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篇1

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2017）01-0243-01

科技計(jì)劃是貫徹科技發(fā)展規(guī)劃，配置科技資源的重要手段，是引導(dǎo)、支持全社會(huì)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和推動(dòng)科技進(jìn)步的一項(xiàng)重要的科技管理工作。科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估，是在科技項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)的階段介入，主要是對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)前的必要性和可行性進(jìn)行事先的評(píng)估。選擇科學(xué)的評(píng)估方法對(duì)合理配置科技資源，進(jìn)行有效的科技決策至關(guān)重要。

1 國(guó)內(nèi)外科技評(píng)估方法研究現(xiàn)狀

1.1 國(guó)外科技評(píng)估方法研究現(xiàn)狀

目前，已被世界各國(guó)應(yīng)用的科技評(píng)估方法種類較多，其中主要包括文獻(xiàn)計(jì)量分析法、案例分析法、同行評(píng)議法、回顧分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、層次分析法、投入產(chǎn)出法等等。

同行評(píng)議是目前在科技評(píng)估中使用最廣泛的方法，對(duì)科技決策具有重要的調(diào)控功能，它主要用于5個(gè)方面：評(píng)審科研項(xiàng)目的申請(qǐng)；評(píng)審科學(xué)出版物；評(píng)定科研成果；評(píng)定學(xué)位與職稱；評(píng)議研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)作。雖然同行評(píng)議法使用范圍廣，但具有一定局限性，其結(jié)論具有很強(qiáng)的主觀性，且代表性不強(qiáng)。

文獻(xiàn)計(jì)量分析法是目前常用的方法之一，其主要手段是通過(guò)對(duì)已經(jīng)公開出版的論文、引用頻次及專利計(jì)數(shù)來(lái)進(jìn)行科技評(píng)估。發(fā)達(dá)國(guó)家早在70年代就開始對(duì)專利文獻(xiàn)做大量統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)行評(píng)估與預(yù)測(cè)的工作。這種方法的缺點(diǎn)是如果過(guò)分強(qiáng)調(diào)數(shù)次，就可能產(chǎn)生不良影響，人為地改變文獻(xiàn)被引頻次或者是增加其作品被引用和發(fā)表的機(jī)會(huì)。

層次分析法是目前較為科學(xué)合理、便于實(shí)施的一種確定指標(biāo)權(quán)重的方法，這種方法應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，提出一種層次權(quán)重決策分析方法。它能有效地將半定性、半定量的問(wèn)題轉(zhuǎn)化為定量計(jì)算問(wèn)題，體現(xiàn)了人們決策思維的基本特征：分解、判斷、綜合、并以它的簡(jiǎn)潔性、實(shí)用性、適用性和系統(tǒng)性贏得世界各國(guó)普遍采用。但由于建立層次結(jié)構(gòu)和構(gòu)建判斷矩陣的主觀影響較大，使得這種方法的主觀成分增大。

1.2 國(guó)內(nèi)科技評(píng)估方法研究現(xiàn)狀

科技評(píng)估在發(fā)展過(guò)程中形成了一些經(jīng)典的評(píng)估方法，據(jù)對(duì)收集到的文獻(xiàn)材料統(tǒng)計(jì)分析顯示，國(guó)內(nèi)科技評(píng)估方法主要有：

同行評(píng)議。同行評(píng)議指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家來(lái)評(píng)定一項(xiàng)工作的價(jià)值或重要性的機(jī)制。方法主要有通信評(píng)議、小組會(huì)議評(píng)議兩種，都可用于評(píng)估科技成果、科技項(xiàng)目等。

指標(biāo)體系評(píng)估法。指標(biāo)體系評(píng)估法一般都采用量化的方法，通過(guò)科學(xué)的量化手段減少評(píng)估的主觀性，增加評(píng)估的客觀性。同時(shí)要設(shè)計(jì)一個(gè)計(jì)算評(píng)分的數(shù)學(xué)模型，用于處理各指標(biāo)間的關(guān)系。

層次分析法。層次分析法是一種定性定量分析相結(jié)合的決策方法，對(duì)主觀判斷作定量描述，是決策科學(xué)中非常實(shí)用、具有很大發(fā)展前途的一種方法，尤其適用于以多目標(biāo)定性為主的決策。

其他評(píng)估方法?？萍荚u(píng)估在研究發(fā)展的過(guò)程中還形成了人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法、統(tǒng)計(jì)分析法、主成分分析法、動(dòng)態(tài)聚類法、模糊數(shù)學(xué)法、因子分析法、多維標(biāo)度法等重要方法。

2 遼寧省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估方法研究分析

2.1 遼寧省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估方法發(fā)展概述

在綜合對(duì)比當(dāng)前我科技評(píng)估主要研究使用的評(píng)價(jià)方法的準(zhǔn)確性、合理性、適應(yīng)性以及評(píng)價(jià)方法使用時(shí)的工作量的基礎(chǔ)上，我省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估一般采用同行評(píng)議和指標(biāo)體系相結(jié)合的方法。

這種方法是指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家通過(guò)一組能顯示立項(xiàng)項(xiàng)目與當(dāng)年科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南的相符程度、項(xiàng)目的必要性、技術(shù)路線的可行性和創(chuàng)新程度、社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)性、市場(chǎng)的前瞻性、科研條件的允許性以及是否有完整齊全的附件佐證材料（如科技查新報(bào)告）等一系列指標(biāo)來(lái)評(píng)定科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的價(jià)值或重要性的評(píng)價(jià)方法，屬非個(gè)人性決策，是一種由科技共同體來(lái)做出有關(guān)科學(xué)真理性評(píng)價(jià)的制度，遵循了以科學(xué)界內(nèi)部的承認(rèn)為依據(jù)和前提的原則。這種立項(xiàng)評(píng)估方法通過(guò)權(quán)威專家根據(jù)科學(xué)的量化指標(biāo)來(lái)判斷項(xiàng)目的可行性，這樣的評(píng)審方法可以有效的減少評(píng)估的主觀性。

2.2 存在的問(wèn)題

現(xiàn)有的評(píng)估方法存在諸多缺陷，主要表現(xiàn)在： 評(píng)估專家數(shù)量有限，具有典型的“小樣本”特征，其結(jié)論具有很強(qiáng)的主觀性，且代表性不強(qiáng)，當(dāng)增加評(píng)估專家數(shù)量時(shí)又由于研究方向和觀點(diǎn)的不一致導(dǎo)致評(píng)估結(jié)論難以收斂?？萍柬?xiàng)目一般具有隱含性、超前性、探索性和不可預(yù)知性，再加上評(píng)審專家對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)掌握、理解不可能完全一致，難以給出確切的判斷，導(dǎo)致最終結(jié)論中的等級(jí)評(píng)定含有不完全信息，而目前的評(píng)估方法對(duì)不完全信息難以描述，對(duì)多位專家評(píng)審意見(jiàn)的綜合過(guò)于簡(jiǎn)單，量化信息過(guò)于粗糙。

3 科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估方法的改進(jìn)

科技評(píng)估是科技管理工作的重要組成部分。隨著科技計(jì)劃管理體制改革的不斷深入，科技評(píng)估工作的重要性越發(fā)凸顯，因此，建立符合我省各地市科技發(fā)展實(shí)情的評(píng)估方法尤為重要。這就要求加強(qiáng)對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)定及評(píng)審專家?guī)爝M(jìn)行更加深入的研究。通過(guò)嚴(yán)格的、科學(xué)的科技評(píng)估方法，監(jiān)督、保證科技評(píng)估活動(dòng)健康有序地發(fā)展，真正做到客觀、公平、公正、科學(xué)。結(jié)合我省的省情，并借鑒國(guó)內(nèi)外科技項(xiàng)目的評(píng)估方法，得到以下啟示：

（1）結(jié)合我省各地市科技發(fā)展實(shí)際情況，對(duì)不同計(jì)劃類別的科技項(xiàng)目進(jìn)行分析，建立合理的立項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)體系，能夠合理并且客觀的反映評(píng)估對(duì)象和目的。

篇2

中圖分類號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-3198（2013）09-0031-01

1前言

隨著企業(yè)的科技技術(shù)水平不斷提高，企業(yè)項(xiàng)目科技評(píng)估成為企業(yè)科技項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目質(zhì)量管理的不可或缺流程，是提高項(xiàng)目質(zhì)量的前提之一。在企業(yè)項(xiàng)目發(fā)展過(guò)程中，由于項(xiàng)目存在著不可控性，項(xiàng)目質(zhì)量受到各個(gè)環(huán)節(jié)的影響，因此，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量管理深入到各個(gè)環(huán)節(jié)，尤其是項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估過(guò)程中的質(zhì)量管理，我國(guó)企業(yè)在科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的質(zhì)量管理中還存在著較多問(wèn)題，使得現(xiàn)有的科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估存在著較多缺陷，最后導(dǎo)致科技項(xiàng)目質(zhì)量受到嚴(yán)重影響。

電力企業(yè)作為我國(guó)重要領(lǐng)域的企業(yè)，其科技化成分越來(lái)越高，其中很多科技項(xiàng)目立項(xiàng)管理和目前我國(guó)的項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估一樣，存在著立項(xiàng)流程不規(guī)范，不合理等現(xiàn)象，這些問(wèn)題在未來(lái)的發(fā)展中影響了項(xiàng)目質(zhì)量的實(shí)現(xiàn)，影響著項(xiàng)目周期過(guò)程，同時(shí)，不合理的評(píng)估導(dǎo)致項(xiàng)目白白浪費(fèi)企業(yè)資源，同時(shí)項(xiàng)目可能帶來(lái)不良環(huán)境影響。因此對(duì)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的項(xiàng)目質(zhì)量管理對(duì)企業(yè)管理有著重要實(shí)踐作用，是促使企業(yè)良好管理的基礎(chǔ)手段，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量良好的前提條件，是提高項(xiàng)目建設(shè)流程的有效措施。

2相關(guān)概念

項(xiàng)目質(zhì)量包括了項(xiàng)目管理過(guò)程和項(xiàng)目最終成果的質(zhì)量，其項(xiàng)目管理過(guò)程包含了項(xiàng)目產(chǎn)品或是項(xiàng)目服務(wù)的過(guò)程質(zhì)量。項(xiàng)目質(zhì)量狹義是指一個(gè)項(xiàng)目最終成果質(zhì)量或是過(guò)程服務(wù)質(zhì)量；項(xiàng)目廣義是指一個(gè)項(xiàng)目從計(jì)劃、開始、過(guò)程、成果等等，包含了項(xiàng)目產(chǎn)生前期和項(xiàng)目結(jié)束售后一系列的過(guò)程，是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，因此項(xiàng)目需要管理，項(xiàng)目在產(chǎn)生到結(jié)束及售后過(guò)程中產(chǎn)生經(jīng)過(guò)管理的質(zhì)量水平稱為項(xiàng)目質(zhì)量管理。

項(xiàng)目質(zhì)量管理包括了質(zhì)量前期計(jì)劃、質(zhì)量中期保證、質(zhì)量成果控制、質(zhì)量售后提升四個(gè)管理過(guò)程，項(xiàng)目質(zhì)量前期計(jì)劃管理主要是對(duì)項(xiàng)目前期的立項(xiàng)、預(yù)測(cè)、規(guī)劃等進(jìn)行管理，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行基礎(chǔ)規(guī)劃，是保證項(xiàng)目質(zhì)量實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)條件。質(zhì)量中期保證是管理確保項(xiàng)目成果實(shí)現(xiàn)的流程控制，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)條件質(zhì)量管理，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量成果。質(zhì)量成果控制是指項(xiàng)目成果實(shí)現(xiàn)的控制和管理。最后是對(duì)項(xiàng)目實(shí)行質(zhì)量售后提升，達(dá)到項(xiàng)目質(zhì)量管理的完善標(biāo)準(zhǔn)。

3中國(guó)企業(yè)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的項(xiàng)目質(zhì)量管理現(xiàn)狀

隨著科技企業(yè)在中國(guó)的不斷快速發(fā)展，企業(yè)科技化越來(lái)越廣泛尤其是電力科技企業(yè)，企業(yè)科技項(xiàng)目質(zhì)量管理也成為企業(yè)發(fā)展的重要措施，由于我國(guó)電力企業(yè)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估處于起步發(fā)展階段，因此還存著較多問(wèn)題。

（1）缺乏對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量管理的重視。

中國(guó)企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，缺少對(duì)其質(zhì)量管理方面的重視，只是一味地注重產(chǎn)品的價(jià)格和功能，但是對(duì)其質(zhì)量的重視反而較少。而科技項(xiàng)目對(duì)質(zhì)量要求頗高，而很多項(xiàng)目其實(shí)只是達(dá)到行業(yè)內(nèi)水平，但是離標(biāo)準(zhǔn)和高質(zhì)量的項(xiàng)目還存在著一定差距。

（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)受外界影響大。

評(píng)估機(jī)構(gòu)往往受政府、外界等影響較大，使得科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估中受到影響，對(duì)一些不合理，不合格的科技項(xiàng)目立項(xiàng)，評(píng)估機(jī)構(gòu)會(huì)在政府或是外界利益的影響下，使得項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估通過(guò)。

