導(dǎo)言：作為寫作愛好者，不可錯(cuò)過為您精心挑選的10篇知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

在全球知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議嵌人科技創(chuàng)新、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)貿(mào)易、投融資和戰(zhàn)略與政策管理等多類活動(dòng)當(dāng)中，成為科學(xué)制定產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、減少自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失、提高投資效益的重要手段，也是從源頭上提高研發(fā)效率和創(chuàng)新質(zhì)量、構(gòu)筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效途徑?？蒲袆?chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)的目的是為了解決某一技術(shù)領(lǐng)域長(zhǎng)期以來(lái)存在的不足和問題?？蒲许?xiàng)目選擇是否科學(xué)，是否符合國(guó)家、產(chǎn)業(yè)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要，關(guān)系到科研項(xiàng)目本身的成敗和有限的科技資源的配置效率。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議應(yīng)當(dāng)成為政府科研立項(xiàng)決策的重要依據(jù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議不等同于傳統(tǒng)意義上的查新檢索，需要綜合考量技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等多方而的因素。在立項(xiàng)階段，項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)種類，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖涉及專有權(quán)、植物新品種權(quán)等都應(yīng)當(dāng)成為被研究和考慮的因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告可以為項(xiàng)目初篩和立項(xiàng)管理提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的參考依據(jù)，并提出合理化對(duì)策建議，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高重大科研項(xiàng)目的科技研發(fā)效率。

二、科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的原則

科研項(xiàng)目立項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“緊扣需求、分類評(píng)議、講求實(shí)效”的原則?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議除了需要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議專家?guī)?、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議服務(wù)機(jī)構(gòu)名錄、提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議資金等支撐保障，逐步建立健全科研立項(xiàng)中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的制度體系，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化外，最關(guān)鍵是針對(duì)重大科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議需求，探索形成具有操作性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議內(nèi)容和方法，規(guī)范評(píng)議范圍和程序，防控重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)具體申報(bào)項(xiàng)目的評(píng)議應(yīng)該著眼于中微觀層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議深入的內(nèi)容還包括創(chuàng)新啟示及控制與預(yù)警。知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告的主要任務(wù)是通過分析項(xiàng)目涉及領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)與未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局策劃提出建議;跟蹤監(jiān)測(cè)國(guó)內(nèi)外研發(fā)進(jìn)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，需要時(shí)向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局調(diào)整與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避建議。

三、科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的研究現(xiàn)狀

梁棟介紹了我國(guó)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議機(jī)制的現(xiàn)狀與問題;通過比較其它類型的政府行政模式，提出建立政府指導(dǎo)型評(píng)議模式的構(gòu)想;詳細(xì)闡述政府指導(dǎo)型評(píng)議的機(jī)制的目標(biāo)模式。董婷文建議為規(guī)避政府投資風(fēng)險(xiǎn)，完善管理體制客觀要求，應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估納入政府科研立項(xiàng)評(píng)估體系，作為政府科研立項(xiàng)的決策依據(jù)。李宇華著重了介紹立項(xiàng)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的主要內(nèi)容及立項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告的撰寫，但其只側(cè)重于項(xiàng)目技術(shù)的分析評(píng)議，缺少了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及單位的分析評(píng)議內(nèi)容，缺少了項(xiàng)目組獲得外來(lái)專利的分析評(píng)議內(nèi)容等。

四、科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的內(nèi)容

(一)項(xiàng)目前期論文和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)議。主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)真實(shí)性、合法性、風(fēng)險(xiǎn)性和有效性等方面，對(duì)申報(bào)(負(fù)責(zé))人、申報(bào)(承擔(dān))單位、具體申報(bào)項(xiàng)目的評(píng)議:項(xiàng)目負(fù)責(zé)人研究基礎(chǔ)和研究能力的評(píng)議從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為發(fā)明(設(shè)計(jì))人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)真實(shí)性、合法性、有效性以及權(quán)屬糾紛情況進(jìn)行評(píng)議。項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目申請(qǐng)單位及合作單位的評(píng)議，包括項(xiàng)目承擔(dān)單位及其合作單位擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況;是否在國(guó)外取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)、是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛等內(nèi)容;評(píng)議項(xiàng)目組前期發(fā)表的論文、影響因子和被引情況等內(nèi)容。(二)項(xiàng)目申報(bào)(承擔(dān))單位評(píng)議。主要對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力進(jìn)行評(píng)議，包括是否具有明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸口或?qū)ｉT管理部門及管理人員、是否設(shè)立和落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的專門經(jīng)費(fèi)、是否具有較完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和工作機(jī)制、權(quán)屬狀況等內(nèi)容。(三)外來(lái)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況評(píng)議，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否為實(shí)際權(quán)利人或是否取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法處分權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否合法有效、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否按照我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定辦理了相應(yīng)權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)或合同登記事項(xiàng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同簽訂是否符合我國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定。

篇2

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的利潤(rùn)源泉

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)需要大量資金、設(shè)備，有形資產(chǎn)起決定作用；而知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)信息已成為第一生產(chǎn)要素，知識(shí)、智力等無(wú)形資產(chǎn)起決定作用，企業(yè)的財(cái)富中心是知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。藍(lán)色巨人IBM2001年共獲得3411項(xiàng)專利，其通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可實(shí)施獲得的權(quán)利金收入更是高達(dá)17億美元，占IBM年度稅前收益(81億美元)的將近1/5，如果通過產(chǎn)品銷售賺到相等的金額，則相當(dāng)于額外銷售出160億美元的產(chǎn)品。微軟也明確宣稱，公司最主要的財(cái)富就是版權(quán)?？梢?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)，尤其是研發(fā)型高新技術(shù)企業(yè)的利潤(rùn)源泉之一。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是累積、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要工具。比如：吉利(Gillette)透過專利分析，將刮胡刀核心技術(shù)申請(qǐng)了35項(xiàng)專利保護(hù)，成功筑起一道綿密的防護(hù)網(wǎng)，阻絕了競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)進(jìn)入。此為成功結(jié)合專利管理與技術(shù)研發(fā)的典范。再如：英國(guó)最大的格蘭素(GLAXO)制藥公司，在20世紀(jì)80年代以特效胃藥雷尼替丁(ZANTAL)每年為其帶來(lái)10億英鎊的收入。1997年7月，當(dāng)其在美國(guó)的專利到期后，不到半年時(shí)間，在全球的銷售額急降33％。創(chuàng)建于1978年的格蘭仕集團(tuán)憑借其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，強(qiáng)化科研與技術(shù)，發(fā)展生產(chǎn)，在短短二十多年間一躍而成為國(guó)際知名品牌，被國(guó)內(nèi)外媒體、專家譽(yù)為“格蘭仕奇跡”。這些體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)使企業(yè)更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)表現(xiàn)。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的投資組合

對(duì)于新興的公司而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能還是其獲得風(fēng)險(xiǎn)資本青睞的一個(gè)重要籌碼。擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資，直接提高企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益。如今年第二屆專利周，全國(guó)范圍內(nèi)共成交項(xiàng)目178項(xiàng)，成交金額人民幣54.8億元，美元1200萬(wàn)。另有300項(xiàng)技術(shù)達(dá)成意向，意向成交額5.1億元。如此高額的成交量表明，企業(yè)可以憑借專利授權(quán)、轉(zhuǎn)讓、合作等手段來(lái)賺取利潤(rùn)。

二、我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施現(xiàn)狀

我國(guó)已成為全球制造中心，但技術(shù)、資本和市場(chǎng)仍處于外圍，特別是很多企業(yè)存在“有制造無(wú)創(chuàng)造、有創(chuàng)造無(wú)產(chǎn)權(quán)”的現(xiàn)象，這種狀況直接導(dǎo)致眾多企業(yè)在此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的突襲下應(yīng)對(duì)無(wú)措，影響了企業(yè)的正常運(yùn)作，甚至是破產(chǎn)倒閉。我國(guó)很多企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理和經(jīng)營(yíng)中存在種種問題，并且對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)形成合圍的策略仍缺乏應(yīng)有的冷靜和思考，沒有充分注意到自身自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏的潛在危機(jī)，也沒有充分認(rèn)識(shí)到在新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越成為企業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略選擇。在企業(yè)管理過程中，很少設(shè)置專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，安排知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職人員處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)，忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要性。企業(yè)一直在短期經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下急功近利，不愿在核心技術(shù)領(lǐng)域投資，進(jìn)行自主研發(fā)，更沒有及時(shí)地將技術(shù)專利化、將專利標(biāo)準(zhǔn)化、將標(biāo)準(zhǔn)許可化；核心技術(shù)和關(guān)鍵元器件還依賴于進(jìn)口，然后再進(jìn)行重復(fù)組裝、走仿制老路，產(chǎn)品技術(shù)含量低、缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。資金、技術(shù)的嚴(yán)重不足，導(dǎo)致自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏?？傊覈?guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)作情況堪憂。

三、經(jīng)濟(jì)危機(jī)下企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)

我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面存在著諸多問題，因此，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的震蕩將給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)峻的考驗(yàn)，企業(yè)將經(jīng)歷其發(fā)展進(jìn)程中的“冬天”。企業(yè)要想破除此次危機(jī)的魔咒并成功實(shí)現(xiàn)飛躍發(fā)展，就必須對(duì)企業(yè)本身進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的調(diào)整更是迫在眉睫。

1、及時(shí)梳理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況

由于我國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)的粗放式經(jīng)營(yíng)，企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理較為混亂。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中企業(yè)一般都會(huì)減少投資，節(jié)約開支。所以，企業(yè)可以利用空隙，對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，從而能夠全面掌握自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，諸如企業(yè)商標(biāo)、專利、著作權(quán)擁有狀況、保護(hù)程度；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)和管理狀況、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況等。

2、建立完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，其有效的運(yùn)轉(zhuǎn)有賴于科學(xué)的管理體制，這就需要企業(yè)建立一套行之有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

企業(yè)在上述梳理自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的基礎(chǔ)上，根據(jù)管理需要，設(shè)置相應(yīng)規(guī)模的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。大型企業(yè)可以仿照IBM、松下等國(guó)際知名企業(yè)設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，分類處理所有與企業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)、布圖設(shè)計(jì)保護(hù)、商業(yè)秘密及其他有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事務(wù)。中小企業(yè)可以依其規(guī)模成立適合其企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室或者配備專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員。

同時(shí)，企業(yè)必須根據(jù)自己的實(shí)際情況和相關(guān)的法律法規(guī)，制定一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，包括：(1)與其相適應(yīng)的專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，諸如專利管理、商標(biāo)管理、著作權(quán)管理、商業(yè)秘密管理制度等。(2)應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)和利用需要，企業(yè)必須制定一套內(nèi)部的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同管理制度，如企業(yè)員工關(guān)于智力成果歸屬、員工的保密義務(wù)、相關(guān)人員的竟業(yè)禁止義務(wù)以及員工獎(jiǎng)懲制度等、對(duì)外許可使用、轉(zhuǎn)讓相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同管理制度等；(3)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員培訓(xùn)制度，對(duì)企業(yè)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具有較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的能力；(4)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度；(5)研發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

3、制定規(guī)范的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制度

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以使企業(yè)明確企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展方向，確立如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包括人力資源戰(zhàn)略、信息戰(zhàn)略、申請(qǐng)戰(zhàn)略、管理戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、訴訟戰(zhàn)略、保護(hù)戰(zhàn)略、涉外戰(zhàn)略等。

4、積極運(yùn)用專利保護(hù)戰(zhàn)略

專利是集技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律三位于一體的產(chǎn)物，企業(yè)專利戰(zhàn)略在企業(yè)發(fā)展中有其獨(dú)到的功能和作用，是企業(yè)其他任何戰(zhàn)略或規(guī)劃不能替代的。在前述梳理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，企業(yè)根據(jù)自身需要選擇適合的專利戰(zhàn)略模式。技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較雄厚的企業(yè)適合進(jìn)攻性專利戰(zhàn)略，企業(yè)積極主動(dòng)地將開發(fā)出來(lái)的技術(shù)及時(shí)申請(qǐng)專利并取得專利權(quán)，利用專利權(quán)保護(hù)手段搶占和壟斷市場(chǎng)。而技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較薄弱的企業(yè)適合防御型專利戰(zhàn)略，即采取打破市場(chǎng)壟斷格局，改善競(jìng)爭(zhēng)被動(dòng)地位。

5、積極實(shí)施企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略

由于商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的周期較長(zhǎng)，現(xiàn)階段企業(yè)在梳理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和確定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，積極進(jìn)行企業(yè)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)，以便在金融危機(jī)緩解的時(shí)候，正好使用已注冊(cè)的商標(biāo)進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營(yíng)。此番經(jīng)濟(jì)危機(jī)的來(lái)襲，已經(jīng)使企業(yè)認(rèn)識(shí)到沿海大部分企業(yè)的破產(chǎn)倒閉是其“低價(jià)策略”和“貼牌”戰(zhàn)略的惡果，因此必須積極實(shí)施商標(biāo)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，打造具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際品牌。只有這樣，才能使企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的滲透并最終取得國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

