù)工作人員方面來看

稅務(wù)工作人員更加了解納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營情況和納稅情況，同時稅務(wù)機關(guān)不可能完全了解稅務(wù)人員的家庭情況以及工作能力。這種信息不對稱會引發(fā)稅務(wù)人員的“道德風險”，具體表現(xiàn)在稅務(wù)人員不努力工作，或者利用信息優(yōu)勢尋求信息租金。

三、解決稅收征管工作中信息不對稱的對策建議

（一）建立良好的信息傳遞機制

1.主動對外提供信息。

諾貝爾經(jīng)濟學獎得主斯蒂格利茨認為：掌握更多信息的一方可以通過向信息貧乏的一方傳遞信息獲益。所以稅務(wù)機關(guān)應(yīng)該率先共享信息，加強稅法宣傳，創(chuàng)新納稅服務(wù)手段，以此來換取更大的納稅遵從。例如可以對納稅人進行分類，根據(jù)納稅人經(jīng)營規(guī)模、行業(yè)、性質(zhì)的不同，提供不同形式、不同內(nèi)容的稅收專業(yè)服務(wù)，有針對性地解決困擾納稅人的稅收難題。

2.減少信息傳遞環(huán)節(jié)。

在信息科學研究領(lǐng)域，著名的美軍傳遞有關(guān)哈雷彗星命令的案例說明信息在一級級傳遞的過程中，從上到下不斷發(fā)生變化，最終得到一條面目全非的信息。也就是說信息傳遞的環(huán)節(jié)越多，出現(xiàn)消減、誤差或者變形的概率就越高，減少信息傳遞環(huán)節(jié)是實現(xiàn)信息準確傳遞的關(guān)鍵要素。所以在稅收征管體制上可以嘗試進行機構(gòu)扁平化改革，合并內(nèi)部機構(gòu)，減少中間層級，重點抓住兩頭，即基層工作人員的信息采集和總局、省局的信息。

3.加強信息共享。

整合不同部門掌握的信息，消除信息孤島，特別要重視整合后的信息應(yīng)用，讓所有部門共享統(tǒng)一信息。統(tǒng)一操作標準，規(guī)范流程，努力將一線稅務(wù)工作人員掌握的納稅人信息全面納入管理系統(tǒng)作為征管依據(jù)，同時還可以防范信息不對稱背后隱藏的道德風險。

4.加強培訓。

通過對納稅人和稅務(wù)機關(guān)數(shù)據(jù)采集人員進行培訓，強化數(shù)據(jù)質(zhì)量意識，減少由于非主觀因素形成的信息不完整和不準確。

（二）設(shè)定合理的獎懲機制

1.建立納稅信用等級制度。

對失信納稅人采取在社會上公告、增加檢查頻次等方式，引導和提升納稅人信用意識，營造誠實、自律、守信、互信的社會信用環(huán)境。對信用等級較高的納稅人，開辟綠色申報通道，享受更多的納稅服務(wù)和一定的稅收優(yōu)惠，簡化辦理涉稅申請的手續(xù)。這樣一方面可以提高納稅人申報納稅的積極性，確保申報資料的真實、準確；另一方面稅務(wù)機關(guān)也減少對他們的稅務(wù)檢查力度，降低征稅成本。

2.建立考核機制。

主要針對稅務(wù)機關(guān)內(nèi)部，包括信息質(zhì)量考核、績效考核、風險點考核等。例如：對按照規(guī)程操作，數(shù)據(jù)采集質(zhì)量高的工作人員給予獎勵，反之則進行教育與處罰；對稅務(wù)人員執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)風險的關(guān)鍵點定期審核、公布，防患于未然。對稅務(wù)人員的激勵考核機制應(yīng)以鼓勵稅務(wù)人員努力工作為目標，同時防范道德風險。

（三）加快信息化建設(shè)

推行征管手段現(xiàn)代化、全程化，建立涵蓋稅收各項工作，貫穿數(shù)據(jù)采集、審核、加工、分析、應(yīng)用各個環(huán)節(jié)的信息系統(tǒng)；為納稅人提供多渠道、便捷、高效的辦稅系統(tǒng)，提高納稅人獲取、申報信息的能力；使用先進工具簡化信息采集，例如建立電子影像系統(tǒng)，保證信息一次采集，永久使用；建立規(guī)范統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換標準和平臺，積極獲取第三方信息，加快全社會的信息共享。

（四）強化信息甄別

運用審計技術(shù)對納稅人信息進行分析審核，包括兩個方面：

1.對稅務(wù)人員采集信息的審計，測重于審核采集信息的完整性、準確性和及時性。

根據(jù)數(shù)據(jù)采集標準，對不完整信息進行提示或，根據(jù)數(shù)據(jù)內(nèi)在邏輯，查找可能不準確的數(shù)據(jù)，根據(jù)工作規(guī)范要求，排查超過時限未辦結(jié)的任務(wù)。例如：稅務(wù)人辦理稅務(wù)登記后，在一定時限內(nèi)要求稅務(wù)管理人員對其進行納稅限定，可以定期對超期未限定的納稅人進行篩選，防止漏征漏管。

2.對納稅人申報信息的審計，側(cè)重于審核申報信息的完整性和真實性。

通過對納稅人申報的各種資料，如納稅申報表、資產(chǎn)負債表、利潤表、基本信息表等進行比對，尤其是要和第三方信息進行核對，如從工商部門獲取的股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息、國土部門獲取的土地信息、建交部門獲取的立項信息等，同時還要對本地區(qū)相似企業(yè)進行橫向?qū)Ρ?，甄別納稅人申報信息的真實性。