（3）評(píng)估專家受主觀影響大。

評(píng)估專家在評(píng)估過(guò)程中，由于自身?xiàng)l件和知識(shí)的限制，很多科技項(xiàng)目存在著較大的知識(shí)跨越度，很多評(píng)估專家也無(wú)法完全確定項(xiàng)目是否合理，受外界影響，對(duì)項(xiàng)目做出不合理的評(píng)估。尤其是評(píng)估專家受到利益等驅(qū)使，做出有違項(xiàng)目質(zhì)量管理的做法。

（4）評(píng)估流程欠完善。

由于我國(guó)的科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估研究較晚，因此評(píng)估流程還存在較多不完善之處。如科技項(xiàng)目立項(xiàng)不公開化、科技項(xiàng)目審批過(guò)程繁瑣、評(píng)估選取專家不合理，評(píng)審過(guò)程存在著一些不合法問(wèn)題等等。這些問(wèn)題影響了項(xiàng)目的質(zhì)量。

（5）申報(bào)書撰寫不夠規(guī)范。

由于科技項(xiàng)目立項(xiàng)通常時(shí)間比較急促或是科技項(xiàng)目的差異性，項(xiàng)目申報(bào)書有著不同的要求，但是申報(bào)書制作企業(yè)往往由于自身因素導(dǎo)致了申報(bào)書撰寫不規(guī)范，同時(shí)很多科技項(xiàng)目涉及到不同領(lǐng)域，對(duì)質(zhì)量要求不一致，使得申報(bào)書中相關(guān)內(nèi)容不符合行業(yè)或是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

4電力企業(yè)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目質(zhì)量管理措施

由于企業(yè)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目質(zhì)量存在著較多問(wèn)題，因此本文主要是針對(duì)電力科技企業(yè)的項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估質(zhì)量管理，提出相關(guān)措施，為項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估質(zhì)量管理提出建設(shè)性建議。

（1）規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估流程。

隨著電力企業(yè)的快速發(fā)展，很多電力項(xiàng)目不斷的進(jìn)行著，但是很多電力項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估和項(xiàng)目的開發(fā)同時(shí)進(jìn)行，通常項(xiàng)目已經(jīng)完全完成，項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估流程還在進(jìn)行中，甚至有些項(xiàng)目并未通過(guò)評(píng)審，但是項(xiàng)目已經(jīng)在市面上銷售或是應(yīng)用到企業(yè)中。這中間涉及著項(xiàng)目立項(xiàng)及評(píng)估流程，由于立項(xiàng)評(píng)估需要一定的時(shí)間，而通常這個(gè)評(píng)估流程存在著較長(zhǎng)時(shí)間，影響到了項(xiàng)目的發(fā)展。

因此規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估流程，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上一體化評(píng)估，形成評(píng)估流程信息化，對(duì)評(píng)估流程進(jìn)行網(wǎng)上立項(xiàng)，申報(bào)，評(píng)估等。加快流程審批速度，同時(shí)也節(jié)約人力成本。對(duì)于電力企業(yè)項(xiàng)目前期計(jì)劃進(jìn)行充分調(diào)查，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行深入了解，深化申報(bào)書撰寫。完善法律法規(guī)，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估流程納入到法律流程中，加大法律懲罰力度，減少在立項(xiàng)評(píng)估中的主管不合理因素。

（2）完善項(xiàng)目質(zhì)量管理手段。

項(xiàng)目質(zhì)量影響是多元化的，尤其是科技項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目存在著差異性，雖然范疇都是電力的，但是由于項(xiàng)目的不同，使得項(xiàng)目在管理過(guò)程不應(yīng)當(dāng)采取模式化管理，應(yīng)當(dāng)完善項(xiàng)目質(zhì)量管理手段。

在項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目立項(xiàng)調(diào)查前、項(xiàng)目申報(bào)書撰寫、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目評(píng)估等過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量管理，完善每一個(gè)流程的質(zhì)量，在項(xiàng)目基礎(chǔ)調(diào)查前，加大對(duì)項(xiàng)目的調(diào)查深度和可行性，收集基礎(chǔ)質(zhì)量。在項(xiàng)目申報(bào)書撰寫中，規(guī)范申報(bào)書撰寫資料，加大申報(bào)書質(zhì)量規(guī)范管理。深化項(xiàng)目立項(xiàng)管理，公開公布項(xiàng)目立項(xiàng)內(nèi)容。完善項(xiàng)目評(píng)估過(guò)程合法化。減少評(píng)估過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。

（3）落實(shí)項(xiàng)目質(zhì)量管理責(zé)任。

電力科技項(xiàng)目在立項(xiàng)評(píng)估過(guò)程中，由于很多漏洞存在著落實(shí)者不嚴(yán)，或者相關(guān)違規(guī)違法責(zé)任處罰輕，使得很多相關(guān)人員繼續(xù)違反相關(guān)立項(xiàng)評(píng)估規(guī)則。因此應(yīng)當(dāng)落實(shí)相關(guān)質(zhì)量管理責(zé)任，將項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估過(guò)程中的相關(guān)過(guò)程內(nèi)容及違法違規(guī)手段法律化，落實(shí)到相關(guān)人員，明確相關(guān)項(xiàng)目任務(wù)，對(duì)科技項(xiàng)目申報(bào)書撰寫人、評(píng)審專家等檔案記入在按，并對(duì)立項(xiàng)評(píng)估流程公開透明化，對(duì)立項(xiàng)人、立項(xiàng)企業(yè)等等進(jìn)行責(zé)任明確，責(zé)任追究到位，責(zé)任懲罰明確，最終提高項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估中的項(xiàng)目質(zhì)量管理。

（4）提高管理人員綜合素質(zhì)。

項(xiàng)目質(zhì)量管理其中很重要是人的管理，人的因素影響到企業(yè)科技項(xiàng)目的質(zhì)量成果，因此電力企業(yè)科技項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估中離不開對(duì)評(píng)估流程中人員的綜合素質(zhì)的要求，通過(guò)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，提高相關(guān)人員對(duì)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容、流程了解。

提高管理人員法律意識(shí)，減少管理人員違規(guī)、違法等現(xiàn)象。對(duì)評(píng)審專家定期進(jìn)行知識(shí)擴(kuò)充，并對(duì)其道德素質(zhì)進(jìn)行輔導(dǎo)，減少評(píng)審專家違反道德等現(xiàn)象。提高企業(yè)立項(xiàng)資質(zhì)，使得企業(yè)具備相關(guān)項(xiàng)目立項(xiàng)水平。對(duì)項(xiàng)目申報(bào)書撰寫者進(jìn)行知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)其提出相關(guān)要求，要求專業(yè)人士撰寫相關(guān)內(nèi)容。對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估過(guò)程中的管理人員進(jìn)行跟進(jìn)，使其符合項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的質(zhì)量管理要求。

5總結(jié)

企業(yè)的發(fā)展離不開企業(yè)的質(zhì)量管理，項(xiàng)目的質(zhì)量管理的前期尤為重要，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估對(duì)現(xiàn)實(shí)的管理存在著重要作用，是提高企業(yè)質(zhì)量管理的前提條件。合理的立項(xiàng)評(píng)估質(zhì)量管理對(duì)推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展起著積極有效作用。

本文以電力企業(yè)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的質(zhì)量管理為研究對(duì)象，闡述了質(zhì)量管理的概念，對(duì)中國(guó)企業(yè)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的項(xiàng)目質(zhì)量管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析，存在著缺乏對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量管理的重視、評(píng)估機(jī)構(gòu)受外界影響大、評(píng)估專家受主觀影響大、評(píng)估流程欠完善、申報(bào)書撰寫不夠規(guī)范等問(wèn)題，通過(guò)規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估流程完善項(xiàng)目質(zhì)量管理手段、落實(shí)項(xiàng)目質(zhì)量管理責(zé)任、提高管理人員綜合素質(zhì)等相關(guān)措施提高電力企業(yè)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的項(xiàng)目質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的體系流程，為提高項(xiàng)目質(zhì)量提出相關(guān)建議。

參考文獻(xiàn)

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Abstract : In this paper ,through the practice of acceptance check evaluation, Take quantitative and qualitative assessment,peer review law, the level of analysis and retrospective analysis of combined assessment method, analysis to the scientific and technological projects acceptance check evaluation and performance evaluation.Focus on researching the indicators and weights of the scientific and technological projects ex-post evaluation by practice.And table proposals on Strengthening science and technology projects in the acceptance check evaluation.Have a Guide and reference value to China's scientific and technological projects Ex-post evaluation.

Key words : planning;projects; acceptance check ;evaluation;

科技計(jì)劃評(píng)估是政府科技投入決策與管理的重要依據(jù),對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目的評(píng)估包括了從立項(xiàng)、實(shí)施和結(jié)果或者影響的各個(gè)階段。項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估指項(xiàng)目結(jié)束后,對(duì)計(jì)劃目標(biāo)完成情況、成果結(jié)論、效益、作用和影響進(jìn)行評(píng)估,檢驗(yàn)項(xiàng)目完成后與項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)指標(biāo)的一致性,以及能否在市場(chǎng)上應(yīng)用,為新的資金支持提供決策依據(jù)。

科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估是科技計(jì)劃管理和項(xiàng)目績(jī)效管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),是根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書內(nèi)容,對(duì)研究項(xiàng)目的完成情況進(jìn)行評(píng)估。做好科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收評(píng)估工作,了解科技計(jì)劃項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)度、資源使用情況、目標(biāo)任務(wù)的完成程度和存在問(wèn)題,是科技計(jì)劃管理工作的重要環(huán)節(jié),是保障科技計(jì)劃項(xiàng)目的順利實(shí)施,實(shí)現(xiàn)計(jì)劃目標(biāo)的重要手段,對(duì)促進(jìn)科技計(jì)劃執(zhí)行的有效性具有積極的作用。

我國(guó)的科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收是指由驗(yàn)收單位按計(jì)劃任務(wù)書或所規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行測(cè)試、評(píng)價(jià),并做出結(jié)論,本來(lái)是鑒定的前提,后因驗(yàn)收與鑒定的目的不同而脫離出來(lái),相對(duì)于鑒定,項(xiàng)目驗(yàn)收活動(dòng)開展得較少,或?qū)⒍吆隙橐弧＿@兩種評(píng)價(jià)活動(dòng)一般都是由項(xiàng)目管理方(立項(xiàng)部門)來(lái)完成的,驗(yàn)收中的專家評(píng)審過(guò)程也大體與鑒定一致。由于驗(yàn)收工作不受重視,存在著評(píng)價(jià)內(nèi)容簡(jiǎn)單、定性評(píng)價(jià)結(jié)論不準(zhǔn)確、缺少定量評(píng)價(jià)指標(biāo)等問(wèn)題,立項(xiàng)部門即是項(xiàng)目管理方,又是評(píng)估方,驗(yàn)收通過(guò)率高,很少有不能通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目。而國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家一般都是通過(guò)立法來(lái)保障項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作,并通過(guò)第三方中介機(jī)構(gòu)實(shí)施的,故效果很好,保證了項(xiàng)目的完成。

我國(guó)1990年代后期在科技管理中引入科技計(jì)劃立項(xiàng)評(píng)估機(jī)制后,科技評(píng)估活動(dòng)在全國(guó)各省市逐步開展起來(lái),主要以科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估為主。2003 年5月,科學(xué)技術(shù)部、教育部等部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)工作的決定》。同年 9 月,科學(xué)技術(shù)部印發(fā)了《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》(試行)。這兩個(gè)文件規(guī)定,對(duì)重大科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目要求實(shí)行全程評(píng)價(jià),包括立項(xiàng)、中期評(píng)估和結(jié)題驗(yàn)收,并可根據(jù)需要在項(xiàng)目結(jié)題2至5年內(nèi)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià);一般性生產(chǎn)技術(shù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)應(yīng)側(cè)重立項(xiàng)評(píng)價(jià)和結(jié)題驗(yàn)收。此后,“國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃(863計(jì)劃)”和“國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃(973計(jì)劃)”等計(jì)劃項(xiàng)目的中后期評(píng)估納入到計(jì)劃管理環(huán)節(jié),交由第三方――評(píng)估機(jī)構(gòu)來(lái)完成。2008年,黑龍江省也首次開展科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收評(píng)估,完成了14項(xiàng)國(guó)家“十五”863計(jì)劃引導(dǎo)項(xiàng)目的驗(yàn)收評(píng)估工作,效果很好,得到了科技部火炬中心的認(rèn)可;此后,又對(duì)黑龍江省重點(diǎn)科技成果推廣計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行了驗(yàn)收評(píng)估,共有27個(gè)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目、9個(gè)工業(yè)項(xiàng)目通過(guò)了驗(yàn)收,評(píng)估結(jié)果為計(jì)劃項(xiàng)目管理部門對(duì)下一輪項(xiàng)目決策提供了很好的反饋支持。