6、妥善保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息?？梢娒孛軐?duì)于企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。因此企業(yè)應(yīng)建立商業(yè)秘密保護(hù)制度：明確企業(yè)商業(yè)秘密的內(nèi)容，確定商業(yè)秘密的等級(jí)；落實(shí)保密措施；與商業(yè)秘密接觸人或潛在接觸人訂立商業(yè)秘密協(xié)議；制止商業(yè)秘密侵害行為等。

7、積極進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)

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2 2016年貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及分析

本文提取了2015年、2016年貴州省認(rèn)定的25家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行分析。

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況

從提交的申報(bào)材料來(lái)看，企業(yè)均設(shè)立了專門的管理機(jī)構(gòu)和專職人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，25家企業(yè)均制定了較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法，平均每家企業(yè)專職人員達(dá)到4人（3.7四舍五入），而專職管理人數(shù)最多的企業(yè)為開磷集團(tuán)，人數(shù)達(dá)到51人，占職工總數(shù)的0.3%。25家企業(yè)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的核心人員（管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作、研發(fā)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)培訓(xùn)人員（個(gè)）達(dá)到2102人，平均每家企業(yè)達(dá)到420人，平均每家企業(yè)培訓(xùn)率達(dá)到93.15%。從以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)較強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理較為規(guī)范，培訓(xùn)率較高。但同時(shí)，25家企業(yè)均無(wú)通過國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013）達(dá)標(biāo)認(rèn)證，說(shuō)明我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)距離國(guó)家一流的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育標(biāo)準(zhǔn)還有一定的差距。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況

（1）在申請(qǐng)和持有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量方面，25家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)累計(jì)申請(qǐng)專利1827件，平均每家企業(yè)達(dá)到73.08件，累計(jì)有效專利1010件，平均每家企業(yè)達(dá)到40.4件。累計(jì)有效專利達(dá)到了專利申請(qǐng)量的55.28%。企業(yè)專利申請(qǐng)量上的突出，說(shuō)明企業(yè)重視自我創(chuàng)新能力的建設(shè)，有一定的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。同時(shí)，有效專利的授權(quán)量占比較高，也體現(xiàn)了企業(yè)在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上的自我認(rèn)知較為準(zhǔn)確，能夠找準(zhǔn)自身發(fā)展的優(yōu)勢(shì)，并以此為抓手帶動(dòng)企業(yè)整體的協(xié)同發(fā)展。

（2）在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類方面，企業(yè)累計(jì)申請(qǐng)發(fā)明專利984件，平均每家企業(yè)達(dá)到39.36件。累計(jì)有效發(fā)明專利329件，占申請(qǐng)量的33%，平均每家企業(yè)達(dá)到13.16件。累計(jì)注冊(cè)商標(biāo)169件，平均每家達(dá)到6.76件。從企業(yè)提交的申報(bào)資料看來(lái)，企業(yè)授權(quán)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要集中在外觀專利、實(shí)用新型專利和軟件著作權(quán)登記等幾個(gè)方面。體現(xiàn)出，在企業(yè)的整體發(fā)展中，還是由科技含量較低的技術(shù)和產(chǎn)品占據(jù)著主導(dǎo)位置。發(fā)明專利申請(qǐng)量占到了整體專利申請(qǐng)量的53.85%，但發(fā)明專利授權(quán)量占申請(qǐng)量的33%。可以看出，企業(yè)十分重視核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和保護(hù)，但在核心產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)上還存在著很大的困難，導(dǎo)致核心產(chǎn)品和技術(shù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破。

（3）在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)領(lǐng)域分布方面，很大部分的有效專利和有效發(fā)明專利都集中在裝備制造業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)，占整體專利和發(fā)明專利的81.2%、77.2%。可見貴州圍繞優(yōu)勢(shì)比較集中的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)取得很大成效。軟件服務(wù)業(yè)和新材料排位靠后，表明這兩個(gè)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展，還有很大的進(jìn)步空間。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資與轉(zhuǎn)讓狀況

從統(tǒng)計(jì)出的數(shù)據(jù)來(lái)看，25家企業(yè)只有貴陽(yáng)新天藥業(yè)股份有限公司、貴州匯通華城股份有限公司、貴州開磷集團(tuán)股份有限公司3家企業(yè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的情況。僅有1家企業(yè)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可?？梢钥闯觯R(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)之間并沒有得到充分的利用和流動(dòng)，沒有形成一種自由交易的市場(chǎng)氛圍，企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化不理想，很多企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅僅成了一紙證明，并不能為企業(yè)帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

從對(duì)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)分析來(lái)看，我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技含量較低，沒有形成完善的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，究其原因是因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)投入不足，核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)能力欠缺；自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)分布不均；缺乏專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才進(jìn)行管理，導(dǎo)致企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系不完善；沒有形成自由便捷的市場(chǎng)，企業(yè)之間缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效流通，成果轉(zhuǎn)化不理想。

4 對(duì)策建議

4.1 重視科研成果的產(chǎn)出，強(qiáng)化核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)

創(chuàng)新能力的高低已經(jīng)成為衡量一個(gè)企業(yè)是否有后發(fā)動(dòng)力的有效評(píng)價(jià)指標(biāo)。企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)很大程度上取決于對(duì)科技研發(fā)的重視程度。同時(shí)，核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、授權(quán)也需要有科研成果的基礎(chǔ)支撐。面對(duì)日益激烈的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)應(yīng)該更加重視科研成果的產(chǎn)出，強(qiáng)化核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)，構(gòu)建以核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)為依托的創(chuàng)新體系，這樣才能常屹市場(chǎng)不倒。

（1）加大科研經(jīng)費(fèi)的投入。加大對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入，通過多種途徑優(yōu)化企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的管理和配置，提高企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的使用率，有效保證企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和產(chǎn)出。

（2）不斷完善企業(yè)自主創(chuàng)新的體制機(jī)制。培養(yǎng)專業(yè)性的科研人才，并建立系統(tǒng)化的科研團(tuán)隊(duì)，并以實(shí)物或股權(quán)的形式鼓勵(lì)科研人才鉆研本企業(yè)核心業(yè)務(wù)，促進(jìn)企業(yè)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化。

4.2 強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，一方面是指要強(qiáng)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化意識(shí)?！?】許多企業(yè)十分重視自身創(chuàng)新能力的建設(shè)，創(chuàng)新成果產(chǎn)出豐富，但因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)化意識(shí)淡漠，沒有有意識(shí)的將自身的成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由此，導(dǎo)致自身的創(chuàng)新成果流失，給企業(yè)帶來(lái)極大的損失。因此，企業(yè)從上到下都應(yīng)該強(qiáng)化自身的產(chǎn)權(quán)化意識(shí)，積極建設(shè)產(chǎn)權(quán)化制度，鼓勵(lì)員工對(duì)自己的成果進(jìn)行專利申請(qǐng)，切實(shí)保護(hù)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)。

另一方面是指是企業(yè)的專利保護(hù)意識(shí)。從2015年、2016年知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得出，25家企業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛維權(quán)的經(jīng)費(fèi)均為0。從側(cè)面來(lái)說(shuō)，這說(shuō)明我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的專利保護(hù)意識(shí)還較弱，沒有對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)上的使用情況進(jìn)行全方位的調(diào)查，可能在無(wú)形中導(dǎo)致了自身資產(chǎn)的流失。因此，企業(yè)應(yīng)該建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，定期在市場(chǎng)對(duì)和自身核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行廣泛細(xì)致的調(diào)查，如發(fā)現(xiàn)權(quán)益受到侵害，應(yīng)利用法律的武器保護(hù)自身利益。

4.3 加強(qiáng)培訓(xùn)，培養(yǎng)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)

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（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資流程 目前，在實(shí)務(wù)操作中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押一般涉及到以下業(yè)務(wù)。

其一，確定企業(yè)融資需求。企業(yè)根據(jù)公司戰(zhàn)略，制訂公司業(yè)務(wù)規(guī)劃，然后編制企業(yè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告并報(bào)經(jīng)公司有權(quán)機(jī)構(gòu)審批（如需政府審批的項(xiàng)目則需要得到政府的相關(guān)批文），根據(jù)公司的投資項(xiàng)目確定融資需求，明確融資規(guī)模和融資結(jié)構(gòu)以及融資時(shí)間表。

其二，與商業(yè)銀行洽談。確定債務(wù)融資方式后，如果打算向金融機(jī)構(gòu)貸款，則需要同商業(yè)銀行商談。具體洽談中，以專利為例，商業(yè)銀行一般要求擬出質(zhì)的專利權(quán)符合以下條件：第一，具有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法授予的且有效的專利證書；第二，該專利證書不涉及國(guó)家安全與保密；第三，該專利項(xiàng)目目前正處于實(shí)質(zhì)性的實(shí)施階段，并形成產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)規(guī)模，具有良好的市場(chǎng)潛力和經(jīng)濟(jì)效益；第四，如果專利權(quán)涉及到兩人以上，出質(zhì)人應(yīng)為全體專利權(quán)人。同時(shí)，對(duì)于專利權(quán)質(zhì)押貸款的用途，一般只能用于生產(chǎn)流動(dòng)資金，而不能用于有有價(jià)證券、期貨等高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)以及固定資產(chǎn)投資。貸款年限方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的不確定性，一般為1至2年，且不得超過專利權(quán)的有效期限。另外，對(duì)于專利權(quán)質(zhì)押的貸款額度，根據(jù)其評(píng)估價(jià)值而確定。目前，國(guó)內(nèi)一般為評(píng)估值的15％至30％。這相對(duì)于日本的70％顯得較低，主要原因在于國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款剛處于探索和起步階段，顯得相對(duì)保守。

其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。經(jīng)過銀企對(duì)擬抵押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)后，企業(yè)需要委托經(jīng)商業(yè)銀行認(rèn)可的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。在實(shí)務(wù)操作中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)一般根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的貢獻(xiàn)度采用收益法進(jìn)行測(cè)算。必要時(shí)，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)也可以借用行業(yè)技術(shù)專家的力量對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估。

其四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押。確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估價(jià)值之后，企業(yè)需要到地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行質(zhì)押備案。在備案過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門則需對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行時(shí)效性和所有權(quán)進(jìn)行核查。

其五，商業(yè)銀行放貸。辦理完畢知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押手續(xù)，企業(yè)便可著手同商業(yè)銀行簽訂借款合同并要求商業(yè)銀行按照合同要求進(jìn)行放款。至此，貸款前的業(yè)務(wù)流程結(jié)束。隨后，則是企業(yè)還貸以及到期注銷知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押等事項(xiàng)。在實(shí)務(wù)操作過程中，商業(yè)銀行為了降低貸款風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)要求企業(yè)引入專業(yè)擔(dān)保公司進(jìn)行信用擔(dān)保。此時(shí)，則由商業(yè)銀行和擔(dān)保公司簽訂擔(dān)保合同，同時(shí)，擔(dān)保公司和企業(yè)簽訂反擔(dān)保合同以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同。作為一項(xiàng)商業(yè)行為，擔(dān)保公司一般要求企業(yè)支付一定金額的融資手續(xù)費(fèi)。同時(shí)，擔(dān)保公司則相應(yīng)要求企業(yè)定期就自身經(jīng)營(yíng)情況向其定期或不定期報(bào)告，以監(jiān)控企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保自己的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的困境 雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押為解決創(chuàng)業(yè)型企業(yè)資金緊張?zhí)峁┮粭l新的融資渠道，同時(shí)也拓寬了金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，但是在現(xiàn)行政策不盡完善以及無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估存在可操作性的前提下，如何在滿足企業(yè)融資的前提下，降低資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)成為制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的障礙。

其一，缺少相關(guān)政策支持。雖然國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)向中小企業(yè)融資的措施，但是，在具體執(zhí)行過程中，金融機(jī)構(gòu)惜貸現(xiàn)象明顯。在表1中，我們也可以看出專利質(zhì)權(quán)人為金融機(jī)構(gòu)的比例相對(duì)較低。另外，在財(cái)政稅務(wù)優(yōu)惠政策方面，財(cái)政貼息力度較小。同時(shí)，除了財(cái)政貼息這一政策之外，其它優(yōu)惠措施較少。最后，政府尚未建立一套流暢的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的服務(wù)平臺(tái)，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資手續(xù)多、周期長(zhǎng)，效率低。這些因素，都在一定程度上制約了知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的發(fā)展。

其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于房屋建筑和機(jī)器設(shè)備等有形資產(chǎn)的最大特點(diǎn)是他們對(duì)企業(yè)的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的貢獻(xiàn)存在較大的不確定性。同時(shí)，由于缺乏專業(yè)技術(shù)知識(shí)，可能導(dǎo)致評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的產(chǎn)品價(jià)值的不同評(píng)價(jià)。另外，在選擇評(píng)估方法上也存在一定差異。因此，如何完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估已成為制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的重要因素之一。