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在經(jīng)濟管理專業(yè)教學中，金融類課程的設(shè)置，主要目的是讓學生足夠了解和熟悉常見金融實務(wù)，具備初步投資和理財?shù)幕炯寄?。但是，對于金融類課程，不僅具有較強的專業(yè)性，其實務(wù)類課程和基礎(chǔ)課程也具有較強的關(guān)聯(lián)性。實務(wù)類課程的開展，主要目的是讓學生具備一定的金融基礎(chǔ)知識，但金融基礎(chǔ)課程的開展也是非常重要的，在實際教學中，通過教師將金融實務(wù)類課程作為教學重點，忽略了金融基礎(chǔ)課程的重要性，導致大多數(shù)學生在學習實務(wù)類課程中出現(xiàn)聽不懂或難以理解的現(xiàn)象，尤其是金融實務(wù)的操作原理及金融資產(chǎn)價格的影響因素等，在這樣的條件下，是難以提高學生的專業(yè)素質(zhì)的。

(二)不重視實驗和實踐教學

面對社會發(fā)展對經(jīng)濟管理人才的需求，加強經(jīng)濟管理類專業(yè)實驗和實踐教學對培養(yǎng)經(jīng)濟管理專業(yè)人才具有重要意義，在經(jīng)濟管理專業(yè)教學中，必須注重實驗和實踐教學活動的開展。但是，據(jù)調(diào)查顯示，學校開設(shè)的經(jīng)濟管理專業(yè)實驗和實踐教學課程較少，一般每周課時僅為二節(jié)，在這種條件下，為了讓學生更好地理解和掌握金融交易的操作原理和技巧，往往教師只能通過一些案例來講解。然而，在日新月異的社會金融下，在經(jīng)濟管理專業(yè)教學中，僅僅通過課本中的理論知識和靜態(tài)的案例分析，學生是難以掌握金融交易的基本技能的。

二、加強經(jīng)濟管理專業(yè)教學的優(yōu)化策略

(一)提高金融實務(wù)課程的比率

在經(jīng)濟管理專業(yè)教學中，金融理論課程的開展，有利于讓學生掌握扎實的金融理論，為金融管理專業(yè)的學習奠定了良好的基礎(chǔ)。但是，為了實現(xiàn)經(jīng)濟管理專業(yè)教學的目標要求，僅僅開展金融理論課程是遠遠不夠的，還需要加強金融實務(wù)課程的學習，提高金融實務(wù)課程的比率，在學生基本掌握貨幣、國際金融學、保險概論等基本知識的基礎(chǔ)上，加上對證券投資分析、外匯交易及金融理財?shù)葘崉?wù)類課程的學習。根據(jù)經(jīng)濟管理類的具體專業(yè)開設(shè)金融實務(wù)課程，如對于國際貿(mào)易與經(jīng)濟專業(yè)，可以增加外匯交易、保險實務(wù)等課時;對于財務(wù)管理專業(yè)，可以增加金融理財、證券投資等課時，合理設(shè)置課程及課時，以保證經(jīng)濟管理專業(yè)教學達到良好的教學效果，為社會培養(yǎng)更多的經(jīng)濟管理專業(yè)人才。

(二)注重實驗和實踐教學課程的開展

在社會金融日新月異的背景下，金融發(fā)展主要呈現(xiàn)出兩個特點:一是金融交易形式逐漸多樣化，交易流程也變得更加復雜，尤其是各種金融衍生出的新產(chǎn)品;二是金融在居民生活中的滲透程度日益增強，對人們的生活產(chǎn)生了重要影響。面對金融的不斷發(fā)展，在經(jīng)濟管理專業(yè)教學中，僅僅采用傳統(tǒng)的金融課程學習是遠遠不夠的，難以充分理解和掌握各種新心的金融業(yè)務(wù)。為此，在經(jīng)濟管理專業(yè)教學中應(yīng)加強金融理論課程的學習，尤其是金融基礎(chǔ)課程的教學，在學生了解和掌握基本知識的基礎(chǔ)上，加強金融實驗和實踐教學，適當提高實踐課程和實驗課程的比率，使學生的專業(yè)素質(zhì)得到一定的提高。所以，對于實驗課和實踐教學活動的開展，學校應(yīng)假期那個實驗室和實踐基地的建設(shè)，在現(xiàn)代化時代下，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，讓學生親身體驗實際工作中常見的金融交易過程，積極引導學生進行虛擬交易，使學生對金融的常見知識有深入地了解。

(三)構(gòu)建經(jīng)濟管理專業(yè)“教學－科研”互動機制

為了進一步促進經(jīng)濟管理專業(yè)教學活動的開展，建立“教學－科研”互動機制，從教學、科研、教學與科研等三個方面下手:在教學方面，適當調(diào)整經(jīng)濟管理專業(yè)的教學內(nèi)容體系，改變現(xiàn)行的教學方式，在教師的指導下，實現(xiàn)教學與科研的良性互動，從而激發(fā)學生的學習興趣和科研興趣;在科研方面，加大經(jīng)濟管理專業(yè)教師的培訓力度，注重經(jīng)濟管理專業(yè)教師引進，建立科研平臺，以保證科研活動的順利開展;在教學與科研方面，應(yīng)形成完善的教學與科研考核評價體系，將年度考核體系融入到教學與科研考核評價體系中，充分發(fā)揮師資的力量，以保證經(jīng)濟管理專業(yè)的正常開展。除此之外，為了提高經(jīng)濟管理專業(yè)教師的專業(yè)素質(zhì)，可以組織多種多樣的外出學習考察活動，借鑒外校豐富教師的經(jīng)驗，提高自身的文化素質(zhì)，通過自身的學習，為學生傳授更多的知識。