一、評(píng)估方式

驗(yàn)收評(píng)估主要依據(jù)有關(guān)評(píng)估規(guī)范和驗(yàn)收規(guī)范來(lái)操作。從實(shí)際操作上來(lái)看,驗(yàn)收評(píng)估一般采取同行評(píng)議來(lái)選擇專家,主要包括實(shí)地考核、材料審閱、現(xiàn)場(chǎng)答辯和會(huì)議形式的討論,并以定量和定性的方式給出驗(yàn)收評(píng)估結(jié)論意見(jiàn)。其中定量的方式主要考核取得成果和專利、論著、經(jīng)費(fèi)決算、以及取得的技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。國(guó)家“十五”863計(jì)劃引導(dǎo)項(xiàng)目和黑龍江省科技成果推廣計(jì)劃項(xiàng)目的執(zhí)行情況評(píng)估工作就是嚴(yán)格按照上述方式實(shí)施的。評(píng)估活動(dòng)遵循客觀公正和科學(xué)規(guī)范的原則,參考計(jì)劃評(píng)估典型案例,在充分利用已有信息基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用案卷分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、專利分析、座談?wù){(diào)研等多種方法,系統(tǒng)采集計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行的有關(guān)信息。采集并分析了執(zhí)行總結(jié)報(bào)告、計(jì)劃撥款、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、執(zhí)行者隊(duì)伍、企業(yè)參與情況、成果和專利產(chǎn)出等,重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施狀況、組織實(shí)施及效果、取得專利及其效果、企業(yè)參與狀況及其效果等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行了評(píng)估分析,評(píng)估結(jié)果說(shuō)明該方式達(dá)到了分析診斷、決策參考、完善管理的評(píng)估目的,體現(xiàn)了突出重點(diǎn)、兼顧總體,面向需求、面向決策的特點(diǎn)。

二、評(píng)估方法

科技計(jì)劃驗(yàn)收評(píng)估方法主要有兩種:一種是綜合指標(biāo)體系評(píng)估的方法,即以定性和定量相結(jié)合的分析方法為主要手段,構(gòu)建定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合的評(píng)估指標(biāo)體系及評(píng)估模型,評(píng)估計(jì)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度和實(shí)施效果的優(yōu)劣分析;另一種是以數(shù)學(xué)模型為基礎(chǔ),強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格的定量指標(biāo)和計(jì)算方法,用于評(píng)估投入產(chǎn)出的情況。對(duì)一些大的評(píng)估項(xiàng)目,往往會(huì)針對(duì)評(píng)估問(wèn)題的特點(diǎn)專門設(shè)計(jì)一套評(píng)估方法。如美國(guó)對(duì)日本和德國(guó)超導(dǎo)材料電力應(yīng)用項(xiàng)目的評(píng)估、法國(guó)對(duì)阿麗亞娜火箭項(xiàng)目的評(píng)估等。用于科技項(xiàng)目評(píng)估的方法很多,但是每一方法都有一定的適用范圍,注重方法之間的互補(bǔ)性,根據(jù)不同項(xiàng)目情況靈活使用,才能有利于提高評(píng)估的質(zhì)量。

同行評(píng)議法是某一或若干領(lǐng)域的專家采用同一種評(píng)議標(biāo)準(zhǔn),共同對(duì)涉及相關(guān)領(lǐng)域的某一事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng),是目前世界各國(guó)在做評(píng)價(jià)工作時(shí)最常用的方法。設(shè)方案Ai的指標(biāo)因素bj的得分為aij。通過(guò)加權(quán)平均法計(jì)算Ai方案的綜合評(píng)價(jià)值的公式如下:

為權(quán)系數(shù),滿足層次分析法(Analytic Hierarchy Process,簡(jiǎn)稱AHP法)是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家A.L.Saty于20世紀(jì)70年代初提出的定性和定量分析相結(jié)合的決策分析及綜合評(píng)價(jià)的方法。通過(guò)專家調(diào)查,構(gòu)建層次指標(biāo)權(quán)重判斷矩陣,并計(jì)算各指標(biāo)的賦值,對(duì)主觀判斷作定量描述,是管理決策科學(xué)中非常實(shí)用、具有很大發(fā)展前途的一種方法,適用于處理多目標(biāo)、多層次、多因素的復(fù)雜系統(tǒng)問(wèn)題 。

三、指標(biāo)體系

項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估指標(biāo)一般包括:計(jì)劃目標(biāo)完成情況、研究成果情況、應(yīng)用前景、人才培養(yǎng)情況、資金和資源使用情況、創(chuàng)造效益(包括科學(xué)價(jià)值和社會(huì)效益)情況等。1991年經(jīng)合組織發(fā)展援助委員會(huì)(OECD/DAC)首先提出項(xiàng)目中后期評(píng)估的指標(biāo)體系,包括相關(guān)性、效果、效率、影響和可持續(xù)性等5大評(píng)估指標(biāo)。日本在進(jìn)行項(xiàng)目后期根據(jù)研究開發(fā)的目的、性質(zhì)、方式、規(guī)模、時(shí)間等因素,評(píng)估課題的意義、目的、目標(biāo)、方法和資源(人才和資金等)分配是否合理妥當(dāng)。評(píng)估指標(biāo)主要有:目標(biāo)達(dá)成度情況、研究成果及擴(kuò)散效果等。韓國(guó)對(duì)項(xiàng)目中后期評(píng)估的內(nèi)容還包括:項(xiàng)目是否落后和重復(fù)、與其他項(xiàng)目的集成情況等。

我國(guó)的科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估指標(biāo),以863計(jì)劃為例,863計(jì)劃課題驗(yàn)收評(píng)議指標(biāo)包括:研究?jī)?nèi)容的完成情況、技術(shù)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、計(jì)劃進(jìn)度的執(zhí)行情況、研究成果的水平、研究成果的應(yīng)用前景、項(xiàng)目組織管理情況、人才培養(yǎng)情況、技術(shù)資料的完整性、經(jīng)費(fèi)使用的合理性、資產(chǎn)使用和管理情況等。專家評(píng)議時(shí),針對(duì)這些內(nèi)容分別給出定性和定量的意見(jiàn),其中“經(jīng)費(fèi)使用的合理性”和“資產(chǎn)使用和管理情況”兩項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)議內(nèi)容只能由財(cái)務(wù)專家填寫。分值分布情況,如表1所示。

通過(guò)此次863計(jì)劃引導(dǎo)項(xiàng)目的驗(yàn)收評(píng)估,以及之后的推廣計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估,提出修正后的科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估指標(biāo)還應(yīng)考慮:項(xiàng)目已取得的科學(xué)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益情況等;應(yīng)用性項(xiàng)目及其相關(guān)產(chǎn)品是否能夠形成立項(xiàng)時(shí)預(yù)期的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,公益性項(xiàng)目能否發(fā)揮出立項(xiàng)時(shí)預(yù)期的社會(huì)效益;項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中技術(shù)問(wèn)題等目標(biāo)任務(wù)的解決與開發(fā)推廣的結(jié)合程度。科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估指標(biāo)體系P,如表2所示。

具體一些重點(diǎn)指標(biāo)的權(quán)重,“成果水平”、“應(yīng)用前景”、“已應(yīng)用或開況”、“經(jīng)濟(jì)效益”、“預(yù)算執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用”、“固定資產(chǎn)使用和管理”在項(xiàng)目驗(yàn)收的各項(xiàng)指標(biāo)中屬于關(guān)鍵內(nèi)容,應(yīng)為一級(jí)權(quán)重。其中“預(yù)算執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用”、“固定資產(chǎn)使用和管理”兩項(xiàng)指標(biāo)可根據(jù)有關(guān)資料給出較為準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)意見(jiàn),“自籌經(jīng)費(fèi)占項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)比例”和“購(gòu)置大型設(shè)備的共享程度”是主要量化指標(biāo);“成果水平”指標(biāo)不易給出準(zhǔn)確、具體的評(píng)價(jià)結(jié)論,其定性評(píng)價(jià)主要是通過(guò)在國(guó)內(nèi)外同類技術(shù)中進(jìn)行比較得出的。取得的論文論著、專利、調(diào)研報(bào)告,取得的新產(chǎn)品、新品種、新工藝、新設(shè)備、新標(biāo)準(zhǔn)等現(xiàn)在可以得到量化統(tǒng)計(jì),通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量法進(jìn)行評(píng)估后,只要根據(jù)一定的數(shù)據(jù)指標(biāo)賦分值就能夠?qū)崿F(xiàn)準(zhǔn)確評(píng)價(jià)。

四、工作體會(huì)與建議

1.通過(guò)第三方的事后評(píng)估,建立了有效的計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理機(jī)制,促進(jìn)了科技計(jì)劃管理工作的規(guī)范化、科學(xué)化,增強(qiáng)了項(xiàng)目驗(yàn)收的公正性。

2.開展計(jì)劃項(xiàng)目后期評(píng)估,改善了以往科研“重立項(xiàng),輕結(jié)果”的局面,提高了科技投入資金的資助質(zhì)量和效益,強(qiáng)化了科技計(jì)劃項(xiàng)目的信用管理意識(shí),對(duì)促進(jìn)科技計(jì)劃執(zhí)行的有效性起到積極作用。

3.開展計(jì)劃項(xiàng)目后期評(píng)估,可以將項(xiàng)目管理全過(guò)程的成功與不足置換成項(xiàng)目管理知識(shí),對(duì)項(xiàng)目管理提供以“項(xiàng)目后期評(píng)估”知識(shí)為依據(jù)的決策支持,為下一步的科技計(jì)劃安排和資金預(yù)算提供了依據(jù)。

4.當(dāng)前科技計(jì)劃項(xiàng)目中后期評(píng)估工作存在的主要問(wèn)題就是計(jì)劃執(zhí)行情況和驗(yàn)收評(píng)估不受重視,計(jì)劃項(xiàng)目中后期績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制缺少政府的強(qiáng)勢(shì)推動(dòng)。從發(fā)達(dá)國(guó)家的績(jī)效評(píng)估實(shí)踐看,必要的立法支持是確保計(jì)劃績(jī)效評(píng)估法制化、制度化、規(guī)范化的重要保證。要明確科技計(jì)劃評(píng)估的任務(wù)導(dǎo)向,進(jìn)一步完善科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估制度建設(shè)。

5.加強(qiáng)科技計(jì)劃從立項(xiàng)、執(zhí)行情況和驗(yàn)收全過(guò)程的評(píng)估服務(wù)和研究,盡快建立綜合的、可操作性強(qiáng)的科技計(jì)劃評(píng)價(jià)體系。通過(guò)驗(yàn)收評(píng)估和績(jī)效評(píng)估的實(shí)踐,感到如果有完善的項(xiàng)目中期評(píng)估機(jī)制,評(píng)估時(shí)間再充裕一些,評(píng)估的效果會(huì)更好。

盡快轉(zhuǎn)變政府的職能,改變現(xiàn)行的科技項(xiàng)目評(píng)審中政府既是政策的制訂者,又是政策的執(zhí)行者和監(jiān)督者的做法,由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT的專業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估,完善科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估制度并給予立法保障,是科技計(jì)劃管理工作貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的當(dāng)務(wù)之急。只有用科學(xué)發(fā)展觀引導(dǎo)科學(xué)評(píng)價(jià)觀,合理地將科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估向項(xiàng)目的中后期評(píng)估、成果評(píng)估、績(jī)效評(píng)估等方面延伸,強(qiáng)化計(jì)劃項(xiàng)目的合同制效力,提高項(xiàng)目執(zhí)行的質(zhì)量和實(shí)施的效率,才能使成果的創(chuàng)新性得到保證,使科技計(jì)劃管理工作更加科學(xué)高效,全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展。

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中圖分類號(hào)：[TU-9] 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2012）07-0034-03

0引言

隨著現(xiàn)代高、新、特等建筑物的興起，建筑企業(yè)施工的科技含量越來(lái)越大。在激烈的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，科學(xué)技術(shù)的重要性體現(xiàn)在了建筑企業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，一些大的建筑企業(yè)通過(guò)制定科技發(fā)展戰(zhàn)略、投入資金成立技術(shù)中心等方式來(lái)支持企業(yè)的科技項(xiàng)目研發(fā)?？萍柬?xiàng)目逐漸增加，科技項(xiàng)目完成情況及其所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益越來(lái)越受到建筑企業(yè)的重視。尤其隨著我國(guó)科技項(xiàng)目管理體制的日臻完善，對(duì)科技項(xiàng)目的評(píng)估已成為提高項(xiàng)目決策者和管理者的專業(yè)技術(shù)水平、改進(jìn)科技項(xiàng)目決策和管理的重要途徑。

后評(píng)估是科技項(xiàng)目評(píng)估的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是在科技項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)一段時(shí)間后項(xiàng)目成果的效益和影響逐步表現(xiàn)出來(lái)的時(shí)候進(jìn)行的，是對(duì)科技項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)分析與評(píng)估。在科技項(xiàng)目后評(píng)估過(guò)程中，指標(biāo)體系的構(gòu)建是評(píng)估的關(guān)鍵。建筑企業(yè)科技項(xiàng)目主要為應(yīng)用技術(shù)研究，如：超前或儲(chǔ)備性科技研發(fā)項(xiàng)目；新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝的研發(fā)項(xiàng)目；技術(shù)成果的推廣應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等。因此，本文所指的科技項(xiàng)目是建筑企業(yè)的應(yīng)用技術(shù)研究。

1建筑企業(yè)的特點(diǎn)

由于建筑產(chǎn)品具有不同于一般商品的技術(shù)及經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，決定了建筑企業(yè)存在許多行業(yè)特征，因此，建筑企業(yè)的科技項(xiàng)目后評(píng)估也應(yīng)結(jié)合建筑企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)來(lái)進(jìn)行?？萍柬?xiàng)目后評(píng)估中主要考慮建筑企業(yè)的以下幾個(gè)特點(diǎn)：[1]

單件生產(chǎn)、訂貨生產(chǎn)決定了建筑產(chǎn)品具有單件性、多樣性。每個(gè)建筑項(xiàng)目都有其獨(dú)特的用途和功能，形成的外觀、結(jié)構(gòu)、形狀都不盡相同，各具特點(diǎn)。因此每個(gè)建筑產(chǎn)品都有不同的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、造型和裝飾，需要選用不同的材料和設(shè)備構(gòu)成，施工的每一道工序又各不一樣，產(chǎn)品的內(nèi)容隨著工程的不同，其復(fù)雜程度也不相同。