其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的道德風(fēng)險(xiǎn)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資牽涉到企業(yè)、商業(yè)銀行、擔(dān)保公司和評(píng)估機(jī)構(gòu)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理單位等數(shù)家單位，在業(yè)務(wù)辦理過程中，出于自身利益需要，不排除部分單位違背職業(yè)道德以謀求私利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的道德風(fēng)險(xiǎn)主要源自以下兩個(gè)方面：知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方法的可選擇性導(dǎo)致其評(píng)估價(jià)值存在一定的合理區(qū)間，這為參與單位提供了操作的空間；部分參與單位為了達(dá)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的目的，可能互相串通，欺騙其它參與方。尤其是個(gè)別創(chuàng)業(yè)型企業(yè)由于管理水平低，加上融資需求意愿強(qiáng)烈，他們提供虛假材料的可能性也相對(duì)較高。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資改進(jìn)建議

（一）加強(qiáng)政策的引導(dǎo)與支持 不可否認(rèn)，政府在政策制定方面有著重要的引導(dǎo)作用。除了繼續(xù)完善原有相關(guān)《擔(dān)保法》以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方面的相關(guān)規(guī)定之外，促進(jìn)地方擔(dān)保公司的成立和發(fā)展是一種較好的方式。由于擔(dān)保公司的介入，既保障了金融機(jī)構(gòu)貸款的安全性，也促進(jìn)了貸款企業(yè)的規(guī)范化運(yùn)作。另外，為了促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)向擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企事業(yè)單位傾斜，政府可以設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息專項(xiàng)資金。以此促進(jìn)銀企合作的深入發(fā)展。此外，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，為新興產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)的許可、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押融資提供良好的平臺(tái)也有助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押。企業(yè)和個(gè)人可以利用政府搭建的交易服務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的查詢、登記、掛牌、轉(zhuǎn)讓等，以及時(shí)實(shí)現(xiàn)融資需求。

（二）培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才 對(duì)于企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)或是政府部門而言，盡快培養(yǎng)一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍顯得日益重要。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際視野、熟悉國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和相關(guān)法律法規(guī)的專業(yè)技術(shù)人才可以促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面發(fā)展。如果這些高端人才能夠深入服務(wù)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)環(huán)節(jié)，這對(duì)于規(guī)范和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資將大有裨益。

（三）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高度專業(yè)性催生了相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生和快速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)主要有、評(píng)估、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓、信息服務(wù)、訴訟等方面。這些中介機(jī)構(gòu)中，與質(zhì)押融資聯(lián)系最密切的是評(píng)估機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)。我們可以通過引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)，與本地的評(píng)估機(jī)構(gòu)相互合作，以此提高評(píng)估水平。另外，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)也可以聯(lián)合其它專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)辦理評(píng)估手續(xù)，以此降低自身風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于擔(dān)保機(jī)構(gòu)而言，除了提升自身業(yè)務(wù)水平之外，加強(qiáng)職業(yè)道德素養(yǎng)也顯得必不可少。

（四）加強(qiáng)監(jiān)管降低道德風(fēng)險(xiǎn) 無(wú)論是在放款前的洽談或者是貸款后的常規(guī)性核查，金融機(jī)構(gòu)及擔(dān)保公司均應(yīng)加強(qiáng)對(duì)貸款企業(yè)的調(diào)查。除了關(guān)注貸款企業(yè)的財(cái)務(wù)決算報(bào)表之外，還應(yīng)關(guān)注企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和管理狀況，以及早發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)發(fā)展的重大事項(xiàng)。同時(shí)，對(duì)于評(píng)估公司的評(píng)估過程，也應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，以防因公司和評(píng)估機(jī)構(gòu)雙方當(dāng)事人為了私利而相互串通導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)生壞賬損失。

（五）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資披露 目前，在企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中，對(duì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資尚未明確規(guī)定必須披露。作為債務(wù)方的企業(yè)，為完整反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況以及將來(lái)影響財(cái)務(wù)狀況的重大信息，應(yīng)在會(huì)計(jì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告中充分披露企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。具體可以包括企業(yè)的研究開發(fā)狀況、已申請(qǐng)（授權(quán)）專利狀況、有效商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)、質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效期間等。

綜上所述，作為一種新型的融資方式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押在今后企業(yè)實(shí)踐中會(huì)越來(lái)越多地得到運(yùn)用。無(wú)論是創(chuàng)業(yè)型企業(yè)或者是其它類型的組織，只要知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其發(fā)展中能夠起到實(shí)質(zhì)性的促進(jìn)作用，均可利用其進(jìn)行融資。這也將促進(jìn)銀企合作的進(jìn)一步深化，為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

篇5

凡稅務(wù)關(guān)系注冊(cè)在本區(qū)的科技、工業(yè)、商業(yè)類型企業(yè)，以不同所有制性質(zhì)、不同區(qū)域、不同要素形式的資本在本區(qū)投資的企業(yè)，只要符合條件，均是“小巨人”企業(yè)培育扶持范圍。大型企業(yè)、集團(tuán)、煙草業(yè)、超市等行業(yè)，按市里要求不列入“小巨人”企業(yè)范圍。

科技企業(yè)條件：獨(dú)立核算的市、區(qū)高新技術(shù)企業(yè)；具有一定科技開發(fā)能力和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，運(yùn)行狀況良好；擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，具有較先進(jìn)的技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)服務(wù)水平；產(chǎn)品和服務(wù)擁有一定知名度的品牌，有良好的營(yíng)銷渠道和一定的市場(chǎng)份額；具有較高的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。

工業(yè)企業(yè)條件：獨(dú)立核算的中小型工業(yè)企業(yè)；具有一定的生產(chǎn)規(guī)模，生產(chǎn)狀況良好；有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，具有較高技術(shù)能級(jí)；具有一定知名度的品牌和市場(chǎng)份額；具有較高的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。

商業(yè)企業(yè)條件：獨(dú)立核算的中小型商業(yè)企業(yè)；企業(yè)擁有名牌產(chǎn)品和注冊(cè)商標(biāo)，具有一定的科技開發(fā)能力、市場(chǎng)占有率或市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿Γ黄髽I(yè)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)達(dá)到和超過同行業(yè)同類企業(yè)水平；企業(yè)內(nèi)部管理基礎(chǔ)較好，各項(xiàng)制度健全，具有開拓意識(shí)和較高管理水平；企業(yè)經(jīng)營(yíng)的商品有市場(chǎng)、有質(zhì)量，或者是貼近市民生活的便民、利民、為民的小商品。

二、評(píng)定科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)的依據(jù)、方法

1、科技企業(yè)評(píng)定依據(jù)：

年技工貿(mào)總收入一般應(yīng)達(dá)3000萬(wàn)元或增長(zhǎng)率20％以上，年利潤(rùn)總額100萬(wàn)元以上，或年利潤(rùn)增長(zhǎng)率10％以上；企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占年度技工貿(mào)總收入的3％以上；企業(yè)財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)管理狀況良好，企業(yè)未發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故。

2、工業(yè)企業(yè)評(píng)定依據(jù)：

年總產(chǎn)值一般應(yīng)達(dá)1億元或產(chǎn)值增長(zhǎng)率20％以上，年利潤(rùn)總額100萬(wàn)元以上，或年利潤(rùn)增長(zhǎng)率10％以上；列入年度區(qū)內(nèi)企業(yè)稅收大戶行列；企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占年度銷售額3％以上；企業(yè)財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)管理狀況良好，企業(yè)未發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故。

3、商業(yè)企業(yè)評(píng)定依據(jù)：

年銷售1億元以上或年銷售增長(zhǎng)率20％以上，年利潤(rùn)100萬(wàn)元以上，或年利潤(rùn)增長(zhǎng)率10％以上；列入年度區(qū)內(nèi)企業(yè)稅收大戶行列；本市商業(yè)同行業(yè)排名在前十位；企業(yè)已按《公司法》完成有限責(zé)任公司改制，或按《股份合作制企業(yè)暫行辦法》完成股份合作制改制等；企業(yè)財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)管理狀況、經(jīng)營(yíng)商品結(jié)構(gòu)情況良好；企業(yè)未發(fā)生重大事故及因銷售假冒偽劣商品被通報(bào)等。

4、“小巨人”企業(yè)評(píng)定方法：

首期評(píng)定根據(jù)98、99年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，并在動(dòng)態(tài)跟蹤和調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)人員進(jìn)行評(píng)定，并聽取有關(guān)方面意見。初選“小巨人”企業(yè)名單是第一批，以后再評(píng)定第二批。科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)每二年評(píng)定一次，不搞“終身制”。入選企業(yè)要提供財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等有關(guān)報(bào)表。

三、關(guān)于培育和扶持科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)的措施

對(duì)處于成長(zhǎng)期的科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)，要在財(cái)稅、融資、擔(dān)保、信息、技術(shù)服務(wù)、政策指導(dǎo)等方面，實(shí)行鼓勵(lì)擴(kuò)展的政策，引導(dǎo)“小巨人”企業(yè)立足和堅(jiān)持“小而專，小而精，小而優(yōu)”的發(fā)展方向。

1、鼓勵(lì)支持“小巨人”企業(yè)通過各種形式的改制走向市場(chǎng)。改制的形式，可以是對(duì)企業(yè)組織形式進(jìn)行改革，采取公司制、股份合作制、合伙制等；可以是在依法評(píng)估，安置職工以及落實(shí)債權(quán)的基礎(chǔ)上，出售轉(zhuǎn)讓企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。改制的資本來(lái)源，既可以是職工出資，也可以是經(jīng)營(yíng)者或經(jīng)營(yíng)者群體出資；可以是貨幣、實(shí)物出資，也可以是知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)管理要素出資。在形成多元投資主體企業(yè)時(shí)，具有創(chuàng)造能力的人力資本（管理才能、技術(shù)專長(zhǎng)）、有轉(zhuǎn)化潛能的智力成果（專利發(fā)明、技術(shù)成果）等要素可視作物化資本，作為無(wú)形資產(chǎn)參與投資。無(wú)形資產(chǎn)可占注冊(cè)資本的20％，以高新技術(shù)入股的可占注冊(cè)資本的35%。鼓勵(lì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和經(jīng)營(yíng)者群體入股改制，經(jīng)營(yíng)者群體持股可占注冊(cè)資本30％左右。探索讓其采取貨幣、實(shí)物抵押、銀行貸款等有償認(rèn)購(gòu)，也可探索給予經(jīng)營(yíng)者以一定比例期權(quán)股等形式。

2、鼓勵(lì)科技開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。爭(zhēng)取市、區(qū)有關(guān)技術(shù)改造貸款及貼息，區(qū)科技、工業(yè)、商業(yè)發(fā)展基金貸款優(yōu)先向科技、工業(yè)、商業(yè)“小巨人”企業(yè)傾斜，享受低息。

3、幫助“小巨人”企業(yè)減輕負(fù)擔(dān)。為使含有國(guó)資成份“小巨人”企業(yè)輕裝上陣，“小巨人”企業(yè)歷史遺留財(cái)產(chǎn)損失、壞帳損失，經(jīng)財(cái)稅部門核準(zhǔn)后消化不良資產(chǎn)。不實(shí)資產(chǎn)經(jīng)國(guó)資部門核準(zhǔn)后可沖減所有者權(quán)益。

篇6

A類企業(yè)申請(qǐng)適用AA類管理，應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件

■ 進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第六條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)的規(guī)定。即已適用A類管理1年以上；上一年度進(jìn)出口總值3000萬(wàn)美元（中西部1000萬(wàn)美元）以上。

■ 報(bào)關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第十二條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)的規(guī)定：已適用A類管理1年以上；上一年度申報(bào)的進(jìn)出口報(bào)關(guān)單及進(jìn)出境備案清單總量在2萬(wàn)票（中西部5000票）以上。

B類企業(yè)申請(qǐng)適用A類管理，應(yīng)當(dāng)符合以下全部條件

■ 進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條的規(guī)定。即已適用B類管理1年以上；連續(xù)1年無(wú)走私罪、走私行為、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為；連續(xù)1年未因進(jìn)出口侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物而被海關(guān)行政處罰；連續(xù)1年無(wú)拖欠應(yīng)納稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)情事；上一年度進(jìn)出口總值50萬(wàn)美元以上；上一年度進(jìn)出口報(bào)關(guān)差錯(cuò)率3％以下；會(huì)計(jì)制度完善，業(yè)務(wù)記錄真實(shí)、完整；主動(dòng)配合海關(guān)管理，及時(shí)辦理各項(xiàng)海關(guān)手續(xù)，向海關(guān)提供的單據(jù)、證件真實(shí)、齊全、有效；每年報(bào)送《經(jīng)營(yíng)管理狀況報(bào)告》；按照規(guī)定辦理《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書》的換證手續(xù)和相關(guān)變更手續(xù)；在商務(wù)、人民銀行、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、外匯、監(jiān)察等行政管理部門和機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

■ 報(bào)關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第十三條的規(guī)定。即已適用B類管理1年以上；企業(yè)以及所屬執(zhí)業(yè)報(bào)關(guān)員連續(xù)1年無(wú)走私罪、走私行為、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為；連續(xù)1年報(bào)關(guān)的貨物未因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而被海關(guān)沒收；連續(xù)1年無(wú)拖欠應(yīng)納稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)情事；上一年度申報(bào)的進(jìn)出口報(bào)關(guān)單及進(jìn)出境備案清單等總量在3000票以上；上一年度申報(bào)的進(jìn)出口報(bào)關(guān)差錯(cuò)率在3％以下；依法建立賬簿和營(yíng)業(yè)記錄，真實(shí)、正確、完整地記錄受委托辦理報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的所有活動(dòng)；每年報(bào)送《經(jīng)營(yíng)管理狀況報(bào)告》；按照規(guī)定辦理注冊(cè)登記許可延續(xù)及《中華人民共和國(guó)海關(guān)報(bào)關(guān)企業(yè)報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書》的換證手續(xù)和相關(guān)變更手續(xù)；在商務(wù)、人民銀行、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、外匯、監(jiān)察等行政管理部門和機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

C類企業(yè)申請(qǐng)調(diào)整為B類管理，應(yīng)當(dāng)符合以下全部條件

■ C類進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人，自海關(guān)作出類別調(diào)整決定之日起滿1年未再發(fā)生《辦法》第八條所列情形之一的，可以申請(qǐng)適用B類管理。第八條所列情形為：有走私行為的；1年內(nèi)有3次以上違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為，或者1年內(nèi)因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被處罰款累計(jì)總額人民幣50萬(wàn)元以上的；1年內(nèi)有2次因進(jìn)出口侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物而被海關(guān)行政處罰的；拖欠應(yīng)納稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)人民幣50萬(wàn)元以下的。

■ C類報(bào)關(guān)企業(yè)，自海關(guān)作出類別調(diào)整決定之日起滿1年未再發(fā)生《辦法》第十四條所列情形之一的，可以申請(qǐng)適用B類管理。第十四條所列情形為：有走私行為的；1年內(nèi)有3次以上違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為，或者1年內(nèi)因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被處罰款累計(jì)總額人民幣50萬(wàn)元以上的；1年內(nèi)報(bào)關(guān)的貨物因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而被海關(guān)沒收達(dá)3次的；上一年度申報(bào)的進(jìn)出口報(bào)關(guān)差錯(cuò)率在10％以上的；拖欠應(yīng)納稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)人民幣50萬(wàn)元以下的；報(bào)關(guān)的貨物涉嫌走私、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定拒不接受或者拒不協(xié)助海關(guān)進(jìn)行調(diào)查的；被海關(guān)暫停從事報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的。

D類企業(yè)申請(qǐng)調(diào)整為C類管理，應(yīng)當(dāng)符合以下全部條件

■ D類進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人，自海關(guān)作出類別調(diào)整決定之日起滿1年未再發(fā)生《辦法》第九條所列情形之一的，可以申請(qǐng)適用C類管理。第九條所列情形為：有走私罪的；1年內(nèi)有2次以上走私行為的；1年內(nèi)有3次以上因進(jìn)出口侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物而被海關(guān)行政處罰的；拖欠應(yīng)納稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)人民幣50萬(wàn)元以上的。

■ D類報(bào)關(guān)企業(yè)，自海關(guān)作出類別調(diào)整決定之日起滿1年未再發(fā)生《辦法》第十五條所列情形的，可以申請(qǐng)適用C類管理。第十五條所列情形為：有走私罪的；1年內(nèi)有2次以上走私行為的；1年內(nèi)報(bào)關(guān)的貨物因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而被海關(guān)沒收達(dá)4次以上的；拖欠應(yīng)納稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)人民幣50萬(wàn)元以上的。

申請(qǐng)管理類別上調(diào)需要提交的材料

A類企業(yè)申請(qǐng)適用AA類管理，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

《適用AA類管理申請(qǐng)書》；

《經(jīng)營(yíng)管理狀況報(bào)告》；

會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度審計(jì)報(bào)告；

《適用A類管理決定書》復(fù)印件；

《報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書》復(fù)印件。

B類企業(yè)申請(qǐng)適用A類管理，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

《適用A類管理申請(qǐng)書》；

《經(jīng)營(yíng)管理狀況報(bào)告》；

《報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書》復(fù)印件；

《企業(yè)管理類別調(diào)整決定書》復(fù)印件（發(fā)生過類別調(diào)整的企業(yè)提交）。

C、D類企業(yè)申請(qǐng)適用B、C類管理，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

《企業(yè)管理類別調(diào)整申請(qǐng)書》；

《企業(yè)管理類別調(diào)整決定書》復(fù)印件；

《報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書》復(fù)印件。

申請(qǐng)管理類別上調(diào)的辦理步驟

符合申請(qǐng)條件的企業(yè)，可以通過當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)互聯(lián)網(wǎng)站下載申請(qǐng)書等固定格式文本，或直接向海關(guān)領(lǐng)取，如實(shí)填寫，以書面形式通過注冊(cè)地海關(guān)（一般為海關(guān)內(nèi)所設(shè)的企業(yè)管理部門）向直屬海關(guān)提出申請(qǐng)。

注冊(cè)地海關(guān)收到企業(yè)申請(qǐng)后，經(jīng)審核企業(yè)提交的材料齊全、有效、符合法定形式的，當(dāng)場(chǎng)制發(fā)《企業(yè)分類管理申請(qǐng)受理決定書》送達(dá)企業(yè)。

經(jīng)審核不符合申請(qǐng)要求的，注冊(cè)地海關(guān)對(duì)申請(qǐng)予以退回，并一次性告知企業(yè)需要補(bǔ)正的內(nèi)容和材料。

注冊(cè)地海關(guān)將申請(qǐng)材料報(bào)直屬海關(guān)審定。

直屬海關(guān)作出決定后，對(duì)企業(yè)實(shí)施相應(yīng)的管理措施，并制發(fā)決定書，通過注冊(cè)地海關(guān)送達(dá)企業(yè)。

管理類別上調(diào)的工作時(shí)限和決定

A類企業(yè)申請(qǐng)適用AA類管理，直屬海關(guān)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出適用或者不予適用決定。海關(guān)制發(fā)《適用AA類管理決定書》或《不予適用AA類管理決定書》。

B類企業(yè)申請(qǐng)適用A類管理，直屬海關(guān)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出適用或者不予適用決定。海關(guān)制發(fā)《適用A類管理決定書》或《不予適用A類管理決定書》。

C、D類企業(yè)申請(qǐng)適用B、C類管理，直屬海關(guān)自受理之日起1個(gè)月內(nèi)作出調(diào)整或者不予調(diào)整決定。海關(guān)制發(fā)《企業(yè)管理類別調(diào)整決定書》或《企業(yè)管理類別不予調(diào)整決定書》。

以上，均由注冊(cè)地海關(guān)在決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)企業(yè)。

管理類別上調(diào)的注意事項(xiàng)

申請(qǐng)人資格是在海關(guān)注冊(cè)登記的進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人、報(bào)關(guān)企業(yè)和在海關(guān)登記的加工企業(yè)。

管理類別的上調(diào)必須按照D、C、B、A、AA的順序逐級(jí)上調(diào)，不能越級(jí)上調(diào)。

篇7

2008年國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出必須把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國(guó)家重要戰(zhàn)略，切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。由此，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略正式推上了議程。隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的逐步深入推動(dòng)，越來(lái)越多的創(chuàng)新主體開始認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新能力建設(shè)的重要性，加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理。貴州積極貫徹實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，不斷完善地方配套性法規(guī)和規(guī)章，相繼出臺(tái)了《貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2006年-2015年）》、《關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的若干意見》等與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方法規(guī)和規(guī)章。提出了以培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)的特色經(jīng)濟(jì)體系為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的目標(biāo)，緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快形成一批具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)。

隨著信息化時(shí)代的到來(lái)，企業(yè)間白熱化的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越趨向于創(chuàng)新能力的較量。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位決定了其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的不可或缺的作用，了解貴州省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀對(duì)于推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略顯得尤為關(guān)鍵。本文對(duì)43家企業(yè)進(jìn)行了行業(yè)領(lǐng)域、上年總產(chǎn)值、經(jīng)費(fèi)投入、產(chǎn)出專利數(shù)以及信息需求等幾項(xiàng)內(nèi)容開展了調(diào)研，并對(duì)其結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

1企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果與分析

1.1企業(yè)專利行業(yè)領(lǐng)域?qū)＠植迹ㄒ妶D1）

生物醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)出量最高，達(dá)56項(xiàng)，提示貴州省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭較好，但發(fā)明專利授權(quán)率較低，僅為28.58%，專利質(zhì)量還需進(jìn)一步提高。實(shí)用專利產(chǎn)出量最高的是裝備制造業(yè)74項(xiàng)，授權(quán)比例81.09%，裝備制造業(yè)的發(fā)明專利數(shù)為22項(xiàng)，總體水平較其他行業(yè)領(lǐng)域高，可見貴州省圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)取得一定的成效。外觀專利最多的是出口貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品加工，均為12項(xiàng)，其專利授權(quán)率分別為91.67%、33.33%。外觀專利的申請(qǐng)結(jié)合行業(yè)分類來(lái)看，更多的是為了產(chǎn)品品牌的建立與保護(hù)，與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)不大。軟件服務(wù)業(yè)和能源科學(xué)技術(shù)排位靠后，折射出對(duì)貴州省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間較大，創(chuàng)新能力亟待提高。

1.2科研經(jīng)費(fèi)與企業(yè)專利產(chǎn)出數(shù)量的關(guān)聯(lián)

將科研經(jīng)費(fèi)投入量和產(chǎn)出專利數(shù)量作為變量，應(yīng)用spss軟件進(jìn)行pearson相關(guān)性分析，28樣本數(shù)據(jù)計(jì)算出的科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出專利的pearson相關(guān)性為0.459，顯著性為0.14，兩者顯著正相關(guān)（見表1）。

科研經(jīng)費(fèi)TOP7企業(yè)均為貴州省高新技術(shù)企業(yè)，新材料產(chǎn)業(yè)企業(yè)科研投入比最低，僅為0.3%，同時(shí)這家企業(yè)無(wú)專利產(chǎn)出?？梢娰F州省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得一定的進(jìn)展，但新材料產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)一步發(fā)展還需更多財(cái)力上的投入與支持（見圖2）。

1.3企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況

只有10家企業(yè)設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門專職負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與運(yùn)營(yíng)，19家企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫由其他部門或者經(jīng)理直接管理，剩余14家企業(yè)尚無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，無(wú)專人負(fù)責(zé)管理，在建立職工發(fā)明創(chuàng)造、申請(qǐng)專利相關(guān)制度等鼓勵(lì)辦法方面也是一片空白，可見企業(yè)專利意識(shí)非常淡漠

1.4企業(yè)專利信息檢索工具使用情況

調(diào)研的43家企業(yè)中17家企業(yè)以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站作為專利檢索工具，4家企業(yè)以中國(guó)專利信息中心網(wǎng)站為專利檢索工具，1家企業(yè)在使用了知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社、專利檢索實(shí)驗(yàn)平臺(tái)、soopat網(wǎng)站來(lái)檢索專利，1家企業(yè)的專利信息檢索僅使用百度。只有3家企業(yè)使用的檢索工具包括了：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社網(wǎng)站、中國(guó)專利信息中心網(wǎng)站、專利檢索實(shí)驗(yàn)平臺(tái)、patentics、oopat。只有1家企業(yè)使用了美國(guó)專利局網(wǎng)站作為國(guó)外專利檢索工具。12家企業(yè)表示在專利檢索、專利管理、專利申請(qǐng)與專利分析及其戰(zhàn)略實(shí)務(wù)方面存在困難，非常需要相關(guān)的應(yīng)用培訓(xùn)。

1.5企業(yè)專利需求統(tǒng)計(jì)（見圖3）

調(diào)研的43家企業(yè)中15家企業(yè)無(wú)專利的產(chǎn)出，占了總數(shù)的34.88%。有5家企業(yè)提出了希望政府盡快建立數(shù)據(jù)完整、功能齊全的專利信息服務(wù)平臺(tái)，為企業(yè)提供更多的專利信息服務(wù)渠道。企業(yè)普遍表示有專利檢索和專利分析等專利信息利用需求，但企業(yè)絕大部門沒有專利信息應(yīng)用型人才，甚至部企業(yè)技術(shù)人員不具備最基本的專利文獻(xiàn)檢索技能，也尚未接受過知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的專利信息服務(wù)。同樣，有27家企業(yè)表示公司缺乏專利應(yīng)用資金，對(duì)專利應(yīng)用的重視僅停留在口頭上面，專利應(yīng)用資金和專利應(yīng)用人才的缺乏成為了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的主要阻礙因素。