由于是露天作業(yè)且生產(chǎn)周期長(zhǎng)，建筑產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響。建筑產(chǎn)品體積大，施工周期長(zhǎng)，依附于土地，不可移動(dòng)。建筑施工會(huì)對(duì)周邊的環(huán)境、周圍居民造成一定影響，有些環(huán)境影響甚至是長(zhǎng)期的、永久的。因此，建筑業(yè)是對(duì)環(huán)境造成負(fù)面影響比較明顯和突出的行業(yè)。

建筑產(chǎn)品對(duì)能源的消耗性大，節(jié)能是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)鍵因素。施工項(xiàng)目的投資額隨項(xiàng)目的不同而不同，少則幾百萬(wàn)，多則上億元，建筑產(chǎn)品需要消耗和長(zhǎng)期占用大量的人力、物力、財(cái)力。建筑產(chǎn)品的這種不動(dòng)產(chǎn)決定了產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值大，如果管理不善，容易造成工料的嚴(yán)重浪費(fèi)，損失巨大。

建筑產(chǎn)品的社會(huì)性，時(shí)代性。一般的工業(yè)產(chǎn)品主要受當(dāng)時(shí)的技術(shù)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)條件的影響，建筑產(chǎn)品除此之外還受到當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)、政治、文化、風(fēng)俗以及歷史、傳統(tǒng)因素的綜合影響。產(chǎn)品社會(huì)性的特征，也決定了后評(píng)估社會(huì)性、動(dòng)態(tài)性的要求，并且對(duì)產(chǎn)品的環(huán)保需求特征十分明顯。[2]

2科技項(xiàng)目后評(píng)估原則

根據(jù)建筑企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)，設(shè)計(jì)建筑企業(yè)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)該遵循以下基本原則[3]：

系統(tǒng)性原則。評(píng)估指標(biāo)體系從不同側(cè)面構(gòu)成整體結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)體現(xiàn)出復(fù)雜、相關(guān)、遞進(jìn)的關(guān)系。形成的指標(biāo)體系從系統(tǒng)的角度，能全面地、綜合地反映評(píng)估項(xiàng)目的整體情況。指標(biāo)的主要因素既能反映直接效果又反映間接效果，保證綜合評(píng)估的全面和可信度。

可比性原則。對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的綜合評(píng)估只有通過(guò)科技項(xiàng)目之間、指標(biāo)之間相互比較，才能更充分地體現(xiàn)出來(lái)。而建筑產(chǎn)品又具有單件性、多樣性的特點(diǎn)。因此，必須考慮指標(biāo)之間的可比性和通用性，還要考慮后評(píng)估與前評(píng)估、過(guò)程評(píng)估指標(biāo)之間的可比性。

可行性原則。設(shè)計(jì)指標(biāo)系統(tǒng)既要從理論上注意它的完整性與科學(xué)性，又要注意到它在現(xiàn)實(shí)中的可行性與適用性。所設(shè)計(jì)的指標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)該能準(zhǔn)確、可靠、簡(jiǎn)潔地描述評(píng)估對(duì)象和實(shí)現(xiàn)評(píng)估目的。

整體優(yōu)化原則。對(duì)科技項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)也面臨著多目標(biāo)的決策，因此不能用局限性較大的單一指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，而要建立一套各有側(cè)重，又相互聯(lián)系的指標(biāo)系統(tǒng)來(lái)反映科技項(xiàng)目的總體績(jī)效。突出有限目標(biāo)，盡量選擇那些有代表性的綜合指標(biāo)，就是整體優(yōu)化原則的核心。

動(dòng)態(tài)完善原則。對(duì)科技項(xiàng)目的評(píng)估是一項(xiàng)長(zhǎng)期的不斷完善的動(dòng)態(tài)任務(wù)，特別是針對(duì)社會(huì)性較強(qiáng)的建筑行業(yè)。堅(jiān)持動(dòng)態(tài)完善原則，根據(jù)科技項(xiàng)目管理的新要求和科技評(píng)估方法的變化，逐年修訂指標(biāo)系統(tǒng)和權(quán)重系數(shù)，就可能更準(zhǔn)確地反映出各科技項(xiàng)目執(zhí)行的總體績(jī)效，就可以避免因僅僅關(guān)注某一年份的評(píng)價(jià)結(jié)果而出現(xiàn)的偶然性結(jié)果。

3指標(biāo)體系[4][5]

通過(guò)對(duì)建筑企業(yè)的特點(diǎn)分析以及項(xiàng)目后評(píng)估原則分析，得出科技項(xiàng)目所涉及的組織、人員、資金、文檔、科技成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容是后評(píng)估的主要內(nèi)容。同時(shí)，建筑企業(yè)科技項(xiàng)目成果有很強(qiáng)的社會(huì)性，社會(huì)效益也是考察重點(diǎn)。因此，建筑企業(yè)科技項(xiàng)目后評(píng)估體系應(yīng)包括：技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、組織管理和人才培養(yǎng)這五個(gè)方面。具體內(nèi)容如下：

3.1 技術(shù)價(jià)值[6]技術(shù)價(jià)值是反映項(xiàng)目成果價(jià)值的重要指標(biāo)，技術(shù)價(jià)值的高低直接影響著成果的應(yīng)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的大小。對(duì)應(yīng)用技術(shù)成果而言，其技術(shù)水平的高低又集中體現(xiàn)在其創(chuàng)新程度和達(dá)到的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度上。技術(shù)價(jià)值指標(biāo)體系,主要是技術(shù)先進(jìn)性、創(chuàng)新性、實(shí)用性、市場(chǎng)價(jià)值及應(yīng)用推廣前景、項(xiàng)目成果獎(jiǎng)項(xiàng)等指標(biāo)。

3.1.1 技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)的先進(jìn)性主要從科技成果本身達(dá)到的水平、研究與實(shí)驗(yàn)方法的先進(jìn)性上考察。包括項(xiàng)目起點(diǎn)水平，指項(xiàng)目在該技術(shù)領(lǐng)域的研究起點(diǎn)；技術(shù)指標(biāo)水平，由該指標(biāo)水平需與同類技術(shù)相比較得出；研究與實(shí)驗(yàn)方法先進(jìn)性，指所采用的技術(shù)路線、研究方法及實(shí)驗(yàn)方法的先進(jìn)程度，需與已知研究與實(shí)驗(yàn)方法相比較得出。技術(shù)的先進(jìn)性水平可用國(guó)際領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)內(nèi)先進(jìn)等來(lái)衡量。

3.1.2 創(chuàng)新性創(chuàng)新性主要從技術(shù)的創(chuàng)新深度、創(chuàng)新難度和創(chuàng)新廣度三個(gè)方面來(lái)評(píng)估。

篇5

一、引言

商業(yè)銀行作為我國(guó)工商企業(yè)重要貸款來(lái)源，其穩(wěn)健、安全地運(yùn)行對(duì)企業(yè)和整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都起著舉足輕重的作用。由于影響商業(yè)銀行穩(wěn)健運(yùn)行的因素眾多，且作為一個(gè)盈利性企業(yè)，商業(yè)銀行的很大一部分來(lái)源于其法人客戶的項(xiàng)目貸款業(yè)務(wù)，因此信用風(fēng)險(xiǎn)是眾多影響因素中較為突出的影響因素。為了有效地防范這種信用風(fēng)險(xiǎn)，如何評(píng)估信用風(fēng)險(xiǎn)就顯得尤為重要。

二、理論依據(jù)

項(xiàng)目管理理論在西方國(guó)家商業(yè)銀行授信管理中理論和實(shí)踐都由來(lái)已久，其成型于20世紀(jì)80年代。其中Syed shahabuddin通過(guò)對(duì)印度國(guó)家銀行投資收益率的分析發(fā)現(xiàn)，其收益的增加很大程度上得益于項(xiàng)目管理的應(yīng)用。Howard bruck 指出項(xiàng)目管理的引用使得Hudson vally 銀行的工作效率的到提高。Salas，V 和Saurina指出將網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃方法（PERT）、掙值研究（EVA）、工作分解模型（WBS）等項(xiàng)目管理工具運(yùn)用到金融范疇，可以有效提高商業(yè)銀行的效率。Robert在2011 通過(guò)利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣和Borda序值指出BOT類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵在于低水平的項(xiàng)目融資管理。

國(guó)內(nèi)對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的研究，大多數(shù)是在國(guó)外開發(fā)的模型上改進(jìn)和使用。王春峰等人在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、機(jī)制理論的高頻條件、以及MCMC的基礎(chǔ)上對(duì)LOGIT模型、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型以及組合預(yù)測(cè)判別發(fā)對(duì)封信評(píng)估模型做了可行性分析和比較研究。

三、法人客戶綜合評(píng)估模型的建立

由于商業(yè)銀行貸款信用風(fēng)險(xiǎn)的影響因素眾多，通?？梢詫⑵浞譃橥獠凯h(huán)境的客觀因素和包括銀行自身監(jiān)管意識(shí)及貸款者還款意愿的主觀因素。通常項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法通常也分為兩大類，一類是從主觀信息源出發(fā)的方法，另一類是從客觀信息源出發(fā)的方法。

基于此建立商業(yè)銀行法人客戶綜合評(píng)估模型時(shí)，對(duì)于法人客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的研究，對(duì)能反映商業(yè)銀行法人客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的主客觀因素進(jìn)行充分分析。由于法人客戶信用風(fēng)險(xiǎn)各因素對(duì)企業(yè)還本付息能力的影響程度不同，所以綜合評(píng)估模型采用指標(biāo)權(quán)重法來(lái)綜合評(píng)價(jià)法人客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)，各因素的權(quán)重大小由專家確定，且各項(xiàng)目中的一些具體分值由各客戶經(jīng)理根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行打分，具體明細(xì)如下表所示。

（1）行業(yè)評(píng)價(jià)行業(yè)評(píng)價(jià)是客戶經(jīng)理在綜合分析法人客戶所處行業(yè)未來(lái)發(fā)展前景的情況下，給法人客戶打分，其中行業(yè)評(píng)價(jià)分為四類，分別是支持類、維持類、壓縮類和退出類。如表1所示。

表1 法人客戶行業(yè)評(píng)價(jià)打分標(biāo)準(zhǔn)表

（2）經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)主要是客戶經(jīng)理根據(jù)企業(yè)實(shí)際的經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)企業(yè)的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行打分，其中滿分為100分。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)及各指標(biāo)的權(quán)重值見(jiàn)表2。

表2 法人客戶經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及指標(biāo)權(quán)重表

（3）財(cái)務(wù)指標(biāo)評(píng)價(jià)是客戶經(jīng)理在認(rèn)真審核能夠充分反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)境況的財(cái)務(wù)報(bào)表的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)的償債能力、營(yíng)運(yùn)能力、盈利能力和現(xiàn)金流量進(jìn)行打分，而企業(yè)各能力可以通過(guò)具體的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)衡量，具體明細(xì)見(jiàn)表3。

表3 法人客戶財(cái)務(wù)指標(biāo)評(píng)價(jià)具體明細(xì)及指標(biāo)權(quán)重

（4）資金留存評(píng)價(jià)是對(duì)企業(yè)資金的流動(dòng)情況進(jìn)行分析，主要通過(guò)對(duì)法人客戶與上下游企業(yè)賬戶交易頻繁程度、貨款回籠與信用余額比、日均存款這三方面的情況進(jìn)行打分，具體權(quán)重值和打分要求見(jiàn)表4。

表4 法人客戶資金留存評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重值

（5）信用擔(dān)保評(píng)價(jià)是指對(duì)法人客戶抵押物、貸款擔(dān)保狀況以及擔(dān)保人的信用等級(jí)進(jìn)行分析，具體的衡量方法見(jiàn)表5

表5 法人客戶信用擔(dān)保評(píng)級(jí)指標(biāo)及權(quán)重值

在分別計(jì)算出各評(píng)價(jià)指標(biāo)的得分后，為了能綜合利用這五個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)，我們需要根據(jù)這五個(gè)指標(biāo)對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的重要程度，而賦予其相應(yīng)的權(quán)重值，具體權(quán)重值見(jiàn)表6。

表6 客戶綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重分布

在得到客戶綜合評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)后，客戶經(jīng)理再根據(jù)該分?jǐn)?shù)劃分法人客戶的等級(jí)，并根據(jù)企業(yè)等級(jí)采取相應(yīng)的風(fēng)行防控措施。目前WF分行主要將客戶分為五個(gè)等級(jí)，分別是：90分（含）以上為優(yōu)秀，該類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)極低，對(duì)WF分行回報(bào)率較高，WF分行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)該類客戶的放貸、維護(hù)、提高客戶忠誠(chéng)度；80分-90分（不含）以上為良好，該類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較小，對(duì)銀行回舐矢擼銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)該類客戶的維護(hù)、營(yíng)銷力度，提高客戶忠誠(chéng)度；70分-80分（不含）為一般，該類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控，對(duì)銀行貢獻(xiàn)度一般，需要WF分行加強(qiáng)貸后監(jiān)管力度，追加投資時(shí)需謹(jǐn)慎處理以提高資金回籠監(jiān)管力度，增加抵押擔(dān)保占比，進(jìn)一步挖掘客戶潛在價(jià)值；60-70分（不含）為差，該類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，需加強(qiáng)對(duì)該類企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況的監(jiān)測(cè)，核實(shí)企業(yè)交易真實(shí)性，監(jiān)測(cè)銷售資金回籠情況，是否存在銀行貸款占比過(guò)高、擔(dān)保圈（互保）占比高、挪用信貸資金等情況，并及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施；60分（不含）以下為較差，該類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)極高，應(yīng)積極采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施，及時(shí)退出。

四、法人客戶綜合評(píng)估模型的檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)商業(yè)銀行法人客戶綜合評(píng)估模型的可行性，本文隨即抽取了NY銀行WF分行A、C、E三家企業(yè)的貸款項(xiàng)目進(jìn)行分析。模型檢驗(yàn)的過(guò)程中詳細(xì)介紹了E公司項(xiàng)目貸款各階段的具體情況，對(duì)于其他二家公司只是做了貸款前后的評(píng)估和介紹。最后用綜合評(píng)估模型對(duì)貸款發(fā)放后的某一時(shí)間點(diǎn)法人客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并將得到的評(píng)估結(jié)果與WF分行用以往慣用模型所得到的結(jié)果進(jìn)行比較分析。

綜合評(píng)價(jià)模型顯示，A公司的最終得分為72.1，屬于風(fēng)險(xiǎn)一般性企業(yè)。而WF慣用的評(píng)估系統(tǒng)評(píng)估A企業(yè)A+型企業(yè)，該類型企業(yè)借款人目前有足夠的償還能力，發(fā)展前景總體看好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)盈利，在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的地位穩(wěn)定，但內(nèi)部條件和外部環(huán)境惡化會(huì)在一定程度上削弱企業(yè)償債能力，風(fēng)險(xiǎn)總體低于客戶的一般水平。

綜合評(píng)價(jià)模型顯示，C公司的最終得分為70.035，屬于風(fēng)險(xiǎn)一般性企業(yè)。而WF慣用的評(píng)估系統(tǒng)評(píng)估C公司為AA-級(jí)客戶，該類企業(yè)償債能力強(qiáng)，管理科學(xué)規(guī)范，財(cái)務(wù)表現(xiàn)好，發(fā)展前景穩(wěn)定，在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中有一定的優(yōu)勢(shì)，盡管有時(shí)會(huì)受內(nèi)部條件和外部環(huán)境影響，但總體風(fēng)險(xiǎn)較小。

綜合評(píng)價(jià)模型顯示，E公司的最終得分為61.575，處于風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的企業(yè)，較之前慣用的評(píng)估模型所得到的結(jié)果相對(duì)較差，說(shuō)明該企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳。對(duì)于該類企業(yè)，綜合評(píng)估模型給出的解決方案是，需要加強(qiáng)對(duì)該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況的監(jiān)測(cè)，同時(shí)監(jiān)測(cè)銷售資金回籠情況，是否存在銀行貸款占比過(guò)高、擔(dān)保圈（互保）占比高、挪用信貸資金等情況，并及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施，這與WF分行在實(shí)際情況中的做法相同。

檢驗(yàn)結(jié)果表明，綜合評(píng)估模型所得到的客戶信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，比WF分行慣用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)所得到的結(jié)果稍差，但整體上大體相同，這說(shuō)明綜合評(píng)估模型在一定程度上是可行的甚至可以說(shuō)是由于WF分行慣用的評(píng)估系統(tǒng)。因?yàn)樵趯?shí)際情況中，WF分行的客戶評(píng)估虛高，而綜合評(píng)價(jià)模型，在企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)總體等級(jí)分類不變的情況下，有效的緩解了WF分行對(duì)法人客戶總體評(píng)估樂(lè)觀的情況。

五、結(jié)論

雖然運(yùn)用WF分行五家法人客戶的貸款業(yè)務(wù)對(duì)綜合評(píng)估模型的可行性得到了檢驗(yàn)，但是文章在研究方面還是存在著一定的缺陷。首先在數(shù)據(jù)的搜集方面，由于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的保密性，本文只運(yùn)用了WF分行的數(shù)據(jù)對(duì)綜合模型進(jìn)行了檢驗(yàn)，其次模型內(nèi)各指標(biāo)的權(quán)重值，是由WF分行專家根據(jù)WF分行以往業(yè)務(wù)中獲得的經(jīng)驗(yàn)而給出，以上兩點(diǎn)都會(huì)對(duì)模型的普適性產(chǎn)生影響。希望之后的學(xué)者能對(duì)此有進(jìn)一步的研究。

參考文獻(xiàn)：

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[2]Howard bruck，Built to Scale[J]，PM Network，Nov2006，（11）.

篇6

中圖分類號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-1578（2016）03-0093-01

在高職高專汽車電子技術(shù)專業(yè)課中，二手車鑒定與評(píng)估是重要的基礎(chǔ)性課程，實(shí)踐性較強(qiáng)，注重培養(yǎng)學(xué)生的動(dòng)手能力是課程的基本要求[1]。由于二手車鑒定與評(píng)估屬于綜合性課程之一，涉及多方面內(nèi)容，比如汽車構(gòu)造、營(yíng)銷和資產(chǎn)評(píng)估等，所以有必要應(yīng)用項(xiàng)目教學(xué)法，提高教學(xué)的效果。

1 項(xiàng)目教學(xué)法及其實(shí)施

項(xiàng)目教學(xué)法的實(shí)施，可分為以下幾個(gè)階段：

一是確定任務(wù)階段，這是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，教師可根據(jù)本課程專業(yè)知識(shí)模塊和專業(yè)培養(yǎng)方案，確定教學(xué)人物，并在與學(xué)生交流討論后，再行確定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)與任務(wù)。二手車鑒定與評(píng)估教學(xué)，可將課程拆解為汽車基礎(chǔ)知識(shí)、二手車市場(chǎng)概述、二手車評(píng)估基礎(chǔ)知識(shí)，以及二手車評(píng)估基本方法、技術(shù)鑒定、二手車交易事務(wù)和事故車評(píng)估等[2]。

二是計(jì)劃制定階段，要將學(xué)生作為計(jì)劃制定的主體，合理確定工作流程與步驟，并在計(jì)劃制定過(guò)程中，主動(dòng)師生之間、學(xué)生之間的溝通與交流。在這一階段，注重培養(yǎng)學(xué)生的邏輯思維能力、語(yǔ)言表達(dá)能力，以及組織能力、知識(shí)運(yùn)用能力等。

三是計(jì)劃實(shí)踐階段，在小組內(nèi)科學(xué)分工后，要求學(xué)生根據(jù)自身的知識(shí)儲(chǔ)備，做好計(jì)劃實(shí)施前期準(zhǔn)備工作，檢查二手車車身、發(fā)動(dòng)機(jī)室、駕駛室、地盤和后備箱，掌握評(píng)估二手車的正確方法。例如，使用重置成本法中的使用年限法，可允許學(xué)生到現(xiàn)場(chǎng)拍照，并查找和記錄二手車的問(wèn)題，根據(jù)調(diào)查研究來(lái)做出判斷，明了車輛靜態(tài)檢查結(jié)果，進(jìn)而做出二手車鑒定與評(píng)估報(bào)告。檢查的順序，可確定為由簡(jiǎn)單到復(fù)雜，由外到里。

不過(guò)，在鑒定和蘋果過(guò)程中，學(xué)生也難免出錯(cuò)。比如鑒別事故車輛時(shí)，可檢查油漆脫落程度來(lái)判斷，主要通過(guò)查看窗戶四周、輪胎、排氣管等位置的油漆剝落情況來(lái)判定。如果檢查出存在多余油漆，則表明車輛翻新過(guò)；用一塊磁鐵在車身周圍移動(dòng)，如磁力突然減退，則說(shuō)明車局部重新噴了油漆。

四是項(xiàng)目評(píng)估階段，這一階段主要是由教師負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的成果進(jìn)行價(jià)檢查、考核和評(píng)分，并根據(jù)公平公正的成績(jī)?cè)u(píng)定原則，對(duì)項(xiàng)目教學(xué)法的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估和全面總結(jié)。比如在靜態(tài)檢查過(guò)程中，可不用局限于專用的儀器檢查表去檢查，也可使用卷尺、萬(wàn)用表、小型工具箱和小磁鐵等，甚至可以用感官去診斷，在不少情況下，感官法便可解決問(wèn)題[3]。這就要求教師在教學(xué)中靈活運(yùn)用多種方法，給學(xué)生示范，以便在未來(lái)實(shí)際工作中學(xué)生可采用靈活多樣的方法來(lái)解決問(wèn)題。

2 二手車鑒定與評(píng)估課程教學(xué)中的問(wèn)題分析

目前，高職高汽車專業(yè)二手車鑒定與評(píng)估課堂教學(xué)存在著理論教學(xué)與實(shí)踐教學(xué)相脫節(jié)的問(wèn)題，并且學(xué)生的能力與市場(chǎng)需求不一致，實(shí)現(xiàn)不了培養(yǎng)綜合性人才的教學(xué)目標(biāo)。因此，二手車鑒定與評(píng)估課堂教學(xué)采用項(xiàng)目教學(xué)法很有必要，通過(guò)項(xiàng)目教學(xué)法的實(shí)施，使學(xué)生掌握良好的理論知識(shí)、擁有良好的實(shí)踐能力，培養(yǎng)復(fù)合型的人才。

但是，目前二手車鑒定與評(píng)估課程教學(xué)中仍存在不少問(wèn)題，主要包括以下幾個(gè)方面：

2.1教師的知識(shí)面相對(duì)較窄

我們知道，教師的知識(shí)面和知識(shí)水平直接影響到教學(xué)效果，也影響課程教學(xué)任務(wù)的制定、實(shí)施和測(cè)評(píng)。但是目前教師的知識(shí)面較窄，限制了教學(xué)有效性的提升。為此，教師應(yīng)加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，利用假期、休息日等及時(shí)充電，并深入學(xué)生中間進(jìn)行調(diào)研，了解學(xué)生的興趣，提升專業(yè)理論知識(shí)和專業(yè)技能[4]。由于二手車鑒定與評(píng)估課程具有一定的特殊性，對(duì)綜合技能要求高，所以要求教師精通汽車維修知識(shí)、營(yíng)銷策略和資產(chǎn)評(píng)估等各方面知識(shí)。

2.2二手車鑒定與評(píng)估師資格證考試通過(guò)率低

二手車鑒定與評(píng)估師資格證通常到省部級(jí)以上地區(qū)考取，實(shí)踐操作難度較大，導(dǎo)致高職高專學(xué)生考試通過(guò)率較低，隨著報(bào)考人數(shù)的逐年增加，通過(guò)率依然沒(méi)有上升。

基于二手車鑒定與評(píng)估課程教學(xué)中存在的問(wèn)題，在課堂上實(shí)施項(xiàng)目教學(xué)法非常明智。通過(guò)項(xiàng)目教學(xué)法，可允許學(xué)生掌握有效解決問(wèn)題的途徑，其重視學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握情況，鼓勵(lì)學(xué)生積極參與到教學(xué)中，與傳統(tǒng)教學(xué)法相比，項(xiàng)目教學(xué)法所營(yíng)造的課堂氛圍更加活躍、輕松，在這樣的課堂氣氛中學(xué)習(xí)，有助于提升學(xué)習(xí)的效率和對(duì)知識(shí)的掌握程度。

另外，項(xiàng)目教學(xué)法也可培養(yǎng)學(xué)生的自主能力，培養(yǎng)和提升其獨(dú)立解決問(wèn)題的能力，使其更符合企業(yè)的要求。

3 結(jié)語(yǔ)

項(xiàng)目教學(xué)法是一項(xiàng)十分有效的教學(xué)方法，與傳統(tǒng)教學(xué)方法相比，這種教學(xué)法可營(yíng)造出輕松愉悅的課堂氛圍。當(dāng)前，二手車鑒定與評(píng)估課程采用傳統(tǒng)教學(xué)法的教學(xué)效果不理想，理論教學(xué)與實(shí)踐教學(xué)脫節(jié)，需要加以改進(jìn)。本文分析了實(shí)施項(xiàng)目教學(xué)法的必要性，并分析了項(xiàng)目教學(xué)法的實(shí)施步驟，以及所能取得的效果，為項(xiàng)目教學(xué)法在二手車鑒定與評(píng)估中的應(yīng)用提供參考與借鑒。

參考文獻(xiàn)：

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篇7

【中圖分類號(hào)】G 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】B 【文章編號(hào)】1008-1216（2015）04C-0035-02

一、二手車鑒定與評(píng)估課程進(jìn)行項(xiàng)目教學(xué)法的必要性

二手車鑒定與評(píng)估是高職高專汽車電子技術(shù)專業(yè)的一門重要專業(yè)課，具有很強(qiáng)的綜合性與實(shí)踐性，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)學(xué)生的應(yīng)用能力、動(dòng)手能力、崗位能力的培養(yǎng)，同時(shí)也是一門專業(yè)拓展課，是二手車鑒定評(píng)估師必須掌握的核心課程。目前汽車電子技術(shù)專業(yè)學(xué)生考取的職業(yè)資格證中最多的是二手車鑒定評(píng)估師。二手車鑒定與評(píng)估課程是一門綜合型課程，考取二手車鑒定與評(píng)估師涉及的內(nèi)容很多，比如汽車維修知識(shí)、汽車構(gòu)造、汽車營(yíng)銷及資產(chǎn)評(píng)估，要求能準(zhǔn)確熟練判斷二手車狀況，熟悉每種車型的技術(shù)特點(diǎn)，并掌握車輛識(shí)偽技能有良好的溝通能力。