從對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)調(diào)查結(jié)果來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立與保護(hù)的意識(shí)不足，是企業(yè)目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的最大障礙，專利重要性認(rèn)識(shí)不足，直接表現(xiàn)為忽略了專利檢索的重要性，缺乏基本的檢索技巧，檢索途徑單一甚至從來(lái)不檢索專利，不重視專利文獻(xiàn)的發(fā)掘與應(yīng)用，沒有積極利用專利文獻(xiàn)來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)專利分析、專利預(yù)警等情報(bào)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)淡漠，缺乏戰(zhàn)略布局。其次是企業(yè)管理過程中忽略了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，特別是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造、申請(qǐng)專利等的激勵(lì)措施沒有到位，影響了職工技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的積極性。企業(yè)專利應(yīng)用復(fù)合型人才的缺乏，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法便捷的獲取各種專利信息，成為了阻礙企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立與保護(hù)的攔路虎。

2貴州企業(yè)專利發(fā)展對(duì)策研究

2.1強(qiáng)化企業(yè)專利意識(shí)

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)不斷普及大眾，與企業(yè)利益相關(guān)的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的貫徹，很多企業(yè)意識(shí)到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，積極完成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的建設(shè)工作，但更多的企業(yè)，特別是中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)此還是不夠重視知識(shí)，在市場(chǎng)開拓和技術(shù)創(chuàng)新方面受制于他人時(shí)才意識(shí)到專利的重要性，這也提示我們企業(yè)在創(chuàng)新過程中要專利先行，專利戰(zhàn)略是保證企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的生命力。

企業(yè)一要強(qiáng)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化意識(shí)，避免企業(yè)專利權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的流失，積極利用專利法律制度維護(hù)自身的合法權(quán)益，提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，才能避免在產(chǎn)品研發(fā)和市場(chǎng)化過程中侵權(quán)和被侵權(quán)事件的發(fā)生。二要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)，在決策過程中將專利工作放在戰(zhàn)略地位上去考慮，盡快建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，制定相應(yīng)的職工發(fā)明創(chuàng)造、申請(qǐng)專利等發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的激勵(lì)措施，為企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略工作營(yíng)造良好氛圍。

2.2加強(qiáng)信息化技術(shù)和專利文獻(xiàn)的應(yīng)用

專利文獻(xiàn)包含了人類95%的發(fā)明創(chuàng)造，記載了世界各國(guó)有關(guān)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新方法，以及新的科技與市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，充分利用專利信息可縮短60%的科研周期，節(jié)約40%的科研經(jīng)費(fèi)。作為企業(yè)應(yīng)充分重視專利文獻(xiàn)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用，高效利用專利文獻(xiàn)尋找創(chuàng)新思路與靈感，降低創(chuàng)新成本，同時(shí)也能避免侵犯他們的專利權(quán)。企業(yè)應(yīng)該盡快改善職工專利檢索、專利分析等硬件條件，加強(qiáng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系，積極利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，樹立科技情報(bào)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)提供保障。

2.3加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的投入

現(xiàn)階段貴州省存在的專利數(shù)量，特別是充分體現(xiàn)創(chuàng)新能力的發(fā)明專利數(shù)量較少，且授權(quán)通過率偏低。2014年貴州省專利申請(qǐng)量達(dá)到22471件，貴州省發(fā)明專利申請(qǐng)8203件，占比36.5%。同期，廣東的發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)446816件，兩者創(chuàng)新能力相距太大。貴州2014年的發(fā)明專利僅為廣東省發(fā)明專利的1.83%?？蒲薪?jīng)費(fèi)的投入與企業(yè)產(chǎn)出專利數(shù)量呈顯著性正相關(guān)，提示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要更多的經(jīng)費(fèi)投入。優(yōu)化配置企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)，提高企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)使用效率，使得用最少的科研成本完成科研項(xiàng)目，保證企業(yè)科研工作的順利開展，才能保質(zhì)保量的提高貴州省企業(yè)專利數(shù)量。

2.4盡快建立數(shù)據(jù)完整、功能齊全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)

企業(yè)專利信息需求與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)之間存在著信息不對(duì)稱的問題，相互之間缺乏有效的溝通，企業(yè)甚至對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)項(xiàng)目還沒有什么認(rèn)知，無(wú)法將其專利信息需求具體化，嚴(yán)重阻礙了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推動(dòng)，建立數(shù)據(jù)完整、功能齊全的專利信息服務(wù)平臺(tái)迫在眉睫。只有整合各種信息資源，實(shí)現(xiàn)信息共享，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的集成，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)平臺(tái)，解決企業(yè)與服務(wù)機(jī)構(gòu)之間溝通障礙的問題，讓企業(yè)能夠通過更多的途徑獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，也能讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)真真正正的為企業(yè)提供高水平、高質(zhì)量、高層次的專利信息服務(wù)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)營(yíng)造良好的大環(huán)境。

2.5培養(yǎng)為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)的專利情報(bào)人才

篇8

一、TRIPS協(xié)定之后國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的新變化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的兩大支柱，一為公開、二為使用，而與貨物、服務(wù)貿(mào)易協(xié)定共同構(gòu)成世貿(mào)組織三大支柱的TRIPS協(xié)定，在較高程度上體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本原則與保護(hù)要求。該協(xié)定的最低保護(hù)原則體現(xiàn)在第1條第1款中：“各成員可以，但并無(wú)義務(wù)在其法律中實(shí)施比TRIPS協(xié)定要求更廣泛的保護(hù)，只要該保護(hù)與TRIPS協(xié)定的規(guī)定不相沖突”。但近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家正在頻繁地以雙邊協(xié)定的方式，迫使發(fā)展中國(guó)家在國(guó)內(nèi)設(shè)置更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)。

這種“各個(gè)擊破”發(fā)展中國(guó)家并進(jìn)一步加重其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)的現(xiàn)象，與發(fā)達(dá)國(guó)家在烏拉圭回合談判中未攫取到足夠的利益是分不開的。正是發(fā)展中國(guó)家作為聯(lián)盟與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行抗?fàn)帲牌仁拱l(fā)達(dá)國(guó)家以開放本國(guó)國(guó)內(nèi)紡織品和農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)為條件，換取了發(fā)展中國(guó)家對(duì)保護(hù)程度仍有提高余地的TRIPS協(xié)定的認(rèn)同。而隨著實(shí)踐的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為TRIPS協(xié)議所確立的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)并不足以保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此在與發(fā)展中國(guó)家簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)議時(shí)，均要求發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)超越TRIPS協(xié)議的義務(wù)，這種協(xié)議又被稱為“TRIPS—plus”協(xié)議。在這些形形的“TRIPS—plus”協(xié)議中，最為嚴(yán)苛的是“最高國(guó)際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”義務(wù)，即要求發(fā)展中國(guó)家不僅要按現(xiàn)行最高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還要遵守未來(lái)制定的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并按這些標(biāo)準(zhǔn)修改其相應(yīng)的國(guó)內(nèi)法。

針對(duì)上述國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新趨勢(shì)，有觀點(diǎn)認(rèn)為當(dāng)前“異化”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度已成了保護(hù)私人企業(yè)，尤其是跨國(guó)公司壟斷其權(quán)利的工具，而該制度鼓勵(lì)創(chuàng)新的初始宗旨已經(jīng)蕩然無(wú)存。但筆者認(rèn)為，在這一趨勢(shì)已經(jīng)難以逆轉(zhuǎn)的情況下，我國(guó)應(yīng)更多地考慮如何對(duì)“TRIPS—plus”協(xié)議加以利用，使之成為我國(guó)高鐵走向世界的強(qiáng)大助力。以近年來(lái)我國(guó)的高鐵海外投資項(xiàng)目為例，由中國(guó)鐵路工程總公司承攬的委內(nèi)瑞拉迪納科——阿納科高鐵項(xiàng)目、由中國(guó)鐵路建設(shè)總公司承攬的土耳其安卡拉——伊斯坦布爾高鐵項(xiàng)目，均已進(jìn)入順利實(shí)施階段。事實(shí)上，對(duì)我國(guó)高鐵技術(shù)需求最大的并非發(fā)達(dá)國(guó)家，而是技術(shù)水平亟待提高的廣大發(fā)展中國(guó)家。隨著我國(guó)高鐵項(xiàng)目接二連三地入駐海外，這些國(guó)家也將獲得更多的科研信息，并在我國(guó)技術(shù)的基礎(chǔ)上展開自主研發(fā)，這種“站在巨人的肩膀上”的科技創(chuàng)新是不容小覷的。因此，我國(guó)可以利用“TRIPS—plus”協(xié)議，通過向發(fā)展中國(guó)家更多地開放國(guó)內(nèi)特定領(lǐng)域的市場(chǎng)為條件，換取我國(guó)高鐵技術(shù)在這些國(guó)家得到更高程度的保護(hù)，從而在更長(zhǎng)時(shí)間里維持我國(guó)高鐵技術(shù)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

二、“中國(guó)高鐵走出去”所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

TRIPS協(xié)議在第27條第1款中規(guī)定：“所有技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的任何發(fā)明，不論是產(chǎn)品還是方法，只要具有新穎性、創(chuàng)造性并能在產(chǎn)業(yè)上應(yīng)用，都可以獲得專利。”在對(duì)專利性質(zhì)的界定上，我國(guó)《專利法》與上述條款的規(guī)定相差無(wú)幾，即應(yīng)當(dāng)具備“三性”：新穎性、創(chuàng)造性與實(shí)用性。而我國(guó)在引進(jìn)日本川崎重工、德國(guó)西門子、法國(guó)阿爾斯通等高鐵企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過吸收、消化、創(chuàng)新，最終研發(fā)出了最高速度為350公里/時(shí)的高鐵，令這些技術(shù)先進(jìn)國(guó)家難以望其項(xiàng)背，無(wú)疑具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)與顯著進(jìn)步，亦完全符合TRIPS協(xié)議中的有關(guān)規(guī)定。那么，又是什么制約了我國(guó)高鐵技術(shù)走向世界呢？要解答這個(gè)問題，必須從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征入手。

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的地域性決定了我國(guó)高鐵技術(shù)不能固步自封，而應(yīng)積極在國(guó)外申請(qǐng)保護(hù)。這樣就將導(dǎo)致兩個(gè)問題：其一，一項(xiàng)技術(shù)從申請(qǐng)專利到授權(quán)再到應(yīng)用都需要很長(zhǎng)的時(shí)間，因此國(guó)內(nèi)的專利持有者應(yīng)具有前瞻性，盡早將高鐵技術(shù)在有意向引進(jìn)的國(guó)家申請(qǐng)專利；其二，國(guó)際上的高鐵巨頭作為市場(chǎng)的既得利益者，將我國(guó)視為全球競(jìng)爭(zhēng)中的潛在對(duì)手，從而有可能在特定國(guó)家搶先申請(qǐng)專利。川崎重工、東日本旅客鐵道株式會(huì)社聲稱“計(jì)劃跟蹤中國(guó)高鐵的國(guó)際專利申請(qǐng)”，其目的就在于此。

其次，專利權(quán)授予的積極條件之一“創(chuàng)造性”認(rèn)定的復(fù)雜性，為外國(guó)明目張膽地攻擊我國(guó)的高鐵技術(shù)提供了依據(jù)?，F(xiàn)實(shí)生活中的開拓性發(fā)明畢竟是鳳毛麟角，十分稀少，大量的發(fā)明創(chuàng)造都是在某一現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上作了一定的改進(jìn)或移作他用，或者將幾項(xiàng)現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)行組合從而構(gòu)成一新的技術(shù)方案。對(duì)于這類發(fā)明創(chuàng)造，還應(yīng)參照其他原則綜合考慮，才能決定其是否具備創(chuàng)造性?！白杂刹昧繖?quán)”的過大，導(dǎo)致外國(guó)高鐵巨頭在創(chuàng)造性問題上得以大做文章，企圖混淆視聽、抹黑我國(guó)高鐵形象。

最后，與高鐵有關(guān)的專利技術(shù)的綜合性、關(guān)聯(lián)性使得電子、信息、車輛、載運(yùn)等多個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)不再?zèng)芪挤置?，而是呈現(xiàn)出一種錯(cuò)綜復(fù)雜的局面。這就使得我們?cè)凇耙M(jìn)來(lái)”時(shí)取得的專利使用許可，不再具有對(duì)全局技術(shù)均為非侵權(quán)技術(shù)的保障力，而外國(guó)高鐵巨頭借此見縫插針地提起專利訴訟亦在所難免。就目前而言，外資企業(yè)選擇在中國(guó)境內(nèi)的可能性微乎其微，但其很可能會(huì)選擇在中國(guó)高鐵“走出去”的國(guó)家提訟。而對(duì)于我國(guó)大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，此類訴訟成本高昂、變數(shù)頻生，無(wú)疑是巨大的風(fēng)險(xiǎn)與困難。