二、項(xiàng)目教學(xué)法的實(shí)施

1.確定項(xiàng)目任務(wù)階段。確定項(xiàng)目任務(wù)是項(xiàng)目教學(xué)法非常關(guān)鍵的部分，由教師依據(jù)專業(yè)培養(yǎng)方案和本課程專業(yè)知識(shí)模塊提出一個(gè)或幾個(gè)項(xiàng)目任務(wù)，并與學(xué)生一起討論，最終確定項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和具體任務(wù)。二手車鑒定與評(píng)估的教學(xué)中，把課程知識(shí)分成七個(gè)學(xué)習(xí)任務(wù)，分別為汽車基礎(chǔ)知識(shí)、二手車市場(chǎng)概述、二手車評(píng)估基礎(chǔ)知識(shí)、二手車技術(shù)鑒定、二手車評(píng)估基本方法、二手車交易實(shí)務(wù)及事故車定損評(píng)估。

通過(guò)典型的10個(gè)項(xiàng)目任務(wù)完成課程目標(biāo)。

任務(wù)一 靜態(tài)檢查 任務(wù)六 清算價(jià)格法

任務(wù)二 動(dòng)態(tài)檢查 任務(wù)七 撰寫二手車評(píng)估報(bào)告

任務(wù)三 現(xiàn)行市價(jià)法 任務(wù)八 二手車置換和拍賣

任務(wù)四 收益現(xiàn)值法 任務(wù)九 事故車碰撞損傷

任務(wù)五 重置成本法 任務(wù)十 撰寫車輛損傷評(píng)估報(bào)告

2.制定計(jì)劃階段。以學(xué)生為主制定項(xiàng)目工作計(jì)劃，確定工作步驟和流程，并注重同學(xué)之間的交流以及與指導(dǎo)教師之間的溝通。例如學(xué)生分組后選擇車輛靜態(tài)檢查項(xiàng)目時(shí)首先組織學(xué)生分組教學(xué)，可以借助學(xué)校老師的幾種車型進(jìn)行靜態(tài)檢查，搜集車輛信息及證件手續(xù)的檢查。討論需要檢查部件及小組成員的分工和崗位轉(zhuǎn)換。在此階段學(xué)生通過(guò)項(xiàng)目互幫互助，語(yǔ)言表達(dá)能力、邏輯思維能力、知識(shí)靈活運(yùn)用能力、組織能力等得到了較好的鍛煉和提高。

3.計(jì)劃實(shí)施階段。學(xué)生在小組內(nèi)分工后，讓他們各自完成教師提供的項(xiàng)目工作單的前期必備知識(shí)儲(chǔ)備。通過(guò)從車身外觀、發(fā)動(dòng)機(jī)室、駕駛室、后備廂、底盤五個(gè)方面對(duì)車輛進(jìn)行靜態(tài)檢查。學(xué)生在檢查時(shí)互相交流，結(jié)合平時(shí)課堂上所學(xué)的知識(shí)，選擇正確的手段結(jié)合合適的汽車評(píng)估方法。比如使用重置成本法中的使用年限法。讓學(xué)生現(xiàn)場(chǎng)拍照、記錄和查詢做出正確的判斷，明確車輛的靜態(tài)檢查結(jié)果，做出二手車鑒定評(píng)估報(bào)告。學(xué)生根據(jù)檢查的順序由簡(jiǎn)單到復(fù)雜，由表及內(nèi)。各組交流檢查流程設(shè)計(jì)，指導(dǎo)教師輔助得出最優(yōu)的檢查方案。在此過(guò)程中學(xué)生有可能出現(xiàn)判斷錯(cuò)誤。比如鑒別事故車輛時(shí)，通過(guò)油漆脫落情況可以判定結(jié)果。查看排氣管、鑲條、窗戶四周和輪胎等處的多余油漆來(lái)判定。如果有多余油漆，說(shuō)明該車做過(guò)翻新?？捎靡粔K磁鐵在車身周圍移動(dòng)，如遇到磁力突然減少的地方，說(shuō)明該車局部補(bǔ)了灰，噴了油漆。用手敲擊車身時(shí)，敲擊聲發(fā)脆，說(shuō)明車身沒(méi)有補(bǔ)灰噴漆;如敲擊聲沉悶，則說(shuō)明車身補(bǔ)過(guò)灰，噴過(guò)漆。若學(xué)生分析不當(dāng)，會(huì)得出錯(cuò)誤結(jié)果。教師應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)學(xué)生及時(shí)指導(dǎo)和鼓勵(lì)引導(dǎo)他們學(xué)會(huì)解決問(wèn)題的方法。

4.項(xiàng)目評(píng)估總結(jié)階段。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程以及完成的成果，指導(dǎo)教師應(yīng)進(jìn)行檢查、考核和評(píng)分。師生共同討論和評(píng)判項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題及其解決辦法、成績(jī)?cè)u(píng)定的原則和本項(xiàng)目的整體分析，對(duì)項(xiàng)目教學(xué)進(jìn)行全面總結(jié)。例如在靜態(tài)檢查時(shí)局限在通過(guò)專用的儀器儀表去檢查，如萬(wàn)用表、小磁鐵、卷尺、小型工具箱，很容易忽略簡(jiǎn)便的診斷法即感官法。在很多情況下通過(guò)感官法就能解決問(wèn)題。教師應(yīng)教會(huì)學(xué)生這些方法，對(duì)解決今后工作中遇到的實(shí)際問(wèn)題會(huì)起到很好的作用。

三、二手車鑒定與評(píng)估課堂教學(xué)中存在的問(wèn)題

單純的課堂理論教學(xué)與實(shí)踐脫離，與企業(yè)行業(yè)的需求嚴(yán)重脫節(jié)，達(dá)不到培養(yǎng)綜合性人才的目的。因此，二手車鑒定與評(píng)估課程應(yīng)采用現(xiàn)場(chǎng)演示教學(xué)。在知識(shí)和技能的掌握上要符合培養(yǎng)復(fù)合型人才的需求。

1.教師的知識(shí)面窄。教師的理論水平和實(shí)踐水平直接影響到對(duì)本課程項(xiàng)目任務(wù)的制定、實(shí)施和測(cè)評(píng)。教師必須具備完成項(xiàng)目涉及的專業(yè)理論知識(shí)和專業(yè)技能。因二手車鑒定與評(píng)估這門課程比較特殊，它對(duì)綜合技能的要求是非常高的，需把汽車維修知識(shí)、營(yíng)銷策略及資產(chǎn)評(píng)估等知識(shí)精通。

2.二手車鑒定與評(píng)估師資格考試過(guò)關(guān)率低。由于此項(xiàng)證書一般是到省部級(jí)以上地區(qū)去考取，實(shí)踐操作非常難，高職學(xué)生對(duì)此證書的獲取率低。即使報(bào)考的學(xué)生人數(shù)逐年增加通過(guò)率依然沒(méi)上升。

針對(duì)以上情況對(duì)二手車鑒定與評(píng)估課程實(shí)施項(xiàng)目教學(xué)法是明智的，使學(xué)生懂得如何靈活有效地運(yùn)用所學(xué)知識(shí)解決實(shí)際問(wèn)題。項(xiàng)目教學(xué)法重視學(xué)生吸收知識(shí)的情況，學(xué)生參與，相對(duì)傳統(tǒng)的教學(xué)模式，項(xiàng)目教學(xué)法的學(xué)習(xí)氣氛活躍，學(xué)生在愉快的課堂氣氛中學(xué)習(xí)知識(shí)，不但不會(huì)感覺(jué)到無(wú)聊乏味，而且還越來(lái)越想學(xué)，在不知不覺(jué)中提高學(xué)習(xí)熱情。項(xiàng)目教學(xué)法能促進(jìn)學(xué)生的自學(xué)能力，培養(yǎng)他們獨(dú)立解決問(wèn)題的能力，符合企業(yè)用人需要。

參考文獻(xiàn)：

篇8

中圖分類號(hào)：G40-058.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1673-8454（2015）07-0013-04

一、現(xiàn)狀及問(wèn)題

學(xué)科建設(shè)是高等學(xué)校發(fā)展的核心工作，是衡量一所高校辦學(xué)水平的重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。如何科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)學(xué)科狀態(tài)，從而更好地規(guī)劃資源配置促進(jìn)各學(xué)科均衡發(fā)展是多年來(lái)各高校及研究機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)研究課題。學(xué)科評(píng)估的兩個(gè)關(guān)鍵因素是評(píng)估指標(biāo)體系和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，到目前為止，學(xué)科評(píng)估重點(diǎn)研究了評(píng)估指標(biāo)體系及評(píng)估方法，并已取得了顯著成果，研究人員提出了多種比較成熟、完善的評(píng)估指標(biāo)體系。但是，目前不論使用哪一套評(píng)估指標(biāo)體系開展學(xué)科評(píng)估工作時(shí)都會(huì)遇到許多問(wèn)題，使看起來(lái)完美的評(píng)估指標(biāo)體系并不能順利實(shí)施。以下是三個(gè)典型的問(wèn)題：

（1）無(wú)法準(zhǔn)確、全面、及時(shí)地獲取各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不夠全面、不夠客觀、不夠準(zhǔn)確。

（2）評(píng)估指標(biāo)是對(duì)高校業(yè)務(wù)的抽象描述，無(wú)法與具體業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)直接對(duì)應(yīng)，導(dǎo)致無(wú)法直接得到與評(píng)估指標(biāo)對(duì)應(yīng)的評(píng)估結(jié)果，需要將評(píng)估指標(biāo)轉(zhuǎn)換為業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)才能與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)。

（3）目前學(xué)科評(píng)估主要靠人工收集數(shù)據(jù)、計(jì)算評(píng)估結(jié)果，基于一套比較復(fù)雜的評(píng)估指標(biāo)體系采用人工方法去生成評(píng)估結(jié)果是一件非常困難的事情，如果要同時(shí)生成多套不同評(píng)估指標(biāo)體系的評(píng)估報(bào)告更是一件不太現(xiàn)實(shí)的事情。

本文介紹使用大數(shù)據(jù)技術(shù)充分收集高校業(yè)務(wù)中與學(xué)科相關(guān)的結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，并將半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為更容易分析使用的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，同時(shí)確定數(shù)據(jù)實(shí)體及其間的關(guān)系，最終將經(jīng)過(guò)清洗的數(shù)據(jù)按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行存儲(chǔ)?；跇?biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，充分發(fā)揮OLAP技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)學(xué)科進(jìn)行多維分析并生成學(xué)科評(píng)估報(bào)表。

二、大數(shù)據(jù)解決方案

1.系統(tǒng)架構(gòu)

基于大數(shù)據(jù)的學(xué)科評(píng)估系統(tǒng)框架（見(jiàn)圖1）主要包括：數(shù)據(jù)源層、數(shù)據(jù)處理層、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層和數(shù)據(jù)分析層。

（1）數(shù)據(jù)源層

數(shù)據(jù)源層是學(xué)科評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來(lái)源，主要包括分布于各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，系統(tǒng)外的半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，如TXT、XML等格式的文本文件。

（2）數(shù)據(jù)處理層

學(xué)科評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分布于不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，而且數(shù)據(jù)量大，同時(shí)還有系統(tǒng)外的半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，傳統(tǒng)的ETL技術(shù)已經(jīng)無(wú)法完成處理任務(wù)。Hadoop技術(shù)能夠?qū)Ａ繑?shù)據(jù)進(jìn)行分布式處理，尤其是處理半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)具有先天優(yōu)勢(shì)。數(shù)據(jù)處理層借助大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行抽取、清洗、轉(zhuǎn)換，完成數(shù)據(jù)集成，按照存儲(chǔ)層數(shù)據(jù)模型重新組織數(shù)據(jù)，形成能夠支持學(xué)科評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)。

（3）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層是學(xué)科評(píng)估數(shù)據(jù)的核心，主要包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)、業(yè)務(wù)指標(biāo)庫(kù)和評(píng)估指標(biāo)庫(kù)。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是與學(xué)科相關(guān)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，業(yè)務(wù)指標(biāo)是指描述基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的維度，評(píng)估指標(biāo)是指不同評(píng)估體系中的各類指標(biāo)。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層采用數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)維度模型存儲(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，這樣更有利于應(yīng)用層的統(tǒng)計(jì)分析。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層會(huì)進(jìn)行數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化，建立統(tǒng)一的編碼規(guī)則，去除冗余和不一致。

（4）數(shù)據(jù)分析層

數(shù)據(jù)分析層是學(xué)科評(píng)估應(yīng)用的核心。通過(guò)聯(lián)機(jī)分析平臺(tái)（OLAP）可以快速生成評(píng)估報(bào)表并進(jìn)行多維分析，節(jié)省人工計(jì)算工作量，并以打印輸出、文件輸出、Email輸出、Web等多種方式展現(xiàn)。

2.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)模型

業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采用星型模型進(jìn)行數(shù)據(jù)建模，建模的重點(diǎn)是識(shí)別業(yè)務(wù)實(shí)體與學(xué)科評(píng)估相關(guān)的最細(xì)粒度屬性，作為業(yè)務(wù)指標(biāo)維度，它們將構(gòu)成業(yè)務(wù)指標(biāo)庫(kù)，這些指標(biāo)可以綜合反映業(yè)務(wù)實(shí)體屬于哪一個(gè)學(xué)科評(píng)估指標(biāo)，其他對(duì)學(xué)科評(píng)估不產(chǎn)生影響的實(shí)體屬性可選擇性地保留在模型中，方便進(jìn)行多維分析。