三、TRIPS背景下的中國(guó)高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策

首先，我國(guó)在高鐵專利申請(qǐng)外國(guó)保護(hù)的問題上可以采取“TRIPS—plus協(xié)議先行，專利申請(qǐng)跟進(jìn)” 的戰(zhàn)略。結(jié)合本文第一部分所述的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)新趨勢(shì)，我們不難發(fā)現(xiàn)雙邊的“TRIPS—plus”協(xié)議比全體世貿(mào)組織成員共同遵守的TRIPS協(xié)議更有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。若想保障我國(guó)高鐵專利在外國(guó)申請(qǐng)時(shí)暢通無(wú)阻，最重要的是通過“TRIPS—plus”協(xié)議，讓高鐵引進(jìn)國(guó)也遵守絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，即只有“未曾在任何地域公開過得技術(shù)方案”才具備新穎性?？v觀世界專利立法，目前世界上仍有不少國(guó)家采用“出版物公開為絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，公開使用或其他方式被知悉為相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)（只在國(guó)內(nèi)范圍內(nèi)認(rèn)定）”的混合制度，其中不乏，美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家，而我國(guó)專利立法亦經(jīng)歷了一個(gè)從相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)到絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)的過程。因此，先在高鐵引進(jìn)國(guó)確立絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，再根據(jù)優(yōu)先權(quán)制度在國(guó)外申請(qǐng)專利，可以使企圖惡意搶先申請(qǐng)的國(guó)際高鐵巨頭望而卻步。

其次，我國(guó)應(yīng)緊扣TRIPS協(xié)定對(duì)于專利的界定，在社會(huì)輿論上給予混淆視聽的外國(guó)高鐵企業(yè)以有力回?fù)?。高鐵技術(shù)是否具有新穎性，歸根到底屬于在法律層面判斷的問題，絕不會(huì)因個(gè)別企業(yè)的意志而改變。鐵道部總工程師何武華在接受記者采訪時(shí)，曾就日本川崎重工不承認(rèn)我國(guó)高鐵自主創(chuàng)新一事發(fā)表意見：“哪有350公里的高鐵技術(shù)擁有者去剽竊250公里的技術(shù)？”截至2010年3月，中國(guó)高鐵已經(jīng)申請(qǐng)了946項(xiàng)專利，擁有完全自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，我國(guó)應(yīng)從事實(shí)根據(jù)的缺乏性、侵權(quán)專利的非明確性兩方面進(jìn)行輿論反駁。

最后，我國(guó)高鐵企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。目前，我國(guó)多數(shù)高鐵企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況乏善可陳。以中國(guó)南車股份有限公司為例，該公司的規(guī)章制度從股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則到內(nèi)部控制制度一應(yīng)俱全，美中不足的是，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)并沒有專門的機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度予以管理。這種掛靠科研管理部門的管理模式，往往導(dǎo)致“統(tǒng)”而不管的現(xiàn)象，從而使得企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理形同虛設(shè)。與之形成鮮明對(duì)比的是，國(guó)外的高鐵巨頭企業(yè)均非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作，設(shè)立了一整套機(jī)制進(jìn)行有效管理。因此，我國(guó)高鐵企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和完善以專利為核心的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，并聯(lián)合國(guó)內(nèi)的其他高鐵企業(yè)，推行自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建以高效率低成本為特征的“專利池”集中管理模式。另外，人才是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的核心。當(dāng)前的高鐵企業(yè)亟需培養(yǎng)和引進(jìn)一批以法律、技術(shù)、外語(yǔ)能力為核心的復(fù)合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才，更為有效地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行開發(fā)利用，從而實(shí)現(xiàn)“走出去”的戰(zhàn)略目標(biāo)。

四、結(jié)語(yǔ)

法國(guó)的皮卡爾在《非應(yīng)用法律學(xué)》一書中曾說(shuō)：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是捍衛(wèi)人類智慧的利劍?！痹谑澜缃?jīng)濟(jì)一體化的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方法呈現(xiàn)日新月異的發(fā)展態(tài)勢(shì)，我國(guó)高鐵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度亦需順應(yīng)時(shí)代潮流不斷發(fā)展，方能推動(dòng)我國(guó)高鐵技術(shù)闊步昂揚(yáng)地邁向世界的舞臺(tái)。（作者單位：西南交通大學(xué)政治學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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篇9

2005年4月，科技部面向全國(guó)各?。▍^(qū)、市）、單列市、副省級(jí)城市、兵團(tuán)科技廳（委、局)，國(guó)務(wù)院各部門科技司和央企科研管理部門組織開展了科技檔案管理情況調(diào)研，調(diào)點(diǎn)為列入國(guó)家科技計(jì)劃的科研項(xiàng)目所生成的科研項(xiàng)目檔案情況、中央和地方各科研院所科研檔案管理制度的狀況，以及《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行中存在的有關(guān)問題。隨之各有關(guān)單位全面展開調(diào)研工作，甘肅省科技廳將1977年以來(lái)列入國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目所生成的項(xiàng)目檔案情況列入調(diào)查范圍。［1］近年來(lái)，部分學(xué)者也圍繞高?？萍紮n案管理展開了調(diào)查，如朱玉清2009年對(duì)北京地區(qū)44所高校科研文件檔案管理狀況進(jìn)行了調(diào)查。［2］綜合朱玉清的研究、其他有關(guān)文獻(xiàn)［3-6］和我校相關(guān)工作實(shí)際情況，概括梳理一下，高?？萍紮n案工作大致存在四個(gè)方面的問題。

1.1科技檔案管理總體來(lái)看嚴(yán)重滯后

據(jù)調(diào)查，北京44所高校中，53.5%的高?？蒲许?xiàng)目文件材料歸檔基本完整，27.9%的高校歸檔不完整，18.6%的高校根本就沒有歸檔；72%的高校在科研項(xiàng)目開始時(shí)同時(shí)提出項(xiàng)目（課題）文件材料的歸檔要求，40%的高校做到了驗(yàn)收、鑒定科研成果與驗(yàn)收、鑒定科研檔案材料同步，32%的高校檢查科研項(xiàng)目進(jìn)度的同時(shí)檢查項(xiàng)目（課題）檔案的形成情況，只有48%的高校做到了上報(bào)登記和評(píng)審獎(jiǎng)勵(lì)科研成果與檔案部門出具科研課題歸檔情況證明材料同步。我校現(xiàn)在科技檔案收集管理的主要是科技部門整理提交的一些偏重于文件類的檔案材料，實(shí)際具體到每一個(gè)項(xiàng)目的完整檔案，尤其是核心檔案材料還很欠缺。從我校目前科技檔案管理類別情況看，主要管理的是科技文書類檔案（由科研管理部門歸集）、科技經(jīng)費(fèi)使用收支憑單等檔案（由財(cái)務(wù)部門歸集）和研究生學(xué)位論文（由研究生院和圖書館歸集），以及部分獎(jiǎng)勵(lì)證書等檔案（以科技管理部門歸集為主、少數(shù)科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與），科研數(shù)據(jù)、成果等實(shí)物檔案幾乎沒有。

1.2科技檔案管理與科技項(xiàng)目過程控制脫節(jié)

多年來(lái)，高?？萍柬?xiàng)目管理比較普遍地存在重申請(qǐng)輕驗(yàn)收、重經(jīng)費(fèi)輕成果、重預(yù)算輕績(jī)效等問題。目前高校科研經(jīng)費(fèi)管理中存在的問題主要是：項(xiàng)目管理與科研經(jīng)費(fèi)管理信息化程度較弱、經(jīng)費(fèi)預(yù)算與科研項(xiàng)目開支相脫節(jié)、科研經(jīng)費(fèi)使用效益重視程度不夠、科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督機(jī)制缺乏、科技經(jīng)費(fèi)使用管理一統(tǒng)就死一放就亂以及科技人員工作積極性的挫傷等。從科研文件檔案管理納入信息化建設(shè)程度看，僅有4.9%的高校科研項(xiàng)目檔案信息化建設(shè)納入本校信息化建設(shè)。從高校檔案管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)與科研管理系統(tǒng)之間的關(guān)系看，只有9.5%的高?？蒲泄芾硐到y(tǒng)中包含了檔案管理模塊或是科研管理系統(tǒng)與檔案管理系統(tǒng)之間有接口，45.2%的高校檔案管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)只是獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)版檔案管理系統(tǒng)，26.2%高校的檔案完全不用計(jì)算機(jī)管理。［7］從科研文件歸檔職責(zé)與歸檔“前端控制”角度看，19.5%的高校并未在科研項(xiàng)目合同書中規(guī)定歸檔責(zé)任人，74.4%的高校未對(duì)科研文件材料歸檔進(jìn)行“前端控制”和過程管理。從保管角度看，有超過半數(shù)高?？蒲袡n案數(shù)字化成果沒有進(jìn)行異地保管；從鑒定工作看，45%的高校沒有對(duì)科研文件檔案進(jìn)行過鑒定；從提供利用與版權(quán)保護(hù)角度看，58.5%的被調(diào)查者認(rèn)為是科研人員用起來(lái)不方便，87.8%的高校在科研項(xiàng)目歸檔時(shí)沒有簽訂開放協(xié)議。

1.3已有科技檔案缺少重要核心內(nèi)容

完善的科技檔案管理，有助于科技工作的傳承與創(chuàng)新，有助于推動(dòng)科技水平不斷提升，有助于推動(dòng)教育科研工作更好地協(xié)調(diào)發(fā)展。但是，多年來(lái)，受傳統(tǒng)觀念影響，一般檔案工作者認(rèn)為只有學(xué)校管理性文件才能作為檔案管理，而教師（尤其是個(gè)人）對(duì)自由獨(dú)立形成的學(xué)術(shù)著作、手稿等不夠重視，往往把它們排斥在檔案管理之外。其結(jié)果是，重視科技成果的推廣實(shí)施，而忽視科技文件材料的形成、積累和向檔案部門移交歸檔；有的甚至肢解檔案材料，只移交一般性材料而將關(guān)鍵性材料留下；還有的將科研報(bào)告中核心內(nèi)容，用自己設(shè)定的代碼代替，嚴(yán)重影響了科技檔案的完整與質(zhì)量，也喪失了檔案的實(shí)際價(jià)值，不利于今后查考利用，不利于技術(shù)儲(chǔ)備和成果的繼承發(fā)展?？萍颊撐臋n案的管理根本談不上“三納入”和“四同步”，大多處于分散零亂的保管狀態(tài)。中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)擁有共和國(guó)成立后的第一號(hào)國(guó)家專利，但由于歷史原因，目前館藏只有專利證書復(fù)制影印件，其具有重要?dú)v史價(jià)值的原件卻一直未能收藏入館。

1.4科技檔案利用與開發(fā)幾近空白

現(xiàn)有科技管理制度本身很少提及科技檔案的利用，更談不上科技檔案的開發(fā)與服務(wù)。目前利用比較多的涉及科技項(xiàng)目的檔案主要是財(cái)務(wù)收支數(shù)據(jù)檔案，但其歸類屬于財(cái)務(wù)檔案。偶爾也有知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或資歷核實(shí)會(huì)利用科技檔案，但因?yàn)樵紮n案極為欠缺而往往不能滿足實(shí)際需要。人員聘任與職稱評(píng)審涉及到的科技檔案資料一般依靠申請(qǐng)人獨(dú)立保存和現(xiàn)場(chǎng)提供原件及復(fù)印件，根本沒有形成依據(jù)科技檔案的慣例，也還不具備依據(jù)科技檔案佐證科技成果的現(xiàn)實(shí)條件?？萍紮n案的開發(fā)利用幾乎談不上。相關(guān)領(lǐng)域的研究大多屬于散兵游勇，無(wú)法形成合力；基礎(chǔ)性的研究和積累也不能實(shí)現(xiàn)共享，導(dǎo)致低層次重復(fù)勞動(dòng)和效率低下。從近年情況看，科技檔案的利用主要集中在項(xiàng)目本身的檢查、驗(yàn)收、審計(jì)以及主管部門的例行檢查、舉報(bào)查處等方面，科技檔案開發(fā)利用無(wú)從談起。

2基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和制度層面的分析

高?？萍紮n案管理工作存在上述突出問題，自然有主觀方面的原因。但是從客觀本源深入分析來(lái)看，主要包括兩方面原因：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對(duì)滯后和薄弱影響了科技人員積極性，二是制度設(shè)計(jì)本身存在的不完善和操作性較弱導(dǎo)致部門間職責(zé)不清和落實(shí)不力。具體來(lái)說(shuō)，大致包括四個(gè)方面的原因。

2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體尚未根本確立

如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)被束之高閣，不能發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益，也就失去了鼓勵(lì)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際意義。因此，2007年《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡(jiǎn)稱“科技進(jìn)步法”）進(jìn)行重大修訂，［8］明確了財(cái)政性資金取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，這是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的一個(gè)重要突破，將本屬于國(guó)家所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，授予項(xiàng)目承擔(dān)者，作為創(chuàng)新活動(dòng)的利益保障，使更多的人愿意進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用。但自1993年頒布《科技進(jìn)步法》以來(lái)，由于我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)過分強(qiáng)調(diào)國(guó)家所有，實(shí)踐中形成了名義上國(guó)家所有、實(shí)際上單位持有的狀況。這種權(quán)利與義務(wù)、權(quán)限與職責(zé)不清的狀況，一方面造成單位主動(dòng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的積極性不高，另一方面國(guó)家對(duì)一些重要科研成果疏于管理，未能形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這種局面，短期內(nèi)尚未得到根本改變。

2.2科技檔案與成果保密相對(duì)薄弱

在側(cè)重經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)考量和以科技產(chǎn)出為主對(duì)科技人員進(jìn)行考核的過程中，伴隨著科技檔案利用的日益增多，個(gè)別人鉆知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺位和科技檔案管理不嚴(yán)的空子，剽竊他人科技成果。還有人將與他人合作的產(chǎn)品配方歸為己有，進(jìn)而泄漏兜售給他人或廠家以謀取私利。此類現(xiàn)象反映了新時(shí)期疏于科學(xué)技術(shù)成果的保密，因此，科技檔案保密工作亟需加強(qiáng)。黨和國(guó)家利益需要保護(hù)，高校和個(gè)人權(quán)益也需要保護(hù)。有相當(dāng)一部分科研人員沒有充分認(rèn)識(shí)到科技檔案管理工作的意義及作用，認(rèn)為科技材料是自己的，對(duì)自己發(fā)表的科研論文倍加珍惜，對(duì)于將自己的重要科研檔案（科研數(shù)據(jù)、項(xiàng)目材料等）放在檔案室（館）保存心存疑慮，認(rèn)為放在檔案室不如自己保管更為安全和使用起來(lái)更加方便。比較而言，基礎(chǔ)研究科技成果更易于保護(hù)，而加強(qiáng)應(yīng)用研究科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就顯得更為重要和必要。以農(nóng)大為例，植物微生態(tài)制劑（增產(chǎn)菌）、旱稻、108玉米等技術(shù)成果曾一度成為學(xué)校名片，但最終知識(shí)產(chǎn)權(quán)不但沒有得到很好保護(hù)而使學(xué)校蒙受巨大損失，社會(huì)上假冒偽劣盛行，學(xué)校部門和個(gè)別人反而成了被告。

2.3現(xiàn)有制度體系不健全、操作性較差

國(guó)家宏觀制度體系層面相對(duì)比較健全，但是配套操作細(xì)則還不是很到位?！吨腥A人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱“檔案法”）以及一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)已頒布實(shí)施多年，但違反后的處罰問題還缺乏有效手段，如抄襲別人技術(shù)檔案、丟失和損壞檔案、檔案泄密等問題，處理起來(lái)往往輕描淡寫地以批評(píng)、檢查等簡(jiǎn)單處理代替處罰。并且，在現(xiàn)有制度框架內(nèi)，比較普遍地存在重視傳統(tǒng)管理、忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，重視科研經(jīng)費(fèi)管理、忽視科研檔案收集、忽視科技檔案開發(fā)利用。而作為基層科研單位的高校，普遍存在缺乏行之有效的制約手段、科技檔案管理權(quán)限不明、職責(zé)不清、科技檔案管理制度體系建設(shè)普遍滯后的現(xiàn)象。北京44所高校中，27.3%的高校還沒有建立科研文件檔案管理制度；有38.6%的高校沒有把科研項(xiàng)目檔案管理納入科研項(xiàng)目管理活動(dòng)整體工作當(dāng)中；59%的單位認(rèn)為文件資料形成者不愿歸檔是其中一個(gè)原因；有48%的被調(diào)查者認(rèn)為學(xué)校的科研主管部門（如科研處、科技處）沒有明確要求；45%的單位認(rèn)為主要原因是科研課題組沒有明確項(xiàng)目文件的積累和歸檔職責(zé)；66.7%的高校認(rèn)為，沒有進(jìn)行“前端控制”是因?yàn)闆]有建立相應(yīng)的管理制度；61.9%的高校認(rèn)為，沒有進(jìn)行“前端控制”是因?yàn)閷W(xué)校檔案館（室）與學(xué)?？蒲泄芾聿块T合作的力度不夠；59.5%的被調(diào)查者表示，主要是高校檔案館（室）無(wú)法有效地行使這項(xiàng)權(quán)力。［9］

2.4工作思路條件與方式方法相對(duì)落后

高校日?？萍蓟顒?dòng)會(huì)形成一定數(shù)量和種類繁多的科技文件，這些科技文件是科技檔案的前身。但是，目前在各個(gè)重要階段和環(huán)節(jié)中對(duì)科技文件積累的重視程度不夠。有的高校，工作慣性存在重視抓科研計(jì)劃落實(shí)而忽視科技文件的形成、積累和作為檔案歸檔保存，表現(xiàn)為科研實(shí)驗(yàn)原始記錄不規(guī)范、圖紙不齊全、報(bào)告不完整等等。這不但給后續(xù)工作留下巨大隱患，甚至?xí)?dǎo)致無(wú)可挽回的巨大損失，更不利于科研人員的保護(hù)和積極性的培養(yǎng)。修訂后的《科技進(jìn)步法》規(guī)定，“國(guó)家鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。原始記錄能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項(xiàng)目的，給予寬容。”［10］其中，“原始記錄”是指項(xiàng)目執(zhí)行過程中形成的大量的科研工作記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)情況等；“給予寬容”既包括不影響項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收，也包括不影響對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)人員的評(píng)價(jià)、申報(bào)新的課題等。高?，F(xiàn)有科技檔案管理人員隊(duì)伍不穩(wěn)，多以兼職檔案員身份從事檔案收集、歸檔與管理等工作，專業(yè)知識(shí)匱乏，工作業(yè)績(jī)情況在學(xué)?？己酥泻茈y體現(xiàn)。

3保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)破解高?？萍紮n案工作瓶頸

3.1關(guān)于未來(lái)高?？萍紮n案工作的設(shè)想

樹立長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，建立中長(zhǎng)期規(guī)劃，創(chuàng)造硬件軟件條件，落實(shí)重要科技檔案收集管理制度；實(shí)現(xiàn)科技檔案收集管理與項(xiàng)目管理服務(wù)全程無(wú)縫銜接，包括申請(qǐng)控制、績(jī)效考核、經(jīng)費(fèi)管理、結(jié)題驗(yàn)收等等各個(gè)環(huán)節(jié)；配備專門的、標(biāo)準(zhǔn)化程度較高的館舍和人員，等條件成熟時(shí)籌備成立科技館（科技博物館、展覽館）；借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家做法，逐步將圖書館、檔案館、展覽館、博物館等功能加以有機(jī)整合。

篇10

在當(dāng)前形勢(shì)下，加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理，以提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總量和質(zhì)量，既是增強(qiáng)我國(guó)科技持續(xù)創(chuàng)新能力，解決技術(shù)創(chuàng)新源頭問題的迫切要求，也是科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)在我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，變壓力為動(dòng)力的必然選擇。各級(jí)科技行政管理部門要充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，保持科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)科技、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面的至關(guān)重要性，采取積極措施和有效政策，強(qiáng)化與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作，并把這一工作納入到科技計(jì)劃管理、科技成果管理、科技成果轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化和科技體制改革的各個(gè)環(huán)節(jié)中去，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)提高與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，建立和完善相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，全面運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，正確調(diào)整科研開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化過程中的國(guó)家、單位和個(gè)人利益，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的資本化，在技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，保障智力勞動(dòng)及其成果價(jià)值的市場(chǎng)化實(shí)現(xiàn)。

2.明確指導(dǎo)思想，突出工作重點(diǎn)，加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的政策指導(dǎo)和宏觀戰(zhàn)略研究。當(dāng)前，加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的指導(dǎo)思想，應(yīng)當(dāng)是緊緊圍繞增強(qiáng)科技持續(xù)創(chuàng)新能力，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的方針，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在規(guī)范科技管理，調(diào)節(jié)利益關(guān)系，激勵(lì)和保障技術(shù)創(chuàng)新方面的重要功能和作用，深化科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)體制創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵；充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，以增加我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量、提高原創(chuàng)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量為目的，扶持和保護(hù)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，加速科技成果轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化，提升國(guó)家創(chuàng)新能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

各級(jí)科技行政管理部門要圍繞當(dāng)前科技發(fā)展的政策方向和重大課題，突出重點(diǎn)，研究相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)對(duì)策，提出綜合性的、全局性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究報(bào)告。要在宏觀上和戰(zhàn)略上加強(qiáng)各相關(guān)高新技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的態(tài)勢(shì)研究，掌握和了解國(guó)外及其他地區(qū)在相關(guān)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，積極應(yīng)對(duì)，尋找突破。要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀戰(zhàn)略研究，準(zhǔn)確確定"有所為"的技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域，并采取有效的傾斜政策，增加研究開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費(fèi)的投入，指導(dǎo)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，形成具有原創(chuàng)性的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)群，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的控制能力，并通過有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)，提升技術(shù)創(chuàng)新在科技、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的實(shí)際效益。各級(jí)科技行政管理部門要采取積極有效的行政、經(jīng)濟(jì)措施，鼓勵(lì)和支持科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)申請(qǐng)專利、注冊(cè)商標(biāo)、登記計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)以及申請(qǐng)植物新品種保護(hù)，依法取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確保我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量特別是原創(chuàng)性發(fā)明專利申請(qǐng)量的增加，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新的科技儲(chǔ)備。

二、加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作，是科技管理體制創(chuàng)新的重要內(nèi)容和主要目標(biāo)之一。

1．調(diào)整科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬政策，激勵(lì)科研機(jī)構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)和廣大科技人員積極參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。目前，國(guó)家財(cái)政科技投入仍是我國(guó)研究與開發(fā)投入的主要渠道，由此形成的科技成果仍是我國(guó)科技成果的主要來(lái)源之一，因此，應(yīng)當(dāng)貫徹尊重知識(shí)、尊重人才、保證公平、提高效率的原則，在保證重大國(guó)家利益、國(guó)家安全和社會(huì)公共利益的基礎(chǔ)上，以加速科技成果轉(zhuǎn)化和激勵(lì)創(chuàng)新為目的，鼓勵(lì)知識(shí)作為生產(chǎn)要素參與分配，充分保障科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位和科技人員的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益。科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬政策是調(diào)整科研開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化中各方當(dāng)事人技術(shù)、經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的重要杠桿。要逐步調(diào)整科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬政策，除以保證重大國(guó)家利益、國(guó)家安全和社會(huì)公共利益為目的，并由科技計(jì)劃項(xiàng)目主管部門與承擔(dān)單位在合同中明確約定外，執(zhí)行國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目所形成科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以由承擔(dān)單位所有。執(zhí)行國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目所產(chǎn)生的發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)及其他科技成果權(quán)等精神權(quán)利，屬于對(duì)項(xiàng)目單獨(dú)或者共同作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科技人員。承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)依法落實(shí)并保障科技成果完成人員取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立和完善科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度及相應(yīng)的轉(zhuǎn)化制度，應(yīng)對(duì)其所有的科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果采取必要措施，依法申請(qǐng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并加以管理和保護(hù)，對(duì)侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法行為，有責(zé)任尋求法律手段予以制止。對(duì)于承擔(dān)單位無(wú)正當(dāng)理由不采取或者不適當(dāng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，以及無(wú)正當(dāng)理由在一定期限內(nèi)確能轉(zhuǎn)化而不轉(zhuǎn)化應(yīng)用科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果的，科技計(jì)劃項(xiàng)目的行政主管部門可以依法另行決定相關(guān)研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，并以完成成果的科技人員為優(yōu)先受讓人。

2．改革科技計(jì)劃管理體制，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入科技計(jì)劃管理工作的全過程。各級(jí)科技行政管理部門要結(jié)合科技規(guī)劃、重大專項(xiàng)、專題、課題的立項(xiàng)和進(jìn)展，制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，進(jìn)行必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析和評(píng)估。要充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，選準(zhǔn)高起點(diǎn)，突破國(guó)外專利封鎖，選擇最優(yōu)化的技術(shù)開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化路線，避免低水平重復(fù)研究。要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理入手，提升科技計(jì)劃立項(xiàng)的質(zhì)量和科研目標(biāo)的準(zhǔn)確性。科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供該項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況評(píng)估報(bào)告為基礎(chǔ)，并在項(xiàng)目研究與開發(fā)過程中，及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析。要結(jié)合研究與開發(fā)的具體情況，適時(shí)適當(dāng)?shù)倪x擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，使科技成果及時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)?？萍夹姓芾聿块T可以根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目的具體情況，單列資金，用于補(bǔ)助承擔(dān)單位取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)費(fèi)用和維持費(fèi)用；對(duì)于有國(guó)際市場(chǎng)前景的，可以補(bǔ)助承擔(dān)單位用于取得外國(guó)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)費(fèi)用和維持費(fèi)用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理制度完善與否，應(yīng)當(dāng)成為各級(jí)科技行政管理部門確定申報(bào)或者投標(biāo)科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位的資格指標(biāo)之一。