圖2是以科研論文和科研項(xiàng)目為示例的科研業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)模型。學(xué)科維度來(lái)標(biāo)識(shí)論文和項(xiàng)目屬于哪一個(gè)學(xué)科，論文類型、刊物類型、刊物分區(qū)、第一作者類型維度是評(píng)估科研論文的業(yè)務(wù)指標(biāo)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、負(fù)責(zé)人類型、項(xiàng)目類別、項(xiàng)目級(jí)別、項(xiàng)目子級(jí)別是評(píng)估科研項(xiàng)目的業(yè)務(wù)指標(biāo)。

3.評(píng)估指標(biāo)模型

由于目前還沒(méi)有統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)化的學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系，各高校內(nèi)部以及各權(quán)威機(jī)構(gòu)的評(píng)估指標(biāo)體系都不完全相同，而且經(jīng)常會(huì)有變動(dòng)，如果每次開展學(xué)科評(píng)估都將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與評(píng)估指標(biāo)重新對(duì)應(yīng)，然后計(jì)算評(píng)估結(jié)果是一件非常困難的事情。

鑒于高校內(nèi)部描述業(yè)務(wù)實(shí)體的屬性相對(duì)固定，提取這些屬性作為基礎(chǔ)業(yè)務(wù)指標(biāo)，將業(yè)務(wù)指標(biāo)與學(xué)科評(píng)估指標(biāo)作匹配，這樣業(yè)務(wù)實(shí)體就能對(duì)應(yīng)到具體的評(píng)估指標(biāo)。圖3是以科研論文和科研項(xiàng)目為例設(shè)計(jì)的評(píng)估指標(biāo)模型，設(shè)計(jì)說(shuō)明如下：

（1）同一類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)用于學(xué)科評(píng)估的屬性可能不完全相同，如縱向項(xiàng)目用項(xiàng)目級(jí)別和項(xiàng)目子級(jí)別屬性來(lái)表示評(píng)估得分，橫向項(xiàng)目是用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)表示評(píng)估得分，所以業(yè)務(wù)指標(biāo)庫(kù)要最細(xì)粒度，保證能唯一標(biāo)識(shí)所有類別的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

（2）最細(xì)粒度的業(yè)務(wù)指標(biāo)可以使評(píng)估指標(biāo)粒度更小、更加科學(xué)，從而提高評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，同時(shí)可以滿足不同評(píng)估指標(biāo)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，保證了評(píng)估指標(biāo)體系的兼容性和擴(kuò)展性。如科研論文評(píng)估指標(biāo)和科研項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)都是基于科研論文和科研項(xiàng)目最細(xì)粒度業(yè)務(wù)指標(biāo)生成。

（3）評(píng)估指標(biāo)類型標(biāo)識(shí)該評(píng)估指標(biāo)是評(píng)估哪一業(yè)務(wù)，如科研論文、師資隊(duì)伍、人才培養(yǎng)等。評(píng)估指標(biāo)體系標(biāo)識(shí)該評(píng)估指標(biāo)對(duì)應(yīng)的是哪一種評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，如校內(nèi)評(píng)估指標(biāo)體系、國(guó)內(nèi)某權(quán)威機(jī)構(gòu)評(píng)估指標(biāo)體系、國(guó)外某權(quán)威機(jī)構(gòu)評(píng)估指標(biāo)體系等。

（4）評(píng)估指標(biāo)中的開始年份和結(jié)束年份用來(lái)標(biāo)識(shí)該指標(biāo)的適用范圍，支持生成歷史年份的評(píng)估報(bào)表，可以比較不同年份的評(píng)估結(jié)果。

（5）評(píng)估得分是對(duì)評(píng)估指標(biāo)的量化表示，并不是每一個(gè)評(píng)估指標(biāo)都有評(píng)估得分，有些統(tǒng)計(jì)實(shí)體數(shù)量的就沒(méi)有評(píng)估得分，如統(tǒng)計(jì)教師數(shù)量、學(xué)生數(shù)量等。

4.學(xué)科評(píng)估

學(xué)科評(píng)估的核心工作是按評(píng)估指標(biāo)去匯總各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、計(jì)算評(píng)估得分，然后通過(guò)不同的維度去分析評(píng)估結(jié)果。業(yè)務(wù)系統(tǒng)通過(guò)數(shù)據(jù)共享方式將各類業(yè)務(wù)指標(biāo)提供給學(xué)科評(píng)估系統(tǒng)，學(xué)科評(píng)估系統(tǒng)管理員根據(jù)業(yè)務(wù)指標(biāo)靈活設(shè)置評(píng)估指標(biāo)、得分、指標(biāo)對(duì)應(yīng)時(shí)間段，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)根據(jù)業(yè)務(wù)指標(biāo)就可以關(guān)聯(lián)查詢到對(duì)應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)，進(jìn)而可以得到評(píng)估得分，最終可以自動(dòng)匯總數(shù)據(jù)得到評(píng)估報(bào)表。以科研項(xiàng)目學(xué)科評(píng)估為例，計(jì)算過(guò)程偽代碼如下：

SELECT EXTRACT （YEAR FROM Tl.立項(xiàng)日期）AS評(píng)估年份

，T4.評(píng)估指標(biāo)體系名稱AS評(píng)估指標(biāo)體系名稱

，T5.評(píng)估指標(biāo)類型名稱AS評(píng)估指標(biāo)類型名稱

，T3.評(píng)估指標(biāo)名稱

AS評(píng)估指標(biāo)名稱

.T2.二級(jí)學(xué)科名稱

AS二級(jí)學(xué)科名稱

，T2.一級(jí)學(xué)科名稱

AS一級(jí)學(xué)科名稱

，T2.學(xué)科門類名稱

AS學(xué)科門類名稱

，COUNT（T1.項(xiàng)目編號(hào)）AS項(xiàng)目數(shù)量

，SUM （T3.評(píng)估指標(biāo)得分）AS評(píng)估得分

FROM 科研項(xiàng)目Tl

LEFT JOIN學(xué)科T2

ON

Tl.學(xué)科=T2.學(xué)科編號(hào)

LEFT JOIN科研項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)T3

ON

Tl.負(fù)責(zé)人類型=T3.作者類型編號(hào)

AND Tl.項(xiàng)目類別=T3.項(xiàng)目類別編號(hào)

AND Tl.項(xiàng)目級(jí)別=T3.項(xiàng)目級(jí)別編號(hào)

AND Tl.項(xiàng)目子級(jí)別=T3.項(xiàng)目子級(jí)別編號(hào)

AND EXTRACT（YEAR FROM Tl.立項(xiàng)日期）BE-TWEEN T3.開始年份AND T3.結(jié)束年份

LEFT JOIN評(píng)估指標(biāo)體系T4

ON T3.評(píng)估指標(biāo)體系=T4.評(píng)估指標(biāo)體系編號(hào)

LEFT JOIN評(píng)估指標(biāo)類型T5

ON T3.評(píng)估指標(biāo)類型=T5.評(píng)估指標(biāo)類型編號(hào)

GROUP BY EXTRACT（YEAR FROM Tl.立項(xiàng)日期）

T4.評(píng)估指標(biāo)體系名稱

T5.評(píng)估指標(biāo)類型名稱

T3.評(píng)估指標(biāo)名稱

T2.二級(jí)學(xué)科名稱

T2.一級(jí)學(xué)科名稱

T2.學(xué)科門類名稱

該學(xué)科評(píng)估系統(tǒng)具有如下特點(diǎn)：

（1）快速部署、靈活維護(hù)評(píng)估指標(biāo)。只要建立評(píng)估指標(biāo)與業(yè)務(wù)指標(biāo)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，就可以完成業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與和評(píng)估指標(biāo)的關(guān)聯(lián)，從而可以快速生成學(xué)科評(píng)估報(bào)表。

（2）支持多評(píng)估指標(biāo)體系，可以同時(shí)生成基于不同評(píng)估指標(biāo)體系的評(píng)估報(bào)表，比較不同評(píng)估指標(biāo)體系下的評(píng)估結(jié)果。

（3）評(píng)估指標(biāo)中的時(shí)間屬性滿足在不同時(shí)間段使用不同的評(píng)估指標(biāo)，達(dá)到保留歷史評(píng)估結(jié)果的目的。

（4）通過(guò)聯(lián)機(jī)分析（OLAP）功能可以快速計(jì)算評(píng)估得分并進(jìn)行多維分析。如可以快速生成基于二級(jí)學(xué)科、一級(jí)學(xué)科和學(xué)科門類的評(píng)估報(bào)表。

三、應(yīng)用實(shí)例和應(yīng)用效果

1.應(yīng)用實(shí)例

本文選取上海財(cái)經(jīng)大學(xué)校內(nèi)評(píng)估指標(biāo)體系中縱向科研項(xiàng)目評(píng)估為例，介紹具體應(yīng)用情況。表1是根據(jù)縱向項(xiàng)目業(yè)務(wù)指標(biāo)設(shè)置的評(píng)估指標(biāo)，每一個(gè)縱向項(xiàng)目能找到對(duì)應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)。

圖4是使用數(shù)據(jù)可視化工具Tableau開發(fā)的縱向項(xiàng)目學(xué)科評(píng)估報(bào)表，通過(guò)篩選器可以查看不同年份、不同評(píng)估指標(biāo)對(duì)應(yīng)的評(píng)估結(jié)果，通過(guò)鉆取功能可以得到學(xué)科門類、一級(jí)學(xué)科、二級(jí)學(xué)科的評(píng)估結(jié)果，達(dá)到多維分析的目的。如果有多種評(píng)估指標(biāo)體系，可以同時(shí)展現(xiàn)在評(píng)估報(bào)表內(nèi)，方便橫向比較評(píng)估結(jié)果。

2.應(yīng)用效果

篇9

【中圖分類號(hào)】G64 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】2095-3089（2015）06-0036-01

1.引言

從近幾年的狀況上看，各個(gè)科研機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目管理都十分重視。項(xiàng)目管理是第二次大戰(zhàn)時(shí)期發(fā)展起來(lái)的項(xiàng)目管理技術(shù)。之后在發(fā)展之下，其技術(shù)和方法逐漸完善。它是一種活躍且復(fù)雜的管理手段。將這種管理方法應(yīng)用于科研項(xiàng)目管理中，可以很大程度的提高項(xiàng)目的管理水平。

2.項(xiàng)目管理的必要性

2.1提高工作效率 利于信息溝通

將項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制運(yùn)用于現(xiàn)代項(xiàng)目管理中，需要相關(guān)官員從科研項(xiàng)目的立體，到項(xiàng)目的驗(yàn)收全盤負(fù)責(zé)。這種方式就解決了各部門在遇到問(wèn)題時(shí)相互推卸責(zé)任的現(xiàn)象發(fā)生。

在科研的管理中引入項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)制之后，作為責(zé)任人的相關(guān)人員，需要全面了解這個(gè)課題的發(fā)展情況和技術(shù)水平，掌握好研究進(jìn)程的相關(guān)信息，并對(duì)相關(guān)生產(chǎn)部門存在的難題及需要了解清楚。由于課題的負(fù)責(zé)人需要對(duì)很多信息有所了解，因此，項(xiàng)目在進(jìn)行的過(guò)程中，就省去了很多不必要的環(huán)節(jié)，因而可以在較短的時(shí)間內(nèi)讓科研成果產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

2.2克服生產(chǎn)脫節(jié) 保證研究質(zhì)量

將項(xiàng)目管理運(yùn)用于科研項(xiàng)目中，負(fù)責(zé)人在選題的時(shí)候，就必須在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，充分考慮到項(xiàng)目管理控制和是否能帶來(lái)很好的經(jīng)濟(jì)效益等問(wèn)題。這種考慮可以避免高科技項(xiàng)目無(wú)法被應(yīng)用的事情發(fā)生，進(jìn)而提高科研成果的轉(zhuǎn)化率。

科研項(xiàng)目的探索性是十分強(qiáng)的，并且存在很多的不確定因素。這些情況的存在，使得科研產(chǎn)出的評(píng)價(jià)和測(cè)量成了不定性因素。項(xiàng)目成果的不確定性，會(huì)直接給科研項(xiàng)目造成很大的影響，從而很難控制科研項(xiàng)目的質(zhì)量。現(xiàn)代項(xiàng)目管理注重的系統(tǒng)性的管理方法，將眼光聚焦在全過(guò)程的質(zhì)量管理上。而將項(xiàng)目管理運(yùn)用與科研項(xiàng)目中則正好能滿足以上想法。

2.3縮短研究周期

在科學(xué)的不斷進(jìn)步下，科研項(xiàng)目逐漸復(fù)雜化，其規(guī)模越來(lái)越大，信息的處理量也變得繁多。由于諸多因素的改變，項(xiàng)目的周期也逐漸延長(zhǎng)。所以，怎樣使項(xiàng)目在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，成了研究機(jī)構(gòu)較為頭疼的問(wèn)題。將項(xiàng)目管理運(yùn)用于科研項(xiàng)目中，可以將項(xiàng)目的全局都考慮在內(nèi)，進(jìn)而使項(xiàng)目的研究開發(fā)周期縮短。

2.4節(jié)省成本

大型的科研項(xiàng)目其實(shí)施費(fèi)用是很大的，少的幾十萬(wàn)，多的上百萬(wàn)，甚至上億元。并且，在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，還可能會(huì)產(chǎn)生額外的費(fèi)用。所以，若在這個(gè)過(guò)程中，不嚴(yán)格控制好費(fèi)用問(wèn)題，則極有可能出現(xiàn)超支情況。將項(xiàng)目管理運(yùn)用到科研項(xiàng)目中，可以對(duì)項(xiàng)目資源進(jìn)行有效的控制，并及時(shí)的檢查項(xiàng)目的預(yù)算，以便減少多余的開支，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源被充分利用的目標(biāo)。

3.項(xiàng)目管理在科研項(xiàng)目管理中的應(yīng)用

3.1過(guò)程模型建立 實(shí)施過(guò)程控制

項(xiàng)目管理體系的核心過(guò)程即是科研項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程主要是輸出項(xiàng)目的期望和要求。其過(guò)程模型的組成部分主要有：管理策劃過(guò)程、資源支持過(guò)程、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程和項(xiàng)目評(píng)估過(guò)程。這些過(guò)程對(duì)項(xiàng)目的輸入和輸出及進(jìn)度均有自己的要求。在建立模型之后，項(xiàng)目需要對(duì)這些過(guò)程予以監(jiān)控，其監(jiān)控的內(nèi)容有：策劃過(guò)程控制、資源支持過(guò)程控制、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程控制和項(xiàng)目評(píng)估過(guò)程控制。

3.2科研項(xiàng)目質(zhì)量管理

項(xiàng)目的質(zhì)量主要有項(xiàng)目管理質(zhì)量和項(xiàng)目成果質(zhì)量?jī)烧?。而科研?xiàng)目過(guò)程的質(zhì)量又囊括了活動(dòng)本身的質(zhì)量?？蒲许?xiàng)目過(guò)程質(zhì)量控制主要包含以下幾個(gè)方面：建立一個(gè)科研項(xiàng)目質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，以便使質(zhì)量管理在決策上有所依據(jù)；擁有合適的測(cè)量方法；讓實(shí)施效果與科研項(xiàng)目質(zhì)量有對(duì)比的標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)現(xiàn)和解決實(shí)施過(guò)程中，遇到的問(wèn)題。要做好項(xiàng)目的質(zhì)量管理工作，首先是要提高科研人員和管理人員的素質(zhì)、對(duì)合同的簽訂形式予以改革、充分考慮科研過(guò)程的實(shí)際情況、對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量予以全面的管理。

3.3科研項(xiàng)目進(jìn)度管理

對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行科研管理是保證其進(jìn)度的一種方式，對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度予以管理，是項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要環(huán)節(jié)。進(jìn)度項(xiàng)目的管理過(guò)程主要有以下幾個(gè)內(nèi)容：對(duì)項(xiàng)目的活動(dòng)進(jìn)行定義、對(duì)項(xiàng)目的活動(dòng)進(jìn)行排序、計(jì)算項(xiàng)目活動(dòng)的工期、編制項(xiàng)目的工期計(jì)劃和控制項(xiàng)目的工期計(jì)劃。這些活動(dòng)在項(xiàng)目進(jìn)度管理中是相互影響和相互關(guān)聯(lián)的。它是分段進(jìn)行的，每個(gè)階段的界限十分明朗，不過(guò)在實(shí)際的管理中，它們卻是相互交叉和交匯的，甚至可以將其視為一體。

3.4科研項(xiàng)目成本管理

科研項(xiàng)目在進(jìn)行的過(guò)程中，需要的資金量是非常大的，如何把握好科研項(xiàng)目的資金分配問(wèn)題?？梢砸勒找韵虏襟E進(jìn)行：為項(xiàng)目的實(shí)施估計(jì)一個(gè)資金數(shù)目；為所估計(jì)的資金數(shù)目制定一個(gè)計(jì)劃，并將費(fèi)用合理的安排到每個(gè)項(xiàng)目中；對(duì)資金的使用予以控制。成本控制是保證科研項(xiàng)目成功的關(guān)鍵，提高成本控制需增強(qiáng)成本控制的意識(shí)、實(shí)施科研項(xiàng)目成本控制管理、優(yōu)化科研項(xiàng)目過(guò)程和減少資源浪費(fèi)等。

4.結(jié)論

在項(xiàng)目管理中，注重項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程是項(xiàng)目控制管理的重點(diǎn)。將項(xiàng)目管理運(yùn)用于科研項(xiàng)目管理中，并在項(xiàng)目的模型建立過(guò)程、實(shí)施控制過(guò)程、項(xiàng)目質(zhì)量管理過(guò)程、項(xiàng)目成本管理中把握得當(dāng)，則項(xiàng)目的成功完成指日可待。

參考文獻(xiàn)：

篇10

中圖分類號(hào)：TF046.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2015）36-0175-01

我國(guó)正在加快建設(shè)創(chuàng)新新型國(guó)家的步伐，科技創(chuàng)新成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本戰(zhàn)略。創(chuàng)新投入高、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率大、對(duì)外技術(shù)依存度低、創(chuàng)新產(chǎn)出高等是創(chuàng)新型國(guó)家的基本特征，也是政府科研工作的重要目標(biāo)和主要衡量指標(biāo)。通過(guò)與大中小型企業(yè)項(xiàng)目評(píng)估來(lái)看，無(wú)論是針對(duì)個(gè)人或項(xiàng)目評(píng)審，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是評(píng)估基礎(chǔ)成分的基本。我認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估納入政府科研立項(xiàng)評(píng)估體系，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量作為政府科研立項(xiàng)的決策依據(jù)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估應(yīng)當(dāng)成為政府科研立項(xiàng)決策的重要依據(jù)

（一）是規(guī)避政府投資風(fēng)險(xiǎn)的重要手段

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)科研創(chuàng)新成果的法律武器，是開拓占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的戰(zhàn)略資源。但在我國(guó)以往的科研立項(xiàng)中，不乏一些由于在選題環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差導(dǎo)致的重大決策失誤，有很多項(xiàng)目在投入大量經(jīng)費(fèi)或者結(jié)題以后才發(fā)現(xiàn)是國(guó)內(nèi)外已經(jīng)取得了專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，甚至有的科研成果在進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段后被知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提起侵權(quán)之訴。這不僅導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)的重大損失，也影響了“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施。

2014年11月5日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議明確提出了“針對(duì)重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政府重大投資活動(dòng)等開展評(píng)議，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)”的要求。因此，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，有利于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息制定正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定研究方向，提高技術(shù)研究和開發(fā)的起點(diǎn)水平，提高項(xiàng)目完成質(zhì)量和資金使用效益，避免低水平重復(fù)研究，避免政府投資風(fēng)險(xiǎn)。

（二） 是完善科研管理體制的客觀要求

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于激發(fā)創(chuàng)新活力、聚集創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)資源、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、提高城市核心競(jìng)爭(zhēng)力舉足輕重。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量是衡量城市創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力是城市創(chuàng)新能力最終體現(xiàn)。但是，在科技管理體制上，原有的科研管理，包括科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理和科技成果管理，與國(guó)際上通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在許多不協(xié)調(diào)的地方。這種二者不協(xié)調(diào)的弊端導(dǎo)致了科技項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng)和某些科技成果得不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)象大量存在，造成了科研資源的浪費(fèi)?！緩埗τ?，《科技項(xiàng)目立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究》】。同時(shí)，在科技成果轉(zhuǎn)化階段，由于沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，科研人員的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益也缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，這將會(huì)扼殺社會(huì)的創(chuàng)新動(dòng)力。因此，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)中未雨綢繆，作好知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，是落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)”精神和依法治國(guó)精神的體現(xiàn)。

二、 科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的原則和內(nèi)容

科研立項(xiàng)（SRTP）是指科學(xué)研究或?qū)W術(shù)研究前針對(duì)具體研究課題進(jìn)行項(xiàng)目依據(jù)、資金、人員、研究方法、技術(shù)路線、預(yù)期完成標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行設(shè)置、論證的第一道程序。【http：///wiki/%E7%A7%91%E7%A0%94%E7%AB%8B%E9%A1%B9】簡(jiǎn)言之，就是科技項(xiàng)目管理中項(xiàng)目的確立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“緊扣需求、分類評(píng)議、講求實(shí)效”的原則，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)科研立項(xiàng)評(píng)估與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步緊密融合，并最終為項(xiàng)目規(guī)劃、政府決策和技術(shù)研發(fā)提供決策依據(jù)。

在立項(xiàng)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)種類，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖涉及專有權(quán)、植物新品種權(quán)等都應(yīng)當(dāng)成為被研究和考慮的因素。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估不等同于傳統(tǒng)意義上的查新檢索，而是一項(xiàng)貫徹到科研項(xiàng)目實(shí)施和管理的全過(guò)程的系統(tǒng)工程，需要綜合考量技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等多方面的因素。筆者認(rèn)為，以下應(yīng)當(dāng)成為科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的主要內(nèi)容：

一是項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，包括權(quán)利類別、數(shù)量、法律狀態(tài)、保護(hù)期限等；二是項(xiàng)目已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的合法性與權(quán)利穩(wěn)定性的分析；三是項(xiàng)目涉及的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和主要技術(shù)的專利檢索分析報(bào)告及其說(shuō)明；四是項(xiàng)目預(yù)計(jì)獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性；五是項(xiàng)目可能與他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)利沖突的風(fēng)險(xiǎn)分析；六是項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別較多，技術(shù)領(lǐng)域廣泛、專業(yè)性強(qiáng)，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期產(chǎn)出帶有較大的不確定性，因此，對(duì)這些評(píng)估內(nèi)容既可以由項(xiàng)目申請(qǐng)主體提供，也可以由決策部門委托相應(yīng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或者信息服務(wù)機(jī)構(gòu)提供，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)組織專家團(tuán)隊(duì)和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)專業(yè)人員開展專題論證。

三、 建立健全科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度體系

科研項(xiàng)目主管部門應(yīng)參考知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估意見(jiàn)，充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素對(duì)項(xiàng)目的影響和潛在風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目決策。同時(shí)，從政府層面，應(yīng)當(dāng)逐步建立健全科研立項(xiàng)中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度體系，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化。

（一）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度體系

2012年， 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議試點(diǎn)工作，主要是服務(wù)于重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目投資、重大科技計(jì)劃制定實(shí)施、人才引進(jìn)、企業(yè)并購(gòu)、進(jìn)出口貿(mào)易等活動(dòng)。目前，貴州、浙江等地根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的要求，出臺(tái)了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的實(shí)施辦法。2010年，科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《國(guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，一定程度上為科研立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估提供了依據(jù)。我認(rèn)為，科研立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，也應(yīng)走法制化的軌道，應(yīng)當(dāng)適時(shí)制定科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估辦法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的具體條件、評(píng)估主體、評(píng)估程序、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估意見(jiàn)的運(yùn)用，以及因未評(píng)估而導(dǎo)致國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)重大損失的法律責(zé)任等內(nèi)容作出明確規(guī)定。

（二）加快重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議人才的培養(yǎng)。

整合資源，針對(duì)相關(guān)部門、高等院校、科研院所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)通過(guò)聯(lián)合培養(yǎng)、遠(yuǎn)程教育、專題培訓(xùn)、國(guó)際交流等方式開展項(xiàng)目評(píng)估專業(yè)人才培養(yǎng)和培訓(xùn)，建立能夠提供高質(zhì)量專利分析和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估服務(wù)的人才隊(duì)伍，逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議專家?guī)?。鼓?lì)和支持高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)歷教育中納入有關(guān)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的教學(xué)內(nèi)容。

（三） 提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的意識(shí)和能力。

研發(fā)活動(dòng)是科技活動(dòng)的核心和創(chuàng)新之源，政府對(duì)科研項(xiàng)目的財(cái)政支出能夠發(fā)揮政府對(duì)自主創(chuàng)新的規(guī)劃和引導(dǎo)作用。企業(yè)作為科研產(chǎn)品與市場(chǎng)研發(fā)的市場(chǎng)主體，是承擔(dān)科研的中堅(jiān)力量，也是科研項(xiàng)目重要的申報(bào)者、承擔(dān)者和執(zhí)行者，企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理能力直接決定著科研經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出效益。因此，要站在為行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“導(dǎo)航”的高度，不斷提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理能力，培養(yǎng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，引導(dǎo)企業(yè)尤其是中小企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理貫穿于科技創(chuàng)新全過(guò)程，企業(yè)科研部門要與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門以及法務(wù)部門協(xié)調(diào)配合，在科研項(xiàng)目申報(bào)之前進(jìn)行充分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高科研項(xiàng)目申報(bào)水平，搶占技術(shù)制高點(diǎn)。

（四）搭建打造專業(yè)化、高端化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)。

項(xiàng)目主管部門要高度重視科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作，加強(qiáng)信息溝通、數(shù)據(jù)共享等協(xié)作工作機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行，建立信息共享平臺(tái)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，為相關(guān)部門及企事業(yè)單位決策提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，降低在科技項(xiàng)目決策中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門要圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，組織有針對(duì)性的專利態(tài)勢(shì)分析和預(yù)警研究，不定期重大經(jīng)濟(jì)科技領(lǐng)域的行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及態(tài)勢(shì)分析報(bào)告，供決策參考。

參考文獻(xiàn)：