3．改革科技成果管理和鑒定制度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入科技成果管理體系，提升科技成果的法律內(nèi)涵和市場(chǎng)外延。要逐步實(shí)行科技成果鑒定的社會(huì)化和市場(chǎng)化，大幅度減少行政主管部門組織的科技成果鑒定。科技行政管理部門及其他科技成果鑒定機(jī)構(gòu)組織科技成果鑒定之前，應(yīng)當(dāng)要求科技成果完成者提交完整準(zhǔn)確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告；對(duì)于需要申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人及時(shí)申請(qǐng)專利后再行組織鑒定。

4．增加各項(xiàng)科技管理工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量及其保護(hù)和管理制度建設(shè)狀況作為高新技術(shù)企業(yè)資格認(rèn)定、科技人員職稱評(píng)定、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審等項(xiàng)工作的重要指標(biāo)。各級(jí)科技行政管理部門要將擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量及其保護(hù)與管理制度完善與否，作為高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、高技術(shù)產(chǎn)品評(píng)審、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請(qǐng)等的重要資格指標(biāo)和條件。要改變科技獎(jiǎng)勵(lì)以及科技人員職稱、職務(wù)評(píng)定中重視數(shù)量、輕視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的傳統(tǒng)觀念和模式，將形成并擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量及其質(zhì)量作為評(píng)定科研機(jī)構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)和科技人員科研貢獻(xiàn)及能力的重要指標(biāo)之一。同時(shí)，在全國(guó)范圍內(nèi)開展的科教興市（縣）活動(dòng)中，要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作列入各地方、各部門科技管理工作的重要內(nèi)容，逐步推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核指標(biāo)體系，并將相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理制度建設(shè)完備與否、管理水平高低，作為地方黨政領(lǐng)導(dǎo)目標(biāo)責(zé)任制和干部考核、晉升的重要內(nèi)容。

三、加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)，提高科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和水平。

1．進(jìn)一步提高科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和管理水平。創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新的動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)提高科技、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的法律武器，是增強(qiáng)科技持續(xù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障?？蒲袡C(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的自覺性、主動(dòng)性和緊迫性，要深刻認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)武器的重要價(jià)值及其在開拓、占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展后勁方面的積極作用，要從創(chuàng)新戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方略的高度上重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和使用納入本單位研究與開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資源管理的各項(xiàng)工作之中并形成相應(yīng)的管理制度。利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息制定正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定研究方向和技術(shù)路線，提高技術(shù)研究與開發(fā)的起點(diǎn)、水平、質(zhì)量和效益，避免重復(fù)研究或發(fā)生不必要的侵權(quán)糾紛?？蒲袡C(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)逐步形成通過掌握和應(yīng)用自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并不斷創(chuàng)新，進(jìn)一步形成并取得新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良性發(fā)展機(jī)制?？蒲袡C(jī)構(gòu)要完善科研管理制度，改變由課題組和項(xiàng)目完成人提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用的簡(jiǎn)單做法，主動(dòng)對(duì)其內(nèi)部科研組織提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的任務(wù)和要求，并承擔(dān)相關(guān)申請(qǐng)和維持費(fèi)用，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)做為本單位的無(wú)形資產(chǎn)予以重視并統(tǒng)一管理?？蒲袡C(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)要克服在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理方面對(duì)政府的過度依賴心理，提高自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的信心。各級(jí)科技行政管理部門要主動(dòng)引導(dǎo)、幫助和支持科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，并把這一工作納入重要議事日程。要對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是原創(chuàng)性發(fā)明專利的科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行有效的支持政策，在計(jì)劃安排和經(jīng)費(fèi)投入上對(duì)原創(chuàng)性自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化和實(shí)施予以重點(diǎn)傾斜。各國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理機(jī)構(gòu)及其創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)對(duì)園區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理狀況進(jìn)行監(jiān)控，隨時(shí)掌握相關(guān)信息和動(dòng)態(tài)，不斷提高高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)能力。

要繼續(xù)開展科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)試點(diǎn)工作，并以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和體制創(chuàng)新為目標(biāo)，豐富試點(diǎn)內(nèi)涵，提高試點(diǎn)質(zhì)量。科學(xué)技術(shù)部將分批選擇若干國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、大學(xué)科技園及高新技術(shù)企業(yè)，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和環(huán)境建設(shè)的試點(diǎn)推動(dòng)工作，按"試點(diǎn)先行、逐步深入、以點(diǎn)帶面、指導(dǎo)全局"的工作原則，幫助和指導(dǎo)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)及區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)建立與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。通過建章立制、培訓(xùn)教育、戰(zhàn)略指導(dǎo)、業(yè)務(wù)交流、專項(xiàng)服務(wù)等工作，摸索出有助于科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)建立與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式及配套的規(guī)章制度，并逐步交流推廣。

2．加強(qiáng)科技人員流動(dòng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是技術(shù)秘密的保護(hù)和管理工作，實(shí)現(xiàn)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下科技人才和技術(shù)資源的優(yōu)化配置?？萍既藛T流動(dòng)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下勞動(dòng)擇業(yè)自由的體現(xiàn)，也是鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新，促進(jìn)科研結(jié)構(gòu)調(diào)整、人才分流，實(shí)現(xiàn)科技人才和技術(shù)資源優(yōu)化配置的一項(xiàng)重要措施。要繼續(xù)鼓勵(lì)和支持科技人員以調(diào)離、辭職、離崗、兼職等方式創(chuàng)辦、領(lǐng)辦高新技術(shù)企業(yè)，充分發(fā)揮其作用?？萍既藛T流動(dòng)應(yīng)當(dāng)依法有序地進(jìn)行?？萍既藛T在流動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和本單位的各項(xiàng)管理制度，自覺維護(hù)國(guó)家和單位的合法權(quán)益。各級(jí)科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技人員流動(dòng)的宏觀管理和政策引導(dǎo)，支持正當(dāng)合理的科技人員流動(dòng)。

科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位的技術(shù)秘密予以嚴(yán)格界定，并采取相應(yīng)的合法、有效的保密措施。單位未明確界定或未采取適當(dāng)保密措施，或者有關(guān)技術(shù)信息的內(nèi)容已經(jīng)公開、能夠從公開渠道直接得到的技術(shù)信息，科技人員有權(quán)自行使用。單位在對(duì)技術(shù)秘密予以界定并采取保密措施的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、合理的原則，切實(shí)保障科技人員依法享有的獲取相應(yīng)報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利?？萍既藛T在流動(dòng)活動(dòng)中，可以利用自己在工作中積累和掌握的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和信息從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，但不得將原單位擁有的特定的技術(shù)秘密擅自提供給其他單位或個(gè)人，侵害原單位的技術(shù)權(quán)益。對(duì)于以流動(dòng)為名，故意利誘他人披露相關(guān)技術(shù)秘密的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)依法追究法律責(zé)任。

3．采取有效措施鼓勵(lì)知識(shí)和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配，切實(shí)保障職務(wù)技術(shù)成果完成人的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益。要嚴(yán)格按照《合同法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《植物新品種保護(hù)條例》等法律、法規(guī)的規(guī)定，界定職務(wù)技術(shù)成果和非職務(wù)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，尊重單位對(duì)職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)。對(duì)于非本單位任務(wù)來(lái)源或本職工作任務(wù)，僅利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的技術(shù)成果，單位和研究人員之間可以以協(xié)商方式確定成果權(quán)屬，協(xié)商不成的，研究人員在交付約定的物質(zhì)技術(shù)條件使用費(fèi)用后，可以依法享有該項(xiàng)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。進(jìn)一步貫徹落實(shí)知識(shí)和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配的政策，及時(shí)、充分地兌現(xiàn)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)政策，切實(shí)保障科技人員創(chuàng)造性勞動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。各單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》要求，兌現(xiàn)相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)措施，支付相關(guān)報(bào)酬。各級(jí)科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的監(jiān)督檢查。對(duì)于拒不支付職務(wù)技術(shù)成果完成人和在科技成果轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻(xiàn)人員依法應(yīng)得報(bào)酬的，職務(wù)技術(shù)成果完成人及相關(guān)人員有權(quán)通過法律手段予以追償。

要積極探索和推廣企業(yè)期權(quán)激勵(lì)機(jī)制，依法保障技術(shù)成果完成人和在科技成果轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻(xiàn)的其他人員獲得與其創(chuàng)造性勞動(dòng)價(jià)值相適應(yīng)的股份，使高新技術(shù)企業(yè)在人力資源管理方面的激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制，通過完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理得以有機(jī)的結(jié)合。

4．加強(qiáng)技術(shù)合同管理工作，切實(shí)保障技術(shù)提供方通過技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可實(shí)施獲得相應(yīng)收益，加速科技成果轉(zhuǎn)化?？蒲袡C(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)讓科技成果，進(jìn)行技術(shù)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《合同法》的有關(guān)規(guī)定，簽訂有關(guān)技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)以及技術(shù)入股、聯(lián)營(yíng)、培訓(xùn)、中介等合同，并且應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)所有、如何使用以及由此產(chǎn)生的利益如何分配等事項(xiàng)。簽訂技術(shù)合同應(yīng)當(dāng)合法、公平、誠(chéng)實(shí)信用、互利有償，充分體現(xiàn)并保障技術(shù)商品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，有利于科技進(jìn)步，加速科技成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣。任何一方不得通過技術(shù)合同非法壟斷技術(shù)，妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)權(quán)益。要通過技術(shù)合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分享的合理約定，進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力和實(shí)際效果。

要保障技術(shù)交易的各方當(dāng)事人通過科技成果的轉(zhuǎn)化實(shí)施，分享科技進(jìn)步的利益。技術(shù)合同的各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行合同約定的權(quán)利和義務(wù)，提升履行技術(shù)合同的效益和水平。受讓技術(shù)成果的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照技術(shù)合同的約定支付技術(shù)使用費(fèi)和報(bào)酬，不得隨意拖欠、拒付。約定提成支付的，應(yīng)當(dāng)切實(shí)保證提成基數(shù)的真實(shí)、準(zhǔn)確。出讓技術(shù)成果的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性和有效性以及技術(shù)成果的實(shí)用性和完整性，保證技術(shù)咨詢和服務(wù)的質(zhì)量，不得有意提供虛假技術(shù)或者故意隱瞞技術(shù)成果瑕疵。

各級(jí)科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)通過技術(shù)合同的認(rèn)定登記工作，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)市場(chǎng)及技術(shù)交易活動(dòng)的管理，切實(shí)保證技術(shù)合同認(rèn)定登記質(zhì)量，并與財(cái)政、稅務(wù)部門密切配合，保障國(guó)家有關(guān)技術(shù)交易財(cái)稅優(yōu)惠政策的實(shí)現(xiàn)。

四、加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)組織建設(shè)，提高與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的社會(huì)化服務(wù)水平。

1．支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，努力為科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。專利、商標(biāo)、版權(quán)、植物新品種等知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、技術(shù)交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及科技成果評(píng)估和鑒定機(jī)構(gòu)等社會(huì)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系中社會(huì)化服務(wù)組織建設(shè)的重要組成部分。要進(jìn)一步支持這些機(jī)構(gòu)的發(fā)展，使之按照市場(chǎng)需求，強(qiáng)化其中介服務(wù)的功能和作用，積極面向科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)及廣大科技人員，開展多種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)，不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)的質(zhì)量和水平。各級(jí)科技行政管理部門可以主動(dòng)指定或委托這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)業(yè)務(wù)，使之既是科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)完善與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理制度的重要社會(huì)支撐力量，又成為科技行政管理部門有效開展與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的有力助手。

2．推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)和管理的社會(huì)組織建設(shè)。要支持和鼓勵(lì)高新技術(shù)各領(lǐng)域、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)及高新技術(shù)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等自發(fā)組建各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的自律性和維權(quán)性社會(huì)組織，發(fā)揮其在保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的集體運(yùn)作功能，建立自我教育、自我保護(hù)、自我約束、自我發(fā)展的機(jī)制，形成專業(yè)性或區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織，自發(fā)開展相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，積極向有關(guān)行政主管部門和司法機(jī)關(guān)提供政策咨詢和建議，協(xié)助和指導(dǎo)會(huì)員單位建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理制度，提高自我保護(hù)和管理能力，監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，協(xié)調(diào)會(huì)員單位之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)規(guī)則，逐步提高我國(guó)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)化管理和服務(wù)水平。

五、深入普法，加大執(zhí)法力度，堅(jiān)決查處和制裁科技成果轉(zhuǎn)化中的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。

1．切實(shí)抓好知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳普及工作，提高科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)及科技人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)。各級(jí)科技行政管理部門要面向科研機(jī)構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)和科技人員，大力宣傳和普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，要針對(duì)不同對(duì)象和層次，以普及教育、專業(yè)培養(yǎng)、業(yè)務(wù)交流等多種方式深入、持久、扎實(shí)地抓緊抓好。特別要注重指導(dǎo)和幫助科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)培養(yǎng)和建立一支業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、素質(zhì)好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)骨干隊(duì)伍，充實(shí)科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)力